中信证券股份有限公司
关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳惠泰
医疗器械股份有限公司（以下简称“惠泰医疗”或“公司”）首次公开发行并在科创
板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对惠泰医疗2021年度募集资
金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]3359号文核准，公司向社会公开发
行了人民币普通股（A股）股票1,667万股（每股面值人民币1元），发行价为每股人民
币为74.46元，共计募集资金总额为人民币1,241,248,200.00元，扣除公司不含增值税保
荐及承销费以及其他发行费用后募集资金净额为1,150,717,825.25元。上述募集资金到
位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2021年1月4日出具了
《验资报告》（[2021]第ZA10001号）。
募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集
资金的商业银行签署了相关监管协议。
（二）募集资金使用
截至 2021年12月31日，公司累计使用募集资金人民币272,727,731.67元,募集资金
余额为人民币209,046,546.34元。明细如下：
1
单位：元 币种：人民币
项目 金额
募集资金总额 1,241,248,200.00
减：支付发行有关费用 90,530,374.75
募集资金净额 1,150,717,825.25
减：募投项目使用募集资金金额（包括置换先期投入金额） 272,727,731.67
其中：血管介入类医疗器械产业化升级项目 92,040,902.68
血管介入类医疗器械研发项目 46,254,491.30
补充流动资金 134,432,337.69
加：累计利息收入和投资收益扣除手续费净额 9,056,452.76
募集资金专户账户期末余额 678,000,000.00
其中：用于现金管理的期末余额 209,046,546.34
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性
文件，结合公司实际情况，制定了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司募集资金管理制
度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及有关法律法规的规定，公
司、实施募投项目的子公司湖南埃普特医疗器械有限公司、保荐机构中信证券股份有
限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》
《募集资金专户存储四方监管协议》，对各方的相关责任和义务进行了详细约定。截
至2021年12月31日，公司严格按照监管协议的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：元 币种：人民币
开户主体 开户银行 账号 存款方式 余额
湖南埃普特医疗器械有 杭州银行股份有限 4403040160000328
活期 1,559,080.15
限公司 公司深圳龙岗支行 274
2
开户主体 开户银行 账号 存款方式 余额
湖南埃普特医疗器械有 杭州银行股份有限 4403040160000328
活期 30,309,234.68
限公司 公司深圳龙岗支行 290
深圳惠泰医疗器械股份 杭州银行股份有限 4403040160000323
活期 493,146.25
有限公司 公司深圳龙岗支行 184
深圳惠泰医疗器械股份 杭州银行股份有限 4403040160000323
活期 38,357.03
有限公司 公司深圳龙岗支行 192
深圳惠泰医疗器械股份 杭州银行股份有限 4403040160000323
活期 85,705,711.91
有限公司 公司深圳龙岗支行 200
深圳惠泰医疗器械股份 杭州银行股份有限 4403040160000325
活期 86,473,809.95
有限公司 公司深圳龙岗支行 429
湖南惠泰医疗器械有限 杭州银行股份有限 4403040160000336
活期 4,467,206.37
公司 公司深圳龙岗支行 517
合计 209,046,546.34
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币27,272.77万元，详见附表1《募集资金
使用情况对照表》具体情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司在募集资金到账前已使用自筹资金预先投入募投项目。截至 2021 年 1 月 27
日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项计人民币 1,755.32 万元，具体
运用情况如下：
单位：万元 币种：人民币
拟置换预先投
使用募集资金投 自筹资金预先投
序号 项目名称 入自筹资金金
入金额 入
额
血管介入类医疗器械产业化升级项
1 36,761 769.63 769.63
目
2 血管介入类医疗器械研发项目 33,869 985.69 985.69
3 补充流动资金 13,419 - -
合计 84,049 1,755.32 1,755.32
立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司以自筹资金预先投入募集资金投资项
目的事项出具了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信
会师报字[2021]第ZA10326号）。上述事项公司于2021年4月6日召开第一届董事会第十
一次会议和第一届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立
意见，履行了必要的决策程序。保荐机构中信证券股份有限公司对上述事项发表了核
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查意见。具体情况详见公司于2021年4月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹
资金的公告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年1月7日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第六次会议，
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
不超过人民币11亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安
全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结
构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。投资产品不得用于质押，产品专用
结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途。使用期限自公司董事会审
议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用，上述
额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币11亿元（含本数）。同时授权公司管理
层办理闲置募集资金进行现金管理的相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实
施。详细情况请参见公司于2021 年1月8日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理的公告》。
公司于2021年12月15日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次
会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用不超过人民币9亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投
资安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、
结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。投资产品不得用于质押，产品专
用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途。使用期限自公司董事会
审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用，上
述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币9亿元（含本数）。同时授权公司管理
层办理闲置募集资金进行现金管理的相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
详细情况请参见公司于2021年12月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
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公告》。
截 止 2021 年 12 月 31 日 ， 公 司 使 用 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 余 额 为 人 民 币
678,000,000.00元，具体情况详见本报告“二、募集资金管理情况”之“（二）募集资
金专户存储情况”。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情
况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司2021年1月18日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第七次会议，审
议通过了《关于公司使用部分募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》。
公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具
了明确的核查意见。 具体情况详见公司于 2021年1月19日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于公司使用部分募集
资金向全资子公司提供借款实施募投项目的公告》。
公司2021年4月6日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第九次会议，
审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施地点及内部投资结构的议案》与《关于
增加部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及募集资金专户的议案》，公司独立
董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了明确的
核 查 意 见 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2021 年 4 月 7 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于调整募集资金投资
项目实施地点及内部投资结构的公告》《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于增加部
分募集资金投资项目实施主体、实施地点及募集资金专户的公告》。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规
范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关上市公司临时公告格式指引
的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，履行
了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
保荐机构认为，公司2021年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理
办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所股票上市规则》《募集资金管理办法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，
对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 115,071.78 本年度投入募集资金总额 27,272.77
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 27,272.77
变更用途的募集资金总额比例（%） -
截至期末累计 项目
已变更 截至期末
投入金额与承 项目达 可行
项目， 投入进度 本年 是否
募集资金 截至期末累 诺投入金额的 到预定 性是
含部分 调整后投 本年度投 （%） 度实 达到
承诺投资项目 承诺投资 计投入金额 差额 可使用 否发
变更 资总额① 入金额 现的 预计
总额 ② 状态日 生重
（如 效益 效益
③=②-① ④=②/① 期 大变
有）
化
承诺投资项目
2023年 不适 不适
血管介入类医疗器械产业化升级项目 无 36,761.00 36,761.00 9,204.09 9,204.09 -27,556.91 25.04% 否
12月 用 用
2023年 不适 不适
血管介入类医疗器械研发项目 无 33,869.00 33,869.00 4,625.45 4,625.45 -29,243.55 13.66% 否
12月 用 用
不适 不适
补充流动资金 无 13,419.00 13,419.00 13,443.23 13,443.23 24.23 100.18% 不适用 否
用 用
合计 - 84,049.00 84,049.00 27,272.77 27,272.77 -56,776.23 32.45%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明
2021年4月6日，经公司第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第九次会议审议，通过
募集资金投资项目先期投入及置换情况 了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币
1,755.32万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体情况详见本核查意见之三、（四）
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募集资金总额 115,071.78 本年度投入募集资金总额 27,272.77
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况
募集资金其他使用情况 具体情况详见本核查意见之三、（八）
注：补充流动资金项目截至本报告期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》）
保荐代表人：
孙炎林 褚晓佳
中信证券股份有限公司
年 月 日