国元证券股份有限公司

                 关于安徽元琛环保科技股份有限公司

                 2022 年度持续督导工作现场检查报告


    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》等有关法律、法规的规定，国元证券股份有限公司（以下简称
“国元证券”或“保荐机构”）作为正在履行安徽元琛环保科技股份有限公司
（以下简称“元琛科技”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司自 2022
年 3 月 31 日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作
情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构
    国元证券股份有限公司
    （二）保荐代表人
    武军、詹凌颖
    （三）现场检查时间
    2023 年 4 月 9 日至 2023 年 4 月 12 日
    （四）现场检查人员
    武军、詹凌颖、张铭
    （五）现场检查内容
    公司治理及内部控制情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东及其他关
联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、
公司经营状况以及承诺履行情况等。
    （六）现场检查手段
    1、查看公司主要生产经营场所、募集资金项目建设情况，并与公司高管等
有关人员沟通；
    2、查阅公司本持续督导期间建立或更新的有关内控制度文件；

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    3、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；
    4、查阅本持续督导期间公司的定期报告、临时报告等信息披露文件；
    5、查阅本持续督导期间公司募集资金使用台账、募集资金专户银行对账单、
募集资金使用凭证等资料；
    6、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；
    7、核查公司及实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员所做承
诺及履行情况。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理、内部控制情况和三会运作情况
    现场检查人员查阅了公司现行有效的内部控制制度，查阅了股东大会、董事
会和监事会的会议通知、决议和记录，核对了公司相关公告，并与公司高管等相
关人员进行了访谈。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，元琛科技建立了较为完善的公司
治理和内部控制制度，相关制度得到了有效执行，公司的董事、监事和高级管理
人员能够按照相关议事规则履行职责，同时能够按照《公司法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》的要求履行职责，元琛科技公司治理、内部控制和三会
运作情况良好。
    （二）信息披露情况
    现场检查人员查阅了公司已披露公告以及相关的信息披露清单及文件等资
料，对其是否符合信息披露制度进行核查，重点关注公司已披露的公告与实际情
况是否一致、披露内容是否完整，并与公司董事会秘书进行了沟通。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，元琛科技信息披露制度合规，已
披露的公告与实际情况一致，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信
息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合公司信息披露管理制度和
上海证券交易所的相关规定。
    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
    现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，查阅了公司
与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司财务负
责人进行了沟通。
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    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，元琛科技不存在控股股东、实际
控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形，公司资产完整，人员、机构、业
务、财务等方面保持了独立性。
    （四）募集资金使用情况
    现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、银行对账单及募集资金使用明
细台账，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，相关的董事会决议、监
事会决议、独立董事意见和使用部分闲置募集资金进行现金管理的合同、凭证。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，元琛科技能够按照募集资金管理
制度对募集资金使用进行有效管理。公司募集资金均存放于募集资金专户，并已
分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金存放
和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规规定，公
司使用募集资金已履行了相关决策程序并及时进行了信息披露，公司募集资金不
存在被控股股东和实际控制人占用的情况，不存在擅自变更募集资金用途和违规
使用募集资金等损害股东利益的情形。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    现场检查人员查阅公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息
披露文件，核查了公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资情况，并与公司
高管等相关人员进行了访谈。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，元琛科技已按照相关制度对关联
交易、对外担保和对外投资进行了规范，公司不存在违规关联交易、对外担保及
重大对外投资等情形。
    （六）经营情况
    现场检查人员查阅了公司的经营业绩情况，了解近期公司主营业务所属行业
及市场变化情况。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，元琛科技经营模式、业务结构、
经营环境未发生重大不利变化，生产经营状况正常，但受原材料价格上涨、费用
大幅增加、研发大幅投入及资产减值损失计提等因素影响，公司净利润存在大幅
下滑的情况。

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    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
    现场检查人员核查了公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员所做承诺
及履行情况。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，元琛科技公司、主要股东及董事、
监事、高级管理人员严格履行了承诺，未发生违反承诺的情形。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    1、保荐机构提请公司关注募集资金投资项目实施进度，持续、合理的推进
募集资金使用，有序推进募投项目的实施，确保募投项目完成并实现预期收益。
同时提请公司按照相关法律法规的规定，对募集资金的使用等事项履行必要的程
序并及时、准确的进行信息披露。
    2、保荐机构提请公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履
行信息披露义务。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规
则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极配合，为本次现场检查提供
了必要的支持。

    六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对元琛科技认真履行了持续督导职责。通过本次现场检查，保荐机构认为：公司
治理规范，建立了较为完善的内控制度且得到有效执行；信息披露执行情况良好；
在资产、人员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占
用公司资金的情形；严格遵守募集资金管理使用制度，不存在违规使用募集资金
的情形；不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形；经营模式、业
                                   4
务结构未发生重大不利变化，生产经营状况正常，但受原材料价格上涨、费用大
幅增加、研发大幅投入及资产减值损失计提等因素影响，公司净利润存在大幅下
滑的情况。
    （以下无正文）




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