国元证券股份有限公司

                关于安徽元琛环保科技股份有限公司

         2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见


     国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽
元琛环保科技股份有限公司（以下简称“元琛科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市及后续持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规
范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对元琛科技 2021 年度募集资金
存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

   （一）实际募集资金金额和资金到位时间
    经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽元琛环保科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】553 号）核准同意，公司首次向
社会公众发行人民币普通股 40,000,000 股,每股面值为人民币 1.00 元，发行价格
为人民币 6.5 元/股，募集资金总额为人民币 260,000,000.00 元，各项发行费用金
额（不含税）为人民币 50,833,018.87 元，扣除发行费用后募集资金净额为
209,166,981.13 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新
股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 3 月 26 日出具了容诚验字
[2021]230Z0058 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
   （二）募集资金本年度使用金额及年末余额
     2021 年度，公司使用募集资金直接投入募集资金项目金额为 7,555.66 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 7,555.66 万元，扣除累计已
使用募集资金后，募集资金应有余额为 13,361.04 万元，收到募集资金利息收入

                                    1
并扣除银行手续费净额 7.82 万元，收到用于现金管理购买理财产品的投资收益
为 288.55 万元。截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额为 13,657.41 万元,其中用
于现金管理金额为 12,800.00 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为
857.41 万元。

      二、募集资金管理情况

      （一）募集资金的管理情况

      为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理
办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》
的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《安徽元琛环保
科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理
与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。2021 年 4 月，
公司与保荐机构、募集资金专户开户银行（兴业银行股份有限公司合肥分行、中
国工商银行股份有限公司合肥双岗支行、招商银行股份有限公司合肥分行、民生
银行股份有限公司合肥分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方
监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
      （二）募集资金专户存储情况

      截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

                                                             金额单位：人民币万元
 序号            银行账户名称                    银行账号               余额
  1     兴业银行股份有限公司合肥分行       499010100101929877              852.44
        中国工商银行股份有限公司合
  2                                        1302010619200304828                    -
        肥双岗支行
  3     招商银行股份有限公司合肥分行       551903361610912                     1.53
  4     民生银行股份有限公司合肥分行       632789058                           3.44
                  合计                                                     857.41

      三、本年度募集资金的实际使用情况

                                       2
   （一）募集资金使用情况
    截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 7,555.66 万元，具体使用情况详见附表 1：2021 年募集资金使用情况对照表。

   （二）募投项目先期投入及置换情况
    截至 2021 年 12 月 31 日止，公司不存在项目先前投入及置换情况。

   （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    截至 2021 年 12 月 31 日止，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。

   （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
    为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集
资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东
获取更多回报。公司于 2021 年 4 月 14 日召开了第二届董事会第十六次会议和第
二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金
进行现金管理的的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金
使用进度安排的前提下，使用不超过人民币 2 亿元（含本数）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构
性存款、定期存款、大额存单及券商理财产品等），在上述额度范围内，资金可
以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。保荐券商国元证
券股份有限公司出具了关于安徽元琛环保科技股份有限公司使用暂时闲置募集
资金和自有资金进行现金管理的核查意见。

    截至 2021 年 12 月 31 日止，公司闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
                                       金额（万                预计年化   存款期
  受托方     产品名称     产品类型                  到期日
                                         元）                  收益率       限
 申万宏源                 本金保障型                           1.9%或
            龙鼎定制 16
 证券有限                 浮动收益凭    3,000.00   2022/2/21   3.5%或     91 天
            期收益凭证
   公司                       证                                 3.7%
 华泰证券     聚益第
                          本金保障型                           1.3%-8.3
 股份有限   21347 号收                  1,500.00   2022/1/10              41 天
                            收益凭证                           %或 3.2%
   公司       益凭证
 华泰证券     聚益第
                          本金保障型                           1.4%-7.7
 股份有限   21379 号收                  1,200.00   2022/2/23              69 天
                            收益凭证                           %或 3.4%
   公司       益凭证

                                       3
 华泰证券     聚益第
                         本金保障型                             1.3%-6.9
 股份有限   21204 号收                    600.00   2022/2/15               48 天
                           收益凭证                             %或 3.2%
   公司       益凭证
 兴业银行
 股份有限   单位大额存
                         固定收益类   5,000.00     2024/10/19    3.55%     三年期
 公司合肥       单
   分行
 兴业银行
 股份有限   单位大额存
                         固定收益类   1,500.00     2024/11/12    3.55%     三年期
 公司合肥       单
   分行
   （五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
    公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况。
   （六）超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
   公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
   （七）节余募集资金使用情况
   截至 2021 年 12 月 31 日止，公司不存在节余募集资金使用情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

   截至 2021 年 12 月 31 日止，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

   公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号
——规范运作》和《安徽元琛环保科技股份有限公司募集资金管理制度》的相关
规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放及实际使用情况，对募集资
金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，不存在募集资金使用及披露违规的
情形。

    六、会计师事务所对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见

   容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对元琛科技 2021 年度《关于 2021 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了鉴证，认为：元琛科技 2021
年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所


                                      4
的相关规定编制，公允反映了元琛科技 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。

    七、保荐机构核查工作

   国元证券通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对元琛科技募集
资金的存放和使用情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账
单、募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资
料，并与公司相关人员沟通交流等。

    八、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：元琛科技 2021 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监
管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》、《安徽元琛环保科技股份有限公司募
集资金管理办法》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不
存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。


   （以下无正文）




                                    5
   （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽元琛环保科技股份有限
公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）




   保荐代表人（签名）：


                            武   军                詹凌颖




                                                 国元证券股份有限公司
                                                            年   月   日




                                  6
附表 1：
                                                                   2021 年度募集资金使用情况对照表
                                                                                  单位：万元
募集资金总额                                                             20,916.70                              本年度投入募集资金总额                              7,555.66
变更用途的募集资金总额                                                            -
                                                                                                                已累计投入募集资金总额                              7,555.66
变更用途的募集资金总额比例                                                        -
           已变更项                                                                                截至期末累计
                                                                                                                                                                    项目可行
           目，含部分 变更后承 募集资金                截至期末承                     截至期末累 投入金额与承 截至期末投入 项目达到预定
承诺投资                                  调整后投资                本年度投入金                                                              本年度实现的 是否达到 性是否发
           变更（如 诺投资项 承诺投资                  诺投入金额                     计投入金额 诺投入金额的 进度(%)(4)＝ 可使用状态日
  项目                                      总额                          额                                                                     效益      预计效益 生重大变
             有）       目       总额                     (1)                            (2)        差额(3)＝          (2)/(1)           期
                                                                                                                                                                       化
                                                                                                      (2)-(1)
高性能除
尘滤料产       否       —    20,000.00 13,944.47      13,944.47             564.43       564.43     -13,380.04               4.05%      —       —          —       否
业化项目
补充流动
               否       —    10,000.00 6,972.23        6,972.23          6,991.23      6,991.23           19.00        100.27%          —       —          —       否
  资金

  合计         —       —    30,000.00 20,916.70      20,916.70          7,555.66      7,555.66     -13,361.04          —              —       —          —       —

未达到计划进度原因(分具体项目)                                      不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明                                    不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                  无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                  无
                                                                    2021 年 4 月 14 日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
                                                                    暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使




                                                                                          7
                                               用进度安排以及公司正常业务开展的前提下，使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金和
                                               不超过 20,000 万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定
                                               的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资
                                               金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。公司监事会、独立董事和保荐机构对上述事
                                               项出具了明确的同意意见。
                                               截至 2021 年 12 月 31 日公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：截至 2021 年 12 月 31 日，公
                                               司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币 12,800.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况   无
募集资金结余的金额及形成原因                   截止 2021 年 12 月 31 日，募投项目尚未完工形成结余。
募集资金其他使用情况                           无




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