优利德科技（中国）股份有限公司
       2022 年度董事会审计委员会履职情况报告

    2022 年度，优利德科技（中国）股份有限公司 （以下简称“公司”）董事
会审计委员会根据《上市公司治理准则》 上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会工作规则》的有关规定，本着勤
勉尽责的原则，积极开展各项工作，认真履行了审计监督职责，现就董事会审计
委员会 2022 年度的履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况
    报告期内，公司第二届董事会审计委员会由独立董事孔小文女士、独立董事
杨月彬先生及董事张兴先生组成，其中主任委员由具有会计专业资格的孔小文女
士担任，董事会审计委员会人员构成未发生变化。全体成员任职资格符合相关法
律法规及《公司章程》等的规定，均具备能够胜任审计委员会工作职责的专业知
识和行业经验。

    二、审计委员会会议召开情况
    2022 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，全体委员均出席了会议。公司
董事会审计委员会成员本着勤勉尽责的原则，认真履行各项职责，积极对相关议
题发表专业意见，会议召开和审议情况如下：
    2022 年 3 月 24 日，召开了 2022 年第一次审计委员会会议，审计委员会委
员认真审阅了公司财务部提交的经年审会计师出具初步审计意见的财务报表。认
为公司财务报表已按新企业会计准则及公司有关财务制度的要求编制，能客观、
公正、公允的反映公司 2021 年度的财务状况、经营成果和现金流量。
    2022 年 4 月 25 日，召开了 2022 年第二次审计委员会会议，审议通过了《关
于 2021 年度报告及摘要的议案》《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》《关于
2021 年度审计委员会履职情况的报告》《关于 2021 年度募集资金存放与使用情
况专项报告的议案》《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》《关于公司 2021
年度利润分配的议案》关于 2021 年度内部控制评价报告的议案》关于续聘 2022
年度审计机构的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
    2022 年 8 月 22 日，召开了 2022 年第三次审计委员会会议，审议通过了《关
于公司 2022 年半年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2022 年半年度募集资金
存放与使用情况的专项报告的议案》。
    2022 年 10 月 24 日，召开了了 2022 年第四次审计委员会会议，审议通过了
《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》。

    三、审计委员会相关工作履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，董事会审计委员会对公司审计机构容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）的审计工作进行了调查与评估，董事会审计委员会认可其职业操守和业务
素质，对其工作及执业质量表示满意，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
能够遵循独立、客观、公正的执业准则，认真地履行了审计机构的责任与义务。

    （二）对公司内部审计工作指导情况
    报告期内，董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计机构开展本职
工作，认真听取了公司内审部门的工作汇报，同时督促公司内部审计机构严格按
照审计工作计划执行，并对内部审计工作提出了指导性的意见，提高了公司内部
审计的工作成效。

    （三）对公司财务报告的审核情况
    报告期内，董事会审计委员会认真审议公司各期财务报告，认为公司财务报
告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊及其他重大错报情形。公司财务报表按
照企业会计准则及公司财务制度的规定编制，公允的反映了公司的财务状况、经
营成果和现金流量。
    （四）监督及评估公司内控制度建设情况
    报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业职能和行业专长，积极推动公司
内部控制制度建设和执行，指导公司审计部门结合公司实际情况，积极、稳妥推
进公司内控规范体系建设工作，切实保障了公司和股东的合法权益。

    （五）监督公司募集资金存放与使用情况

    报告期内，董事会审计委员会分别对公司 2021 年度和 2022 半年度募集资金
的存放与使用情况进行了审查，认为公司募集资金的存放与使用符合《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一
致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

    四、总体评价
    2022 年度，公司董事会审计委员会全体成员严格按照《上市公司治理准则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以及《公司章程》《董事
会审计委员会工作细则》等有规定，充分利用专业知识，积极参与公司治理，恪
尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
    2023 年，公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，充分
发挥审计委员会的审查和监督职能，切实履行好职权范围内的责任。在监督外部
审计、指导公司内部审计、督促公司完善内控制度等方面继续发挥专业作用，维
护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运作。


    特此报告。




                          （以下无正文）
   （本页无正文，为《优利德科技（中国）股份有限公司 2022 年度董事会审
计委员会履职情况报告》的签署页）


   独立董事签名：




       孔小文                  杨月彬                    张兴




                                        优利德科技（中国）股份有限公司
                                                      2023 年 4 月 13 日