证券代码：688617            证券简称： 惠泰医疗         公告编号：2021-014




               深圳惠泰医疗器械股份有限公司
         关于独立董事公开征集委托投票权的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示

         征集投票权的时间：2021 年 4 月 20 日至 4 月 21 日
         征集人对所有表决事项的表决意见：同意
         征集人未持有公司股票

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照深圳惠泰
医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事肖
岳峰先生作为征集人，就公司拟于 2021 年 4 月 23 日召开的 2021 年第一次临时
股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人基本情况
    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事肖岳峰先生，其基本情况
如下：
    肖岳峰先生，1963 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工学士、
法学士，于 1989 年取得中华人民共和国律师资格证书，法学教授。曾任桂林电
子工业学院财经与法律系系主任、学院副院长、桂林电子科技大学副校长；
2009 年 8 月至 2017 年 1 月任桂林理工大学副校长；2017 年 2 月至 2018 年 10



                                      1
月任桂林理工大学教授；2018 年 11 月至今策划运营桂林泓文教育集团。2019
年 11 月至今任发行人独立董事。
    2、征集人未持有公司股票，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠
纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不
得担任公司董事的情形。
    3、征集人与主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排。
征集人作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联
人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
    （二）征集人对表决事项的意见及理由
    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 4 月 6 日召开的第一届董
事会第十一次会议，对《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳惠泰医疗器械股份有
限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
公司股东大会授权董事会或董事会授权人士办理股权激励相关事宜的议案》等
三项议案均投了同意票，并对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本
次激励计划”）的相关事项发表了同意的独立意见。
    征集人认为：公司本次激励计划有利于进一步建立、健全公司长效激励机
制，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司本
次激励计划确定的激励对象符合有关法律、法规以及规范性文件规定的激励对
象条件。

二、本次股东大会的基本情况

    （一）召开现场会议时间：2021 年 4 月 23 日 14 时 30 分
    网络投票时间：自 2021 年 4 月 23 日至 2021 年 4 月 23 日
    本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，1
3:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:
00。
    （二）会议召开地点


                                     2
    深圳市南山区西丽街道松坪山社区松坪山朗山路 11 号同方信息港 B 栋 601
公司会议室
    （三）需征集委托投票权的议案序号议案

 序号                                  议案名称

        《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及
   1
        其摘要的议案》

        《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管
   2
        理办法>的议案》

        《关于提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士办理股权激励相关事宜的
   3
        议案》



    本次股东大会召开的具体情况详见公司于 2021 年 4 月 7 日刊登在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
日报》、《证券时报》的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于召开 2021 年第
一次临时股东大会的通知》。


    三、征集方案
    （一）征集对象
    截止 2021 年 4 月 16 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司全体股东。
    （二）征集时间
    2021 年 4 月 20 日至 2021 年 4 月 21 日（每日上午 10：00-11：30，下午
13：30-17：00）
    （三）征集方式
    采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布公告进行投票权
征集行动。
    （四）征集程序



                                       3
    1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐
项填写《独立董事公开征集投票权授权委托书》（以下简称“授权委书”）。
    2、委托人向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其
他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相
关文件：
    （1） 委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定
代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本
条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
    （2） 委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委
托书原件、股票账户卡复印件；
    （3） 授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关
公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定
代表人签署的授权委托书不需要公证。
    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托
书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送
达；采取挂号信或特快专递方式的，公司签收日为送达日。
    委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
    收件人：陈然然
    邮政编码：518000
    联系电话：0755-86951506
    收件地址：深圳市南山区西丽街道松坪山社区松坪山朗山路 11 号同方信息
港 B 栋 601
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。
    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部
满足以下条件的授权委托将被确认为有效：
    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；



                                     4
   3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；
   4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；
   5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集
事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签
署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有
效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行
确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
   6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议，但对征集事项无投票权。
   （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法
处理：
   1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人
的授权委托自动失效；
   2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会
议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托
的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间
截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为
唯一有效的授权委托；
   3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在赞
成、反对、弃权中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人
将认定其授权委托无效。
   （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根
据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签
字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授
权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相
关证明文件均被确认为有效。

   特此公告。

                                     5
    深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会
                       2021 年 4 月 7 日




6
附件：

                     深圳惠泰医疗器械股份有限公司
               独立董事公开征集委托投票权授权委托书

      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于独立董
事公开征集委托投票权的公告》、《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于召开
2021 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相
关情况已充分了解。
      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳惠泰医疗器械股份有限公司
独立董事肖岳峰先生作为本人/本公司的代理人出席深圳惠泰医疗器械股份有限
公司 2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项
行使表决权。
      本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号                      议案名称                     赞成   反对   弃权

       《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限
  1
       制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

       《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限
  2
       制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

       《关于提请公司股东大会授权董事会或董事会授权
  3
       人士办理股权激励相关事宜的议案》

      （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，
选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，对于同一议案，三者中只能选其一，
选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。）

      委托人姓名或名称（签名或盖章）：

      委托股东身份证号码或营业执照注册号码：

      委托股东持股数：


                                     7
委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司 2021 年第一次临时股东大会结束。




                              8