合肥芯碁微电子装备股份有限公司                  2022 年第一次临时股东大会会议资料


证券代码：688630                                 证券简称：芯碁微装




               合肥芯碁微电子装备股份有限公司


             2022 年第一次临时股东大会会议资料




                                 2022 年 4 月




                                      1
合肥芯碁微电子装备股份有限公司          2022 年第一次临时股东大会会议资料



                                 目录
2022 年第一次临时股东大会会议须知 ......................... 3

2022 年第一次临时股东大会会议议程 ......................... 6

2022 年第一次临时股东大会会议议案 ......................... 8

  议案一 ................................................. 8

  议案二 ................................................. 9

  议案三 ................................................ 10




                                  2
合肥芯碁微电子装备股份有限公司            2022 年第一次临时股东大会会议资料



                   合肥芯碁微电子装备股份有限公司

                 2022 年第一次临时股东大会会议须知

      为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事

效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华

人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及

《合肥芯碁微电子装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章

程》”）、《合肥芯碁微电子装备股份有限公司股东大会议事规则》等相

关规定，特制定 2022 年第一次临时股东大会会议须知：

      一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或

股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公

司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公

司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。

      二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会

议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或

营业执照/注册证书复印件(加盖公章)、授权委托书等，上述登记材

料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表

人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出

席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及

其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票

表决。

      三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

      四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、

                                 3
合肥芯碁微电子装备股份有限公司           2022 年第一次临时股东大会会议资料



表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义

务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股

东大会的正常秩序。

      五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会

议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，

先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中

只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问

应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。

      六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告

或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股

东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持

人有权加以拒绝或制止。

      七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提

问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股

东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

      八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案

发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认

的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表

决结果计为“弃权”。

      九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，

结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

      十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具

法律意见书。
                                 4
合肥芯碁微电子装备股份有限公司           2022 年第一次临时股东大会会议资料



      十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，

手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常

程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权

予以制止，并报告有关部门处理。

      十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本

公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股

东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。

      十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公

司于 2022 年 4 月 8 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2022

年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-007）。

      十四、特别提醒：疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方

式参会，不接待来自于中高风险地区的股东。确需现场参会的，请务

必佩戴口罩、确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须

佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要

求对前来参会者进行体温测量，查验健康码（绿码）、行程码（无带

星）、48 小时有效的核酸检测证明，并进行信息登记，请予配合。




                                 5
合肥芯碁微电子装备股份有限公司              2022 年第一次临时股东大会会议资料



                   合肥芯碁微电子装备股份有限公司

                 2022 年第一次临时股东大会会议议程



      一、会议时间、地点及投票方式

      1、会议时间：2022 年 4 月 25 日 14：30

      2、现场会议地点：合肥市高新区长宁大道 789 号 1 号楼 2 楼证

券部会议室

      3、投票方式：现场投票和网络投票结合

      网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

      网络投票起止时间：自 2022 年 4 月 25 日至 2022 年 4 月 25 日

      采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投

票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即

9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票

时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

      二、会议议程

      （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

      （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东

人数及所持有的表决权数量

      （三）宣读股东大会会议须知

      （四）推举计票、监票成员

      （五）审议会议议案

      1、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要

                                  6
合肥芯碁微电子装备股份有限公司           2022 年第一次临时股东大会会议资料



的议案》

      2、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>

的议案》

      3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事

项的议案》

      （六）与会股东及股东代理人发言、提问

      （七）与会股东及代理人对各项议案投票表决

      （八）休会（统计表决结果）

      （九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议

      （十）见证律师宣读法律意见书

      （十一）签署会议文件

      （十二）会议结束




                                 7
合肥芯碁微电子装备股份有限公司                  2022 年第一次临时股东大会会议资料



                   合肥芯碁微电子装备股份有限公司

                 2022 年第一次临时股东大会会议议案
  议案一


 关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

各位股东及股东代理人：

      为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，

充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团

队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保

障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司根据相关法

律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，拟定了《合肥芯碁

微电子装备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其

摘要，拟向激励对象实施 2022 年限制性股票激励计划。

      该议案已经公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第

十一次会议审议通过，具体内容请见公司于 2022 年 4 月 8 日在上海

证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《合肥芯碁微电子装备股

份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及《合肥芯碁微电

子装备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》

（公告编号：2022-006）。请各位股东及股东代理人审议。




                                 合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

                                                        2022 年 4 月 25 日

                                      8
合肥芯碁微电子装备股份有限公司                  2022 年第一次临时股东大会会议资料



  议案二


关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

各位股东及股东代理人：

      为保证公司 2022 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司

发展战略和经营目标的实现，根据有关法律、法规以及公司《2022

年限制性股票激励计划（草案）》和公司实际情况，公司制定了《2022

年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

      该议案已经公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第

十一次会议审议通过，具体内容请见公司于 2022 年 4 月 8 日在上海

证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《合肥芯碁微电子装备股

份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。请各位

股东及股东代理人审议。




                                 合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

                                                        2022 年 4 月 25 日




                                      9
合肥芯碁微电子装备股份有限公司           2022 年第一次临时股东大会会议资料


  议案三


  关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案

各位股东及股东代理人：

      为了具体实施公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“限

制性股票激励计划”），公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下

公司限制性股票激励计划的有关事项，包括但不限于：

      1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的

以下事项：

      （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

      （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、

股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方

法对限制性股票数量进行相应的调整；

      （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、

股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规

定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；

      （4）授权董事会在向激励对象授予限制性股票前，可在本激励

计划规定的限制性股票数量上限内，根据授予时情况调整实际授予数

量；

      （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性

股票并办理相关事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》

等；

      （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量、归属条件

等进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行
                                 10
合肥芯碁微电子装备股份有限公司           2022 年第一次临时股东大会会议资料



使；

      （7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

      （8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部

事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申

请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的

变更登记；

      （9）授权董事会根据公司 2022 年限制性股票激励计划的规定办

理限制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取

消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处

理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票补偿和继

承事宜，终止公司限制性股票激励计划；

      （10）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与

本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理

和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到

股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到

相应的批准；

      （11）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事

宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

      2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关

政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、

修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司

章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励

计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
                                 11
合肥芯碁微电子装备股份有限公司                  2022 年第一次临时股东大会会议资料



      3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务

顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

      4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激

励计划有效期一致。

      5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规

范性文件、本激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会审议通

过的事项外的其他授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公

司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。

      该议案已经公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第

十一次会议审议通过，请各位股东及股东代理人审议。




                                 合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

                                                        2022 年 4 月 25 日




                                      12