证券代码：688617 证券简称：惠泰医疗 公告编号：2022-036
深圳惠泰医疗器械股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称 “公司”）本次以集中竞
价交易方式回购部分公司股份，主要内容如下：
1、拟回购股份的用途：本次回购的股份拟在未来适宜时机全部用于员工持
股计划或股权激励，并在股份回购结果暨股份变动公告日后三年内予以转让；若
公司未能在股份回购结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕已回购股份，尚未
转让的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整
后的政策实行；
2、回购股份的资金总额: 不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币
10,000 万元（含）；
3、回购价格：不超过人民币 270 元/股（含），该价格不高于公司董事会通
过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
4、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 10 个月内；
5、回购资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
相关股东是否存在减持计划：
公司持股 5%以上的股东苏州启明创智股权投资合伙企业（有限合伙）及其
一致行动人苏州工业园区启华三期投资中心（有限合伙）、苏州工业园区启明融
科股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州启明融盈创业投资合伙企业（有限合伙）；
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持股 5%以上的股东启明维创（上海）股权投资中心（有限合伙）及其一致行动
人 QM33 LIMITED 及公司副总经理韩永贵先生在 2022 年 2 月 25 日至 2022 年 8
月 24 日存在减持计划。具体情况详见公司于 2022 年 1 月 27 日上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司股东减持股份
计划公告》（公告编号：2022-002）。除此以外，公司董监高、控股股东、实际
控制人、回购提议人、持股 5%以上的股东，在未来 3 个月、未来 6 个月暂无其
他减持公司股票的计划。若相关人员未来拟实施股份增减持计划，公司将按相关
法律法规的规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购方案披露的价
格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致董事会终止本次回购方案的
事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购
方案的风险；
3、本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励，若公司未能在法律
法规规定的期限内实施上述用途，则存在未授出部分股份注销的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2022 年 6 月 13 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过
了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，
以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事对本次
会议审议事项发表了明确同意的独立意见。
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（二）根据《上市公司股份回购规则》第十八条、《深圳惠泰医疗器械股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）第二十四条、第二十六条授权，
本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议后即可实施，无需
提交公司股东大会审议。
上述董事会审议时间及程序等符合《上市公司股份回购规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为建立、完善公司长效激
励机制，充分调动公司员工的积极性，提高公司员工的凝聚力，有效地将股东利
益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司稳定、健康、可持续发
展，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购的股份将全部用于员工持
股计划或股权激励，并在发布回购结果暨股份变动公告后三年内转让；若公司未
能以本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内转让完毕，则
将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。
（二）拟回购股份的方式
公司将通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购。
（三）回购股份的种类
公司发行的人民币普通股（A 股）。
（四）回购期限
自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 10 个月内。回购实施期间，公
司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌
后顺延实施并及时披露。
1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
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（1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限，则回购方案实施完
毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止回
购方案之日起提前届满；
2、公司不得在下列期间回购股份：
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因
推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
回购的用途：回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激
励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能在股
份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕本次已回购股份，则将依法
履行减少注册资本的程序，将未转让完毕的本次回购股份予以注销。如国家对相
关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
回购资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万
元（含）。
回购股份数量：以公司目前总股本 6,667 万股为基础，按照本次回购金额
上限人民币 10,000 万元、回购价格上限 270 元/股进行测算，回购数量约为 37.04
万股，回购股份比例约占公司总股本的 0.56%。按照本次回购下限人民币 5,000
万元、回购价格上限 270 元/股进行测算，回购数量约为 18.52 万股，回购比例约
占公司总股本的 0.28%。
拟回购数量 占公司总股本 拟回购资金总
回购用途 回购实施期限
（万股） 的比例（%） 额（万元）
用于员工持股计划 18.52-37.04 0.28-0.56 5,000-10,000 自公司董事会审议
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或股权激励 通过本次回购方案
之日起 10 个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限
届满时公司的实际回购情况为准。
若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规
定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六）本次回购的价格
不超过人民币 270 元/股（含），不高于公司董事会通过回购股份决议前 30
个交易日公司股票交易均价的 150%。
若公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
所的有关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（七）本次回购的资金总额
不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含），资金来源
为自有资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币 5,000 万元（含）和上限人民币 10,000 万元
（含），回购价格上限 270 元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于实施员工
持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 按回购金额上限回购后 按回购金额下限回购后
股份类别 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
（股） 比例 （%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
有限售条
22,352,269 33.53 22,722,639 34.08 22,537,454 33.80
件流通股
无限售条
44,317,731 66.47 43,947,361 65.92 44,132,546 66.20
件流通股
总股本 66,670,000 100.00 66,670,000 100.00 66,670,000 100.00
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注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量
及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、截至 2021 年 12 月 31 日，公司经审计总资产 2,013,081,543.73 元,归属于
上市公司股东的净资产 1,778,111,512.56 元，流动资产 1,553,230,449.57 元。按照
本次回购资金上限 10,000 万元测算，分别占上述指标的 4.97%、5.62%、6.44%。
根据公司经营和未来发展规划，公司认为以人民币 10,000 万元上限回购股份不
会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至 2021 年
12 月 31 日，公司经审计资产负债率为 11.03%，货币资金为 309,660,762.50 元，
本次回购股份资金来源于公司自有资金，对公司偿债能力不会产生重大影响。本
次回购股份将用于公司实施员工持股计划或股权激励，有利于提升团队凝聚力、
研发能力和公司核心竞争力，有利于提升公司经营业绩，促进公司长期、健康、
可持续发展。
3、本次股份回购完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股
权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等
相关事项的意见
1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文
件及《公司章程》的相关规定，审议该事项的董事会会议表决程序符合相关法律
法规和《公司章程》的相关规定。
2、公司本次股份回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人
民币 10,000 万元（含），拟用于本次回购的资金来源为公司自有资金，不会对
公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。本次股
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份回购完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股权分布情况符合
上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
3、本次回购股份将用于公司员工持股计划或股权激励，有利于完善公司长
效激励机制，充分调动核心员工的积极性，提高团队凝聚力、研发能力和公司核
心竞争力，提升公司经营业绩，促进公司长期、健康、可持续发展。回购股份不
会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
4、本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。
综上，独立董事认为公司本次回购股份合法合规，回购方案具备必要性和可
行性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，独立董事同意本
次回购股份方案。
（十一）上市公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会做
出回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益
冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情
况说明
公司控股股东、实际控制人、回购提议人、董事长兼总经理成正辉先生配偶
温益明女士，公司董事兼副总经理戴振华先生于 2022 年 4 月 26 日分别增持了公
司股票。公司董事兼副总经理徐轶青先生配偶郭翔女士于 2022 年 4 月 27 日增持
了公司股票。具体情况详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于公司实际控制
人配偶、公司董事兼高管、公司董事配偶增持本公司股票的公告》（公告编号：
2022-023）。
公司副总经理韩永贵先生在 2022 年 2 月 25 日至 2022 年 8 月 24 日存在减持
计 划 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2022 年 1 月 27 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司股东减持股份计划
公告》（公告编号：2022-002）
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除上述情况外，公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会
做出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的行为；与本次回购方案不
存在利益冲突、内幕交易和市场操纵的行为；在回购期间暂无增减持公司股份计
划。若相关人员未来拟实施股份增减持计划，公司将按相关法律法规的规定及时
履行信息披露义务。
（十二）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股
5%以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况
公司持股 5%以上的股东苏州启明创智股权投资合伙企业（有限合伙）及其
一致行动人苏州工业园区启华三期投资中心（有限合伙）、苏州工业园区启明融
科股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州启明融盈创业投资合伙企业（有限合伙）；
持股 5%以上的股东启明维创（上海）股权投资中心（有限合伙）及其一致行动
人 QM33 LIMITED 及公司副总经理韩永贵先生在 2022 年 2 月 25 日至 2022 年 8
月 24 日存在减持计划。具体情况详见公司于 2022 年 1 月 27 日上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司股东减持股份
计划公告》（公告编号：2022-002）。除此以外，公司董监高、控股股东、实际
控制人、回购提议人，在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公司股票的计划。若
相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关法律法规的规定及时履行信息
披露义务。
（十三）提议人提议回购的相关情况
提议人成正辉先生系公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理。2022
年 6 月 8 日，提议人向公司董事会提议通过上海证券交易所交易系统以集中竞价
交易方式回购公司部分股份，并在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激
励，回购股份的资金来源为公司自有资金。其提议回购的原因和目的是基于对行
业前景和公司未来发展的信心，以及对公司长期投资价值的认可，为了进一步建
立健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，
有效地将股东利益、公司利益和核心团队、个人利益结合在一起，使各方共同关
注和促进公司健康可持续发展。
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提议人在提议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的情况，提议人成正辉先生
配偶温益明女士于 2022 年 4 月 26 日以集中竞价方式增持公司股份 53,051 股，
增持后持有公司股份 0.080%，公司按照相关法律法规的规定及时履行了信息披
露义务。提议人及一致行动人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市
场行为。提议人在回购期间暂不存在增减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，
公司将按相关法律法规的规定及时履行信息披露义务；提议人承诺在审议本次股
份回购事项的董事会上投赞成票。
（十四）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购的股份拟在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，公司
将按照相关法律法规的规定进行股份转让。若公司未能在股份回购结果暨股份变
动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将
被注销，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在发布股份回购实施结
果暨股份变动公告日后三年内转让或者注销，公司届时将根据具体实施情况及时
履行信息披露义务。
（十五）公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的
情况。若公司回购股份未来拟进行注销，公司将依照《中华人民共和国公司法》
等法律法规的相关规定，充分保障债权人的合法权益。
（十六）办理本次回购股份事宜的具体授权安排
为高效、有序、顺利地完成公司本次回购股份工作，公司董事会授权公司管
理层在法律法规的规定范围内办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包
括但不限于：
1、设立回购专用证券账户及其他相关事宜；
2、在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的具体时间、价格和数量等；
3、依据有关规定及监管机构的要求调整具体实施方案，办理与股份回购有
关的其他事宜；
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4、根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文
件条款进行修改，办理《公司章程》修订及工商变更登记等事宜（若涉及）；
5、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；
6、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及
有关法律、法规及《公司章程》规定必须由董事会重新表决的事项外，授权公司
管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
7、依据适用的法律、法规，监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明
但为本次股份回购所必须的事宜。
本次授权自公司董事会审议通过回购股份方案之日起至上述授权事项办理
完毕之日止。
三、回购方案的不确定性风险
本次回购方案可能面临如下不确定性风险：
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致回购方案无法顺利实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止
本次回购方案的风险；
3、公司本次回购股份拟全部用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未
能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序
的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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四、其他事项说明
（一）前十名股东及前十名无限售条件股东情况
公司于 2022 年 6 月 21 日披露了公司第一届董事会第十九次会议决议公告的
前一个交易日（即 2022 年 6 月 14 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条
件股东的名称、持股数量和持股比例情况。具体内容详见公司在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于回购股份
事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股信息的公告 》（公告编号：
2022-035）。
（二）回购专用证券账户的开立情况
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了
股份回购专用账户，专用账户情况如下：
持有人名称：深圳惠泰医疗器械股份有限公司回购专用证券账户
证券账户号码：B885008531
该账户仅用于回购公司股份。
（三）后续信息披露安排
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会
2022 年 6 月 23 日
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