北京同益中新材料科技股份有限公司
               投资者关系管理制度
                       第一章       总 则

    第一条   为加强北京同益中新材料科技股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）与投资者和潜在投资者（以下合称“投资
者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者的良好沟通平台，完
善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，形成公司与投资者之
间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争
能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上市公
司投资者关系管理工作指引》及《北京同益中新材料科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律、行政法规、
部门规章以及规范性文件的规定，特制定本制度。
    第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信
息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之
间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企
业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关
活动。
    第三条   投资者关系管理的目的是：
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的
进一步了解和熟悉；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

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    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理
念；
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第四条   投资者关系管理的基本原则是：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规
范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和
行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
    （五）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实
现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
    （六）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分
考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
    第五条   公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管
理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
    第六条   公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正
原则，真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资
者关系活动中做出发布或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资
者决策、对公司股票价格公开做出预期或承诺等违反信息披露规则或
者涉嫌操纵股票价格的行为。

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    公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的
保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明
确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在
投资者关系活动中代表公司发言。

         第二章     投资者关系管理的对象、内容和方式

    第七条     投资者关系管理的工作对象：
    （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
    （二）证券分析师及行业分析师；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）其他相关个人和机构。
    第八条     在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披
露影响其决策的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主
要内容包括：
    （一）公司的发展战略，主要包括公司的发展方向、发展规划、
竞争战略和经营方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、
财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其
变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联
交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
    （五）公司的环境、社会和治理信息；
    （六）企业文化建设；
    （七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （八）投资者诉求处理信息；
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    （九）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （十）公司的其他相关信息。
    第九条   公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：
    （一）公告，包括定期报告和临时公告；
    （二）年度报告说明会和业绩说明会；
    （三）股东大会；
    （四）公司网站和投资者关系互动平台；
    （五）分析师会议和说明会；
    （六）一对一沟通；
    （七）电话咨询；
    （八）现场参观；
    （九）路演；
    （十）新媒体平台；
    （十一）接待来访、座谈交流；
    （十二）其他符合中国证监会、上海证券交易所等相关机构规定
的方式。公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟
通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。
    第十条   根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应
进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网
站公布。
    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，
不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
    公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报
道，必要时可适当回应。

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    第十一条   公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站
开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和
建议，并及时答复。
    第十二条   公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻
发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者
关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的
相关信息放置于公司网站。
    公司应在网站设立投资者关系管理专栏，用于收集和答复投资者
的问题和建议，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。
    第十三条   公司设立专门的投资者联系电话、传真和电子信箱，
并保证对外联系渠道畅通，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在
工作时间线路畅通、认真接听，并通过有效形式向投资者答复和反馈
相关信息。号码、地址如有变更应尽快公布。
    公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善
投资者关系的交流活动。
    公司应当每月汇总投资者来电来函、机构投资者调研、媒体采访
等问答记录，并通过上证e互动平台的“科创公司发布”栏目予以发
布。
    第十四条   公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业
务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
    公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公
司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当
提供网络投票的方式。

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    公司应当为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、
妥善地安排参观、座谈活动。
    第十五条   公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在
认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状
况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相
关建议。
    公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司
重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。
    第十六条   公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。
    第十七条   公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告
寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。
    第十八条   公司在遵守信息披露规则的前提下，可以建立与投
资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过
多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
    公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过
现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见
函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟
通，广泛征询意见。
    公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相
关活动。
    第十九条   除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证
监会、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍
情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分
红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应
当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。公司召开投资

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者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体根据上海证
券交易所规定执行。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进
行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
    第二十条     存在下列情形的，公司应当召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
发现存在未披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

               第三章   投资者关系管理的组织与实施

    第二十一条     公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期
反馈给公司董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相
关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第二十二条     公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，
负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查、核查投资者关系管理
事务的落实、运行情况。
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    第二十三条   投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。
董事会秘书为公司投资者关系管理事务主要负责人，负责组织和协调
投资者关系管理工作。公司证券法务部为公司的投资者关系管理职能
部门，负责公司投资者关系管理事务。公司控股股东、实际控制人以
及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理
工作职责提供便利条件。
    第二十四条   公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情
形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露
的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益。
    第二十五条   从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和
技能：
    （一）全面了解公司以及公司所处行业的情况；
    （二）具有良好的专业知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财
务会计等相关法律、法规和证券市场运作机制；
    （三）具有良好的沟通和协调能力；
    （四）具有良好的品行和职业素养、诚实信用；

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    （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
    经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系
管理机构协助公司实施投资者关系管理工作。
    第二十六条     投资者关系管理部门的主要职责是：
    （一）信息沟通：根据法律、法规的要求和投资者关系管理的相
关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行
分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮
件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；
    （二）定期报告：包括年度报告、半年度报告、季度报告的编制、
印制和邮送工作；
    （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会
议，准备会议材料；
    （四）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及
变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并
及时反馈给公司董事会及管理层；
    （五）沟通与联络：整合投资者所需信息并予以发布；举办分析
师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接
待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资
者对公司的参与度；
    （六）公共关系：建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以
及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、
关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发
生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公
共形象；
    （七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、

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高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
    （八）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专
栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；
    （九）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、
盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有
效的处理方案；
    （十）投资者接待及活动档案的建立、健全及保管。接待投资者
来访，与投资者保持经常联系，提高市场对公司的关注度；投资者关
系活动档案的建立、健全、保管等工作，档案文件至少记载投资者关
系活动的参与人员、时间、地点、投资者关系活动中谈论的内容、相
关建议、意见及未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担等；
    （十一）有利于改善投资者关系的其他工作。
    第二十七条    对于上门来访的投资者，投资者关系管理部门派
专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的
档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档
案。
    第二十八条    公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务
部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。
    第二十九条    主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访
计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送
董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
    第三十条     在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、上
海证券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部
门、上海证券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监
事和高级管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。

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    第三十一条   公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。
负责投资者关系管理的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的
生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。
    第三十二条   在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公
司的其他职能部门、子（分）公司及公司全体员工有义务协助董事会
秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
    第三十三条   公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、
高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系
管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举
行专门的培训活动。
                       第四章     附则
    第三十四条   本制度未尽事宜，或者与有关法律、行政法规、
规章、规范性文件或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、行政法
规、规范性文件、规章或《公司章程》的规定为准。
    第三十五条   本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第三十六条   本制度自董事会审议通过之日起生效。




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