证券代码：688628         证券简称：优利德         公告编号：2021-017


                 优利德科技(中国)股份有限公司
    关于聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示：
        拟聘任财务及内部控制审计机构：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。


    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息情况
    1.机构信息
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证
券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-
22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。
    2.人员信息
    截至 2020 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 132 人，共有注册
会计师 1,018 人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。
    3.业务信息
    容诚会计师事务所经审计的 2019 年度收入总额为 105,772.13 万元，其中审
计业务收入 82,969.01 万元，证券期货业务收入 46,621.72 万元。
    容诚会计师事务所共承担 210 家上市公司 2019 年年报审计业务，审计收费
总额 25,290.04 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、
化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色
金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术
服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，
文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供
应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师事务所对
优利德科技（中国）股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 138
家。
    4.投资者保护能力
    容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关
规定；截至 2020 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 7 亿元；近三年无因执业行为
发生相关民事诉讼。
    5、诚信记录
    容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、
监督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。
    2 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受
到自律监管措施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到
监督管理措施各 1 次。
    3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受
到监督管理措施 1 次；4 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同
客户执业行为受到监督管理措施各 1 次。
    （二）项目成员情况
    1.项目组人员
    项目合伙人：陈链武，2014 年成为中国注册会计师，2006 年开始从事上市
公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2019 年开始为优利德科
技（中国）股份有限公司提供审计服务；近三年签署过闽灿坤、伊戈尔、万润科
技、威华股份等几家上市公司审计报告。
    项目签字注册会计师：陈链武，2014 年成为中国注册会计师，2006 年开始
从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2019 年开始为
优利德科技（中国）股份有限公司提供审计服务；近三年签署过闽灿坤、伊戈尔、
万润科技、威华股份等几家上市公司审计报告。
    项目签字注册会计师：倪至豪，2020 年成为中国注册会计师，2015 年开始
从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2019 年开始为
优利德科技（中国）股份有限公司提供审计服务；近三年未签署过上市公司审计
报告。
    项目质量控制复核人：陶亮，2010 年成为中国注册会计师，2008 年开始从
事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复
核过华谊嘉信、捷捷微电、万润科技等多家上市公司审计报告。
    2.上述相关人员的诚信记录情况
    项目合伙人陈链武，签字注册会计师陈链武、倪至豪，项目质量控制复核人
陶亮近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监
管措施、纪律处分的情况。
    3.独立性
    项目合伙人、项目签字注册会计师及项目质量控制复核人不存在违反《中国
注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不
存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
    （三）审计收费情况
    审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处
理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员
情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
    本期年报审计费用为 30 万元，与上期审计费用一致。
    本期未进行内控审计
    二、拟聘任财务和内部控审计机构履行的程序
    （一）董事会审计委员会的召开、审议和表决情况
    公司于 2021 年 4 月 22 日召开 2021 年第一次董事会审计委员会通过了《关
于聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案》，鉴于容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）在公司 IPO 期间恪守职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公
司出具审计报告。为保持公司审计工作的连续性，同意公司 2021 年度聘任容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计与内部控制审计机构。同意将该
议案报董事会审议表决并提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    （二）董事会的召开、审议和表决情况
    公司于 2021 年 4 月 22 日召开第二届董事会第一次会议通过了《关于聘任
2021 年度财务及内部控制审计机构的议案》，同意公司 2021 年度聘任容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计与内部控制审计机构。并提交公司
2020 年年度股东大会审议。
    （三）独立董事的事前认可情况和独立意见

    公司独立董事对续聘会计师事务所进行了事前认可并发表了独立意见：容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）拥有包括财政部和中国证监会批准的执行证券、
期货等相关业务审计资格，具备为上市公司提供财务报告及内控审计服务的经验
和能力，能够适应公司发展的需要，满足公司 2021 年审计工作的要求。公司聘
任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的决策程序符合相关法律法规及《公司章
程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况。
    我们同意聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务及
内部控制审计机构。
    （四）公司本次聘任财务及内部控制审计机构事项尚需提交股东大会审议，
并自公司股东大会审议通过之日起生效。
    三、上网公告附件
    1、公司第二届董事会第一次会议决议；
    2、公司独立董事关于第二届董事会第一次会议相关议案的独立意见。
    3、公司独立董事关于第二届董事会第一次会议相关议案的事前认可意见。


    特此公告。




                                   优利德科技(中国)股份有限公司董事会
                                                      2021 年 4 月 26 日