关于预计 2022 年度日常关联交易的核查意见


                  华泰联合证券有限责任公司关于
          北京同益中新材料科技股份有限公司预计
                 2022 年度日常关联交易的核查意见

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）
作为北京同益中新材料科技股份有限公司（以下简称“同益中”、“公司”、“上
市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—
规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文
件的规定，对公司预计 2022 年度日常关联交易的事项进行了认真、审慎的核查，
并发表意见如下：

    一、日常关联交易基本情况

    （一）日常关联交易履行的审议程序

    公司于 2022 年 3 月 29 日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第
四次会议，分别审议通过了《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》，
关联董事回避表决。本日常关联交易预计事项尚需要提交股东大会审议，关联股
东需回避表决。

    独立董事在董事会审议该议案之前审阅了议案内容，并发表事前认可意见如
下：“公司预计的2022年度日常关联交易为公司发展和日常生产经营所需的正常
交易，符合公司发展的需要，交易遵循公平、公开、公允、合理的原则，价格依
据市场价格协商确定，定价公允合理；该类关联交易事项不会对公司的独立性产
生影响，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。我们同意将
该项议案提交公司第二届董事会第五次会议审议。”

    独立董事对该议案进行审议并发表独立意见如下：“我们认为，2022 年度公
司日常关联交易预计符合公司的实际需要，符合公司发展的需要，交易遵循公平、
公开、公允、合理的原则，价格依据市场价格协商确定，定价公允合理；上述议
案有关决策程序、表决过程及表决结果符合国家有关法律、法规和规范性文件及

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《公司章程》的规定；该类关联交易事项不会对公司的独立性产生影响，不存在
损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司董事会将该项
议案提交股东大会审议。”

    公司董事会审计委员会对本次日常关联交易预计事项发表了书面意见如下：
“公司本次日常关联交易预计事项属于正常经营往来，参考市场价格定价，定价
公平合理，程序合法，未损害公司和股东利益。”

    （二）本次日常关联交易预计金额和类别

                                                                                     单位：万元
                                                 2022 年 1 月                        本次预计
                                                 1 日至 2022                         金额与上
                                   占同类                       上年实    占同类
关联交易                本次预计                  年 3 月 31                         年实际发
            关联人                 业务比                       际发生    业务比
  类别                    金额                   日与关联人                          生金额差
                                     例                         金额        例
                                                 累计已发生                          异较大的
                                                 的交易金额                            原因
向关联人   国投智能                                                              预计 2022
采购办公   科技有限            8    0.05%                   -     3.19     0.03% 年业务量
软件       公司                                                                  增加
           安信证券
接受关联
           股份有限           60        3.2%                -        -           -   新增
人提供财
           公司
务顾问或
           中投咨询
咨询服务                      50        2.7%                -        -           -   新增
           有限公司
在关联人                日均存款
           国投财务
的财务公                不超过 5            -               -        -           -   新增
           有限公司
司存款                    亿元
为关联人   国家开发
提供技术   投资集团          130   90.45%                   -   320.00     71.1% 新增
开发服务   有限公司

    （三）2021年度日常关联交易的预计和执行情况

                                                                                     单位：万元

                                                                                预计金额与实
                                          上年（前次） 上年（前次）
  关联交易类别            关联人                                                际发生金额差
                                            预计金额   实际发生金额
                                                                                异较大的原因

为关联人提供技术     国家开发投资集团
                                                        -           320.00      新增关联交易
开发服务             有限公司
向关联人采购办公     国投智能科技有限
                                                        -                3.19   新增关联交易
软件                 公司

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    二、关联人基本情况和关联关系

    （一）关联人的基本情况

    1、国家开发投资集团有限公司

    企业类型：有限责任公司（国有独资）

    法定代表人：白涛

    注册资本：3,380,000万元

    成立日期：1995年4月14日

    注册地址：北京市西城区阜成门北大街6号--6国际投资大厦

    经营范围：经营国务院授权范围内的国有资产并开展有关投资业务；能源、
交通运输、化肥、高科技产业、金融服务、咨询、担保、贸易、生物质能源、养
老产业、大数据、医疗健康、检验检测等领域的投资及投资管理；资产管理；经
济信息咨询；技术开发、技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活
动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

    股东构成：国务院国有资产监督管理委员会持股90%，全国社会保障基金理
事会持股10%。

    2、国投智能科技有限公司

    企业类型：有限责任公司（国有独资）

    法定代表人：张雷

    注册资本：200,000.00万元

    成立日期：2016年11月8日

    注册地址：上海市虹口区杨树浦路168号36层A

    经营范围：从事智能科技、物联网科技、计算机科技、环保科技、电子科技、
能源科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，网络科技，网络


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工程，电子商务（不得从事金融业务），企业管理咨询，通讯建设工程施工，项
目投资，投资管理，投资咨询，企业策划，资产管理，电信业务。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

    股东构成：国家开发投资集团有限公司持有其100.00%股权。

    3、国投财务有限公司

    企业类型：其他有限责任公司

    法定代表人：李旭荣

    注册资本：500,000.00万元

    成立日期：2009年2月11日

    注册地址：北京市西城区阜成门北大街2号18层

    经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业
务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提
供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与
贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成
员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财
务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；
成员单位产品的买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

    股东构成如下：

   序号                        股东名称                              持股比例
     1       国家开发投资集团有限公司                                 35.60%
     2       国投资本控股有限公司                                     19.50%
     3       雅砻江水电凉山有限公司                                   15.00%
     4       国投云南大朝山水电有限公司                               10.75%
     5       国投高科技投资有限公司                                    7.50%
     6       厦门华夏国际电力发展有限公司                              6.35%


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   序号                          股东名称                            持股比例
     7       国投甘肃小三峡发电有限公司                                2.50%
     8       国投交通控股有限公司                                      2.00%
     9       国投电力控股股份有限公司                                  0.80%
                          合计                                       100.00%

    4、安信证券股份有限公司

    企业类型：股份有限公司（非上市、国有控股）

    法定代表人：黄炎勋

    注册资本：1,000,000.00万元人民币

    成立日期：2006年8月22日

    住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    主营业务：一般经营项目是：，许可经营项目是：证券经纪；证券投资咨询；
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资
融券；代销金融产品；证券投资基金销售；为期货公司提供中间介绍业务；证券
投资基金托管；中国证监会批准的其它证券业务。

    主要股东：国投资本股份有限公司持股99.9969%。

    5、中投咨询有限公司

    企业类型：其他有限责任公司

    法定代表人：封明

    注册资本：1,600万元人民币

    成立日期：2003年12月1日

    住所：北京市西城区阜成门北大街6号10层1011室

    主营业务：投资咨询；工程咨询；企业管理咨询；其他社会经济咨询（国家
有专项专营规定的项目除外）；招标代理；工程监理；技术服务；经济贸易咨询；
技术咨询；销售机械设备、电子产品、办公用品；会议服务；教育咨询；数据处


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理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.4以上的云计算数据中心除外）。（市
场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动。）

     股东构成：国家开发投资集团有限公司持股60.00%，中国雄安集团有限公司
持股30.00%，中国投资协会持股10.00%。

     （二）与上市公司的关联关系

     国家开发投资集团有限公司系公司的实际控制人，国投智能有限公司、国投
财务有限公司、安信证券股份有限公司、中投咨询有限公司均为国家开发投资集
团有限公司实际控制的企业。

     （三）履约能力分析

     上述关联方均依法存续且正常经营，资产、财务状况较好，过往发生的交易
均能正常实施并结算，具备良好的履约能力。公司将就上述交易事项与相关方签
署合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

     三、日常关联交易的主要内容

     （一）关联交易主要内容

     公司本次预计与关联方发生的日常关联交易，均为满足公司日常业务发展需
要，包括：向关联方国投智能科技有限公司购买相关软件，接受关联方财务公司
国投财务有限公司的金融服务，接受关联方安信证券股份有限公司、中投咨询有
限公司提供的服务，以及向关联方国家开发投资集团有限公司提供委托研发服
务。关联交易价格遵循公允定价原则，参照市场价格由双方协商确定。

     （二）关于公司与国投财务有限责任公司签订金融服务协议暨关联交易情
况

     1、基本情况

     国投财务有限责任公司（以下简称“国投财务”）系国家开发投资集团有限
公司控股，经原中国银行业监督管理委员会批准设立的企业集团财务公司（有限


                                   6
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责任公司）。国投财务作为国家开发投资集团有限公司下属的企业集团财务公司，
可以为其成员单位提供较商业银行或其他金融机构更为便捷高效的金融服务。

    为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率，公司拟与国
投财务签署《金融服务协议》。国投财务系公司实际控制人国家开发投资集团有
限公司所实际控制的公司，因此国投财务为公司关联方，本次交易构成关联交易。

    国投财务不属于失信被执行人，其经营状况良好，能够履行与公司达成的各
项交易，具有较好的履约能力。根据国投财务未经审计的财务数据，截至2021
年末国投财务总资产400.09亿元，净资产75.08亿元，2021年度净利润4.18亿元。

    2、主要内容

    公司拟与国投财务签署的《金融服务协议》主要内容如下：

    （1）服务内容：存款服务；结算服务；经中国银保监会批准国投财务可从
事的其他业务。

    （2）交易限额：国投财务吸收公司存款，年度每日最高存款限额不超过人
民币5亿元。

    （3）协议生效及期限：本协议经公司股东大会批准，双方法定代表人或授
权代表签字并加盖企业公章后生效。本协议有效期自生效之日起至公司2022年年
度股东大会作出决议之日止。

    上述关联交易为公司日常经营行为，以市场价格为依据，遵循公平、公正、
公允的定价原则，交易双方协商定价，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。

    （三）关联交易协议签署情况

    本次日常关联交易预计事项经公司股东大会审议通过后，公司与上述关联人
将根据业务开展情况签署相应合同或协议。

    四、日常关联交易的目的和对上市公司的影响

    （一）公司本次日常关联交易预计事项，是公司开展日常经营活动所需，公
司与上述关联人之间的业务往来均在平等自愿的基础上遵循一般市场规则进行，
具有一定的合理性与必要性，符合公司和全体股东的利益。

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    （二）公司与关联人之间的交易，是在按照正常的市场交易条件并签署有关
协议的基础上进行的，关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公允合理，
不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

    （三）公司基于日常经营业务需要，与上述关联人保持长期、稳定的业务合
作关系，上述关联交易不会影响公司的独立性，公司也不会因此类关联交易而对
关联人形成重大依赖。

    上述关联交易是公司为了充分利用关联方拥有的资源和优势，实现优势互补
和资源合理配置，加快发展，增强竞争力，以满足公司日常生产经营和持续发展。
公司将按照市场规则，签订正式书面合同，遵照公平、公正的市场原则进行，以
交易发生时的市场价格作为定价依据，保证交易价格公允客观，切实保护公司和
股东的利益。

    五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：公司2022年度日常关联
交易预计的事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事回避表决，独立董
事对上述议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。本次事项尚需公司
股东大会审议。上述预计日常关联交易事项的决策程序符合相关法律法规及《公
司章程》的规定。公司本次预计日常关联交易是以确保公司正常生产及提高盈利
能力为目的，不会对公司的独立性产生重大不利影响。

    综上所述，保荐机构对同益中2022年度日常关联交易预计的事项无异议。



    （以下无正文）




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