招商证券股份有限公司
关于
珠海冠宇电池股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
战略投资者的专项核查报告
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）
1
珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“珠海冠宇”））
首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在科创板上市申请已于 2021 年 6
月 17 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审核同
意，于 2021 年 9 月 7 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”、“证
监会”）证监许可〔2021〕2944 号文注册同意。本次发行的保荐机构（主承销商）
为招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主
承销商”）。根据《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册
管理办法（试行）》、《证券发行与承销管理办法（中国证券监督管理委员会令
第 144 号）》、《科创板首次公开发行股票承销业务规范（中证协发[2019]148
号）》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（上证发[2019]21 号）》
（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指
引（上证发[2019]46 号）》（以下简称“《业务指引》”）及其他法律、法规和规
范性文件的规定，主承销商针对珠海冠宇首次公开发行股票战略配售资格进行核
查，出具本核查报告。
一、本次发行并上市的批准与授权
（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准
2020 年 9 月 29 日，发行人召开第一届董事会第四次会议，会议审议通过
了《关于首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市的议案》《关于授权董
事会办理有关申请本次发行并上市事宜的议案》《关于公司本次发行前滚存未分
配利润分配方案的议案》《关于制定<珠海冠宇电池股份有限公司章程（草案）>
的议案》等议案，并决议于 2020 年 10 月 15 日召开发行人 2020 年第三次临
时股东大会，公司本次发行股数为 15,571.3578 万股，占发行后总股本的比例为
13.88%，全部为发行新股，不涉及原股东公开发售股份。
发行人于 2021 年 8 月 16 日召开第一届董事会第十一次会议、于 2021 年 8
月 31 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议批准了《关于延长公司首次公开
2
发行人民币普通股股票并在科创板上市股东大会决议有效期的议案》，将《关于
首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市的议案》的决议有效期由 12 个
月调整至 24 个月，自 2020 年第三次临时股东大会通过起算。
（二）发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权
2020 年 10 月 15 日，发行人召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市的议案》，该议案包括发
行股票的种类、每股面值、发行数量、发行方式、上市地点、发行价格、发行对
象、承销方式、募集资金用途等。发行人本次临时股东大会还审议通过了《关于
公司本次发行前滚存未分配利润分配方案的议案》、《关于制定<珠海冠宇电池
股份有限公司章程（草案）>的议案》等议案。
（三）上交所、证监会关于本次发行上市的审核
2021 年 6 月 17 日，上交所科创板上市委员会发布《科创板上市委 2021 年
第 40 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，上交所科创板上市委员会于 2021
年 6 月 17 日召开 2021 年第 40 次会议已经审议同意珠海冠宇电池股份有限公司
本次发行上市（首发）。
2021 年 9 月 7 日，中国证监会发布《关于同意珠海冠宇电池股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2944 号），同意发行人股票公
开发行并上市的注册申请。
二、战略投资者的名单和配售股票数量
发行人本次发行股票的战略配售的相关方案如下：
（一）战略配售数量
本次发行前公司总股本为 96,614.2169 万股，本次拟公开发行股票数量为
15,571.3578 万股，约占发行后公司总股本的 13.88%，本次公开发行后公司总股
本为 112,185.5747 万股。本次发行中，初始战略配售发行数量为 4,671.3578 万股，
占本次发行数量的 30%。战略投资者最终配售数量与初始配售数量的差额部分回
3
拨至网下发行。
（二）战略配售对象类型
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及
市场情况后综合确定，主要包括以下三类：
（1）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业；
（2）参与跟投的保荐机构相关子公司；
（3）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
管理计划。
发行人和保荐机构（主承销商）根据本次发行股票数量、股份限售安排以及
实际需要，并根据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象如下：
序 限售期
战略投资者的名称 投资者类型
号 （月）
与发行人经营业务具有战略合作关系或
1 OPPO 广东移动通信有限公司 12
长期合作愿景的大型企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合作关系或
2 美的控股有限公司 36
长期合作愿景的大型企业或其下属企业
上海奕瑞光电子科技股份有 与发行人经营业务具有战略合作关系或
3 36
限公司 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合作关系或
4 浙江华友控股集团有限公司 36
长期合作愿景的大型企业或其下属企业
深圳新宙邦科技股份有限公 与发行人经营业务具有战略合作关系或
5 24
司 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
南方工业资产管理有限责任 与发行人经营业务具有战略合作关系或
6 36
公司 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合作关系或
7 神驰机电股份有限公司 36
长期合作愿景的大型企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合作关系或
8 上海汽车集团股份有限公司 36
长期合作愿景的大型企业或其下属企业
9 招商证券投资有限公司 参与跟投的保荐机构相关子公司 24
招商资管珠海冠宇 1 号员工参
发行人的高级管理人员与核心员工参与
10 与科创板战略配售集合资产 12
本次战略配售设立的专项资产管理计划
管理计划
招商资管珠海冠宇 2 号员工参 发行人的高级管理人员与核心员工参与
11 12
与科创板战略配售集合资产 本次战略配售设立的专项资产管理计划
4
序 限售期
战略投资者的名称 投资者类型
号 （月）
管理计划
注：限售期为自本次发行的股票上市之日起计算
（三）战略配售的参与规模
1、招商证券投资有限公司
根据《业务指引》，招商证券投资有限公司（以下简称“招证投资”）将按
照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量中一定比例的股票，具体比例
根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定：
（1）发行规模不足人民币 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000
万元；
（2）发行规模人民币 10 亿元以上、不足人民币 20 亿元的，跟投比例为 4%，
但不超过人民币 6,000 万元；
（3）发行规模人民币 20 亿元以上、不足人民币 50 亿元的，跟投比例为 3%，
但不超过人民币 1 亿元；
（4）发行规模人民币 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10
亿元。
本次保荐机构相关子公司跟投的初始股份数量为本次公开发行股份数量的
5%，即 778.5678 万股。因保荐机构相关子公司最终实际认购数量与最终实际发
行规模相关，招商证券将在确定发行价格后对招证投资最终实际认购数量进行调
整。
2、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管
理计划
本次发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
管理计划为招商资管珠海冠宇 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
（以下简称“珠海冠宇 1 号员工战配资管计划”）、招商资管珠海冠宇 2 号员工参
5
与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“珠海冠宇 2 号员工战配资管计
划”），合计参与战略配售的数量为不超过本次公开发行规模的 10%，即 1,557.1357
万股；同时，参与认购规模上限（含战略配售佣金）合计不超过 35,243.40 万元。
具体比例和金额将在 T-2 日确定发行价格后确定。
3、拟参与本次战略配售的其他投资者名单如下：
承诺认购金额
序号 战略投资者的名称 投资者类型 （万元，含战略
配售佣金）
与发行人经营业务具有战略合
1 OPPO 广东移动通信有限公司 作关系或长期合作愿景的大型 10,000
企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合
2 美的控股有限公司 作关系或长期合作愿景的大型 10,000
企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合
3 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 作关系或长期合作愿景的大型 5,000
企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合
4 浙江华友控股集团有限公司 作关系或长期合作愿景的大型 5,000
企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合
5 深圳新宙邦科技股份有限公司 作关系或长期合作愿景的大型 7,000
企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合
6 南方工业资产管理有限责任公司 作关系或长期合作愿景的大型 10,000
企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合
7 神驰机电股份有限公司 作关系或长期合作愿景的大型 3,000
企业或其下属企业
与发行人经营业务具有战略合
8 上海汽车集团股份有限公司 作关系或长期合作愿景的大型 5,000
企业或其下属企业
注 1：上表中“承诺认购金额”为战略投资者与发行人签署的《战略投资者配售协议》中约定的承诺认购
金额（包括新股配售经纪佣金）。战略投资者同意发行人以最终确定的发行价格进行配售，战略投资者配
售股数等于其最终获配的申购金额除以本次 A 股之发行价格并向下取整。
注 2：具体跟投金额将在 T-2 日发行价格确定后明确。
4、本次拟公开发行股票为 15,571.3578 万股，共有 11 名投资者参与本次战
略配售。初始战略配售发行数量为本次公开发行股份的 30%，即 4,671.3578 万股
（认购股票数量上限）；其中本次保荐机构相关子公司跟投的股份数量不超过本
6
次公开发行股份的 5%，即 778.5678 万股。符合《实施办法》《业务指引》中对
本次发行战略投资者应不超过 20 名，战略投资者获得配售的股票总量原则上不
得超过本次公开发行股票数量的 30%的要求。
（四）战略配售投资者参与条件
参与发行人本次战略配售的投资者，均具备良好的市场声誉和影响力，具有
较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并且不参与网下询价，并按照最终确
定的发行价格认购其承诺认购数量的发行人股票。
三、关于参与本次发行战略配售对象的合规性
（一）战略投资者的选取标准
本次发行中，战略配售投资者依照《业务规范》《业务指引》等相关规定选
取，具体标准为：
1、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下
属企业；
2、参与跟投的保荐机构相关子公司；
3、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管
理计划。
（二）参与本次战略配售对象的主体资格
1、招商证券投资有限公司
（1）基本情况
统一 社会代码 /
企业名称 招商证券投资有限公司 91440300085700056P
注册号
类型 有限责任公司（法人独资） 法定代表人 赵斌
注册资本 710000 万人民币 成立日期 2013 年 12 月 02 日
深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
住所
限公司）
7
营业期限自 2013 年 12 月 02 日 营业期限至 ---
证券投资、金融产品投资、大宗商品投资(以上各项涉及法律、行政法规、国务
经营范围 院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营)；投资管理；投资
咨询；股权投资；投资兴办实业(具体项目另行申报)。
股东 招商证券持股比例 100.00%
根据招商证券投资有限公司提供的营业执照、章程、调查表等资料，招证投
资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予
以终止的情形，其经营资金均系自有资金，不存在以非公开方式向投资者募集资
金设立的情形，不存在资产由基金管理人管理的情形，亦未担任任何私募基金管
理人。因此，招证投资不属于根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投
资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照相关规定履行登记备案程序。
（2）股权结构及控股股东和实际控制人
招证投资为招商证券的全资子公司，招证投资的控股股东、实际控制人为招
商证券。截至本核查报告出具之日，招证投资的股权结构图如下：
（3）战略配售资格
根据《业务指引》第三章关于“保荐机构相关子公司跟投”的规定，招证投资
作为保荐机构招商证券依法设立的另类投资子公司，具有参与发行人首次公开发
行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（四）项的规定。
（4）与发行人和主承销商关联关系
招证投资为主承销商招商证券的全资子公司，招证投资与主承销商招商证券
存在关联关系。招证投资与发行人不存在关联关系。
8
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据招证投资提供的承诺函，招证投资参与战略配售的认购资金均为其自有
资金。根据招证投资提供的最近一个年度审计报告，招证投资的流动资金足以覆
盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。
（6）锁定期限及相关承诺
招证投资承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 24 个月。限售期届满后，招证投资对获配股份的减持适用中国证监会
和上交所关于股份减持的有关规定。
招证投资承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不
在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
2、OPPO 广东移动通信有限公司
（1）基本情况
公司名称 OPPO 广东移动通信有限公司
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 广东省东莞市长安镇乌沙海滨路 18 号
法定代表人 刘波
注册资本 45,926.7654 万人民币
成立日期 2003-04-11
营业期限 2003-04-11 至 无固定期限
生产和销售：VCD 机，DVD 机，家用小电器，平板电视机，MP3 机，手
机，无绳电话，各类通信终端设备，手机周边产品及零配件，手机饰品，
平板电脑及其周边产品、零配件，第一类医疗器械，第二类医疗器械。电
子产品贴片加工。从事电子产品和移动通信终端设备软、硬件的开发及相
经营范围
关配套服务，从事手机及其周边产品、配件的技术开发服务。货物进出口，
技术进出口。（涉限涉证及涉国家宏观调控行业除外，涉及配额许可证管
理、专项规定管理的按有关规定办理）。(依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动)
股东 广东欧加控股有限公司
主要成员 执行董事，经理：刘波；监事：王平
根据 OPPO 广东移动通信有限公司（以下简称“OPPO 移动”）提供的营业执
照、章程、调查表等资料，OPPO 移动系依法成立的有限责任公司，不存在根据
相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形，不属于应用非公开募集资金
进行投资活动为目的而设立的公司或者合伙企业，不存在资产由基金管理人管理
9
的情形，亦未担任任何私募基金管理人。因此，OPPO 移动不属于根据《中华人
民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金
管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需
按照相关规定履行登记备案程序。
（2）股权结构及控股股东和实际控制人
OPPO 移动为广东欧加控股有限公司 100%持有的全资子公司。广东欧加控
股有限公司工会委员会的持股会员（以下简称“持股会员”）均将其作为持股会员
的会员权利全部授予陈明永代为行使。授权自签署相关授权委托书之日起生效，
并于持股会员作为持股期间不可撤销且持续有效。综上，即陈明永为广东欧加控
股有限公司工会委员会的实际控制人。陈明永通过广东欧加控股有限公司工会委
员会控制 OPPO 移动 61.08%的表决权，为 OPPO 移动的实际控制人。
（3）战略配售资格
OPPO 移动是全球领先的智能设备制造商和创新者，其最近两年主营业务为
手机及其他智能设备的研发、生产与销售。
OPPO 移动是全球领先的智能设备制造商和创新者，也是全球五大智能手机
10
品牌之一，业务遍及全球 40 多个国家和地区，拥有 6 大研究所和 5 大研发中心，
超过 4 万名员工。OPPO 移动连续四年入选“BrandZ”中国全球化品牌 50 强榜单。
依据 Canalys 的统计数据，2020 年 OPPO 移动的市场份额稳居全球前五，出货量
达到 1.15 亿，其中在中国市场份额为 18%，排名前二。因此，OPPO 移动属于
大型企业。
根据发行人招股说明书和 OPPO 移动提供的核查资料，OPPO 移动为发行人
主要客户之一，二者具有稳固的合作关系。
综上，OPPO 移动属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景
的大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合
《业务指引》第八条第（一）项的规定。
（4）与发行人和主承销商关联关系
经核查，盛铭企业管理咨询有限公司（以下简称“盛铭咨询”）持有发行人
3,266.99 万股股份，占发行前总股本的 3.3815%。盛铭咨询为段要辉个人独资公
司，段要辉同时担任 OPPO 移动的控股股东广东欧加控股有限公司的董事、OPPO
移动互联网事业部的负责人。经保荐机构及见证律师核查，OPPO 移动参与本次
战略配售不属于《业务指引》第九条之“6、其他直接或间接进行利益输送的行
为”。
除上述情况外，OPPO 移动与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关
联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据 OPPO 移动提供的《OPPO 广东移动通信有限公司关于资金实力和自有
资金的说明函》，OPPO 移动参与战略配售的认购资金均为其自有资金，OPPO
移动的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。
（6）战略合作内容
发行人全资子公司重庆冠宇电池有限公司（以下简称“重庆冠宇”）与 OPPO
移动全资子公司重庆欧珀集采科技有限公司（以下简称“欧珀集采”）于 2021 年
11
4 月签署了集中采购基本合同及工作说明书，重庆冠宇实际上为 OPPO 移动的锂
电池供应商。此外，发行人与 OPPO 移动于 2021 年 9 月 3 日签署了《战略合作
协议》，双方计划在手机锂电池、3C 电池等领域展开深度合作，具体情况如下：
1）合作范围：双方同意通过本次战略配售强化双方的长期战略合作，聚焦
在手机锂电池、新产品技术开发上的进一步深度合作，强化产品的市场，推动产
品的市场覆盖。
2）OPPO 移动是一家全球性的智能终端制造商和移动互联网服务提供商，
也是全球知名智能手机品牌之一，业务遍及全球 40 多个国家和地区。在手机锂
电池这一重点合作领域，双方将共同努力，进行深入的战略合作并积极推动合作
落地。双方未来拟将在电池领域进行更加深度的战略合作。
3）发行人与 OPPO 移动将共同努力，在 3C 电池领域继续保持战略合作并
积极推动发行人与 OPPO 移动关联企业的合作的进一步深入。同时，双方也在新
的领域积极探索，寻求双方共识，扩大合作范围。公司将积极参与 OPPO 移动新
产品的合作开发，利用双方技术、产能和市场优势，提升公司综合竞争力。
（7）锁定期限及相关承诺
OPPO 移动承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并
上市之日起 12 个月。限售期届满后，OPPO 移动对获配股份的减持适用中国证
监会和上交所关于股份减持的有关规定。
3、美的控股有限公司
（1）基本情况
公司名称 美的控股有限公司
类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
住所 佛山市顺德区北滘镇北滘蓬莱路工业大道
法定代表人 何享健
注册资本 33,000 万人民币
成立日期 2002-08-05
营业期限 长期
对制造业、商业进行投资；国内商业、物资供销业（经营范围不含国家政
经营范围 策规定的专营、专控项目）；计算机软件、硬件开发；工业产品设计；信
息技术咨询服务，为企业提供投资顾问及咨询服务；家电产品的安装、维
12
修及售后服务；房地产中介服务，运输代理服务。(依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动)
股东 何享健、卢德燕
主要成员 执行董事：何享健；监事：何倩兴；经理：何剑锋
根据美的控股有限公司（以下简称“美的控股”）提供的营业执照、章程、调
查表等资料，美的控股系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形，不属于应用非公开募集资金进行投资活动为
目的而设立的公司或者合伙企业，不存在资产由基金管理人管理的情形，亦未担
任任何私募基金管理人。因此，美的控股不属于根据《中华人民共和国证券投资
基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金
备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照相关规定履行
登记备案程序。
（2）股权结构及控股股东和实际控制人
何享健持有美的控股 94.55%股份，为美的控股的控股股东及实际控制人。
（3）战略配售资格
美的控股是一家大型的投资性民营企业，投资行业涵盖家电制造、房地产开
发、医疗健康、酒店等相关产业。旗下控股的美的集团股份有限公司（以下简称
“美的集团”）为全球领先的科技产业集团、上市公司，主要以家电制造业及相
关产业链为主，涉足消费电子、机器人与自动化、暖通及楼宇、机电事业群、数
字化创新业务等领域，提供多元化的产品种类与服务。美的控股注册资本 33,000
万，最近两年主营业务收入分别是 26,190,013 万元、25,761,727 万元，分别占总
收入的 91.9%、92.4%。美的控股为美的集团的控股股东，2020 年，美的集团实
13
现收入 2,857.10 亿元，实现归母净利润 273.33 亿元。2020《财富》世界 500 强
榜单，美的集团排名第 312 位；《财富》中国 500 强榜单，美的集团排名第 35
位。美的控股及美的集团具有良好的商誉、市场影响力和资金实力，美的控股属
于大型企业。美的集团作为消费电子产品的知名制造商，与发行人在消费电池的
生产、制造和销售方面形成产业链上下游战略协同关系。
综上，美的控股属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。
（4）与发行人和主承销商关联关系
经核查，美的控股与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据美的控股提供的承诺函，美的控股参与战略配售的认购资金均为其自有
资金。根据美的控股提供的最近一个年度审计报告及第一季度财务报表，美的控
股的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。
（6）战略合作内容
发行人与美的控股于 2021 年 9 月 3 日签署了《战略合作备忘录/协议》，双
方计划在智能家居、数字化业务等领域展开战略协作，具体情况如下：
1）美的控股及其下属公司布局于智能家居、个人护理、机器人及自动化领
域，主要产品包括智能中控平台、手持类家电（如小型吸尘器、电动牙刷）、机
器人等。未来双方将在上述领域及产品开展技术合作，作为锂离子电池的供应商，
珠海冠宇逐渐在家电消费电子领域布局，为美的控股及其下属公司提供绿色能源
电池先进技术；同时，美的控股及其下属公司为珠海冠宇提供重要的应用场景，
以期进一步优化珠海冠宇的产品结构，提升家电领域消费电池的市占率；
2）在上述多个领域同等条件下优先与珠海冠宇开展技术合作及市场拓展；
3）双方通过在智能供应链、工业互联网和绿色电芯方面的合作，共同促进
14
双方主业发展，实现在数字化业务方面的共同进步；
4）珠海冠宇为美的控股及其下属公司提供绿色能源电池领域先进技术合作
支持，保持美的控股及其下属公司在各个领域的智能平台领先地位；美的控股及
其下属公司为珠海冠宇提供重要应用场景，为珠海冠宇在相关领域的拓展提供支
撑；
5）未来，珠海冠宇和美的控股及其下属公司将通过战略协作共享行业客户
资源，一起打造对应领域的解决方案，赋能更多的行业客户。
（7）锁定期限及相关承诺
美的控股承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 36 个月。限售期届满后，美的控股对获配股份的减持适用中国证监会
和上交所关于股份减持的有关规定。
4、上海奕瑞光电子科技股份有限公司
（1）基本情况
公司名称 上海奕瑞光电子科技股份有限公司
类型 其他股份有限公司（上市）
住所 上海市浦东新区瑞庆路 590 号 9 幢 2 层 202 室
法定代表人 Tieer Gu
注册资本 7,254.7826 万人民币
成立日期 2011-03-07
营业期限 2011-03-07 至不约定期限
从事光电子科技、医疗器械科技、电子设备科技领域内的技术开发、技术
转让、技术咨询、技术服务，医疗器械生产，电子配件组装，电子产品、
经营范围 医疗器械及辅助设备的销售，计算机软件开发、销售，从事货物与技术的
进出口业务，知识产权代理，商务咨询，企业管理咨询，市场营销策划，
财务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
上海奕原禾锐投资咨询有限公司、上海和毅投资管理有限公司、天津红杉
聚业股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州工业园区禾源北极光创业投资
合伙企业（有限合伙）、北京红杉信远股权投资中心（有限合伙）、上海
主要股东
常则投资咨询合伙企业（有限合伙）、上海辰岱投资中心（有限合伙）、
上海张江火炬创业投资有限公司、上海常锐投资咨询合伙企业（有限合伙）、
深圳鼎成合众投资基金管理合伙企业（有限合伙）
董事长、总经理：Tieer Gu
董事、副总经理：Chengbin Qiu
主要成员
董事：曹红光、杨伟振、周逵、Feng Deng
独立董事：张彦、章成、高永岗
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监事：丰华、林雷、范训忠
董事会秘书：邱敏
副总经理：方志强
财务总监：丁宁
根据上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“奕瑞科技”）提供的营业
执照、章程、调查表等资料，奕瑞科技系已上市的股份有限公司，不存在根据相
关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形，不属于应用非公开募集资金进
行投资活动为目的而设立的公司或者合伙企业，不存在资产由基金管理人管理的
情形，亦未担任任何私募基金管理人。因此，奕瑞科技不属于根据《中华人民共
和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理
人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照
相关规定履行登记备案程序。
（2）股权结构及控股股东和实际控制人
奕瑞科技现有股东中不存在持股 50%以上的股东，也不存在持有股份的比
例虽然不足 50%，但依其出资或者持有的股份所享有的表决权已足以对公司股东
大会的决议产生重大影响的股东。因此，公司不存在控股股东。
公司的共同实际控制人为 Tieer Gu、Chengbin Qiu、曹红光、杨伟振，四人
合计间接持有公司的权益比例为 35.36%，合计持有的公司表决权比例为 40.83%。
Tieer Gu、Chengbin Qiu、曹红光、杨伟振均为公司创始人，均担任公司重要职
务，对公司经营管理上形成共同控制。
截至 2021 年 9 月 8 日，奕瑞科技的社会公众股比例约为 44.41%。
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（3）战略配售资格
奕瑞科技（688301.SH）于 2020 年 9 月 18 日在科创板上市，是一家以技术
为导向，技术水平与国际接轨的数字化 X 线探测器及解决方案供应商，产品广
泛应用于医学诊断与治疗、工业无损检测、安全检查等领域。公司是数字化 X
线探测器进口替代进程的主导者，2019 年在全球医疗及宠物医疗探测器市场占
有率为 12.91%，位列国内第一。截至 2020 年末总资产达到 28.95 亿元，2020 年
实现营业收入 7.84 亿元，归母净利润为 2.22 亿元。奕瑞科技具有良好的市场声
誉和影响力，具有较强的资金实力，属于大型企业。作为无线 X 线探测器的研
发、制造商，奕瑞科技与发行人在消费类电池的采购和研发上形成产业合作，双
方具有战略协同关系。
综上，奕瑞科技属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。
（4）与发行人和主承销商关联关系
经核查，奕瑞科技与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
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（5）参与战略配售的认购资金来源
根据奕瑞科技提供的承诺函，奕瑞科技参与战略配售的认购资金均为其自有
资金。根据奕瑞科技提供的最近一个年度审计报告及半年度财务报表，奕瑞科技
的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。
（6）战略合作内容
发行人与奕瑞科技于 2021 年 7 月 26 日签署了《战略合作备忘录/协议》，
鉴于双方在各自行业中所处地位及存在广阔的战略合作前景，本着友好务实、协
商互利的原则，积极开展战略合作，具体情况如下：
1）奕瑞科技主要从事数字化 X 线探测器研发、生产、销售与服务，产品广
泛应用于医学诊断与治疗、工业无损检测、安全检查等领域，涵盖有线探测器、
无线探测器等多种产品。锂离子电池是奕瑞科技无线系列探测器的主要原材料之
一，奕瑞科技与发行人已在锂离子电池的产品供应、技术服务、技术支持等建立
紧密的业务合作。随着奕瑞科技在全球业务的不断拓展及下游整机客户对奕瑞科
技无线系列探测器的需求快速增长，对发行人锂离子电池需求量将持续增长。
2）奕瑞科技作为一家以技术发展趋势为导向的公司，持续对探测器及核心
部件相关应用技术进行深入研究，已拥有较强的研发团队及研发实力。本次战略
合作之后，奕瑞科技和与发行人将共同努力，继续保持在锂离子电池方面的战略
合作，促进发行人巩固并提高市场占有率和市场地位，同时积极推动发行人与奕
瑞科技关联企业的合作的进一步深入，包括但不限于锂离子电池产品及技术的合
作创新及定制开发等。同时，双方将基于现有各自领域的技术优势及市场积累，
积极整合产业资源，在高端医疗领域、工业无损检测及安全检查领域的电池新技
术、新产品及新部件材料等开展全方位的合作，进一步拓展发行人在全球医疗及
工业等新兴领域的技术和产品布局，优化业务体系，促进销量及市场占有率的进
一步提升。
（7）锁定期限及相关承诺
奕瑞科技承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上
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市之日起 36 个月。限售期届满后，奕瑞科技对获配股份的减持适用中国证监会
和上交所关于股份减持的有关规定。
5、浙江华友控股集团有限公司
（1）基本情况
公司名称 浙江华友控股集团有限公司
类型 有限责任公司（外商投资、非独资）
住所 浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区发展大道 288 号 6 幢 103 室
法定代表人 陈雪华
注册资本 7,009.203994 万人民币
成立日期 2006-12-19
营业期限 2006-12-19 至 2056-12-18
一般项目：控股公司服务；股权投资；以自有资金从事投资活动；电子专
用材料销售；金属矿石销售；有色金属合金销售；金属材料销售(除依法须
经营范围 经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进
出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动，具体经营项目以审批结果为准)。
股东 陈雪华、TMA 国际私人有限公司、邱锦华
主要成员 董事长、经理：陈雪华
根据浙江华友控股集团有限公司（以下简称“华友集团”）提供的营业执照、
章程、调查表等资料，华友集团系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形，不属于应用非公开募集资金进行投
资活动为目的而设立的公司或者合伙企业，不存在资产由基金管理人管理的情
形，亦未担任任何私募基金管理人。因此，华友集团不属于根据《中华人民共和
国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人
登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照相
关规定履行登记备案程序。
（2）股权结构及控股股东和实际控制人
陈雪华直接持有华友集团 64.20%的股份，同时通过 TMA 国际私人有限公司
间接持股华友集团，为华友集团的控股股东及实际控制人。
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（3）战略配售资格
华友集团创立于 2006 年，是一家拥有多家全资子公司、控股公司的大型投
资集团，旗下公司产品主要围绕锂电材料产业展开，涉及钴镍资源开发、有色冶
金、电池材料、回收利用等锂电材料产业全领域。华友集团下属核心企业主要包
括浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”，华友集团的持股比例为
16.42%）、天津巴莫科技有限责任公司（以下简称“巴莫科技”，持股比例为
26.40%）、铜陵市华创新材料有限公司（以下简称“华创新材”，持股比例为
99.50%）和内蒙古圣钒科技新能源有限责任公司（以下简称“圣钒科技”，持股
比例为 100.00%）。华友钴业主要从事新能源锂电材料和钴新材料的研发与制造，
为沪市主板上市公司，2020 年荣获中国民营企业制造业 500 强、浙江省百强企
业、浙商全国 500 强。巴莫科技成立于 2002 年 8 月，是一家主要从事锂离子电
池材料研制、开发和产业化生产的国家级高新技术企业，现注册资本为 1.9789
亿元，净资产为 21 亿元。华创新材成立于 2016 年 10 月，是浙江华友控股集团
设立的一家专业从事锂电铜箔研发和制造的企业，主要是生产锂电铜箔，应用于
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新能源动力电池、3C 数码及储能领域。在中国锂电池细分领域竞争力排名中，
进入锂电铜箔材料榜单前五名。圣钒科技成立于 2019 年 4 月 9 日，注册资本为
25,000 万元人民币（实缴），是专注于动力型及储能型锂电池正极材料的研发、
生产和销售的专业材料供应商。
华友集团 2020 年总资产为 50.55 亿元，营业收入为 8.65 亿元，归母净利润
为 3,533.03 万元，属于大型企业，具备良好的市场声誉和影响力以及较强的资金
实力，与发行人形成战略协同关系。
综上，华友集团属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。
（4）与发行人和主承销商关联关系
经核查，华友集团与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据华友集团提供的承诺函，华友集团参与战略配售的认购资金均为其自有
资金。根据华友集团提供的最近一个年度审计报告及半年度财务报表，华友集团
的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。
（6）战略合作内容
发行人与华友集团于 2021 年 7 月 27 日签署了《战略合作备忘录/协议》，
本着友好务实、协商互利的原则，积极开展战略合作，具体情况如下：
1）华友集团旗下子公司华友钴业、衢州华友钴新材料有限公司、华创新材
和巴莫科技（合称“华友集团关联企业”）以自有技术、专利和合法取得的其他
技术、专利为发行人所使用的华友集团关联企业产品提供知识产权保障；
2）为更好地满足下游客户的需求，华友集团与发行人在各自的技术优势和
技术范围内对锂离子电池产业链相关领域开展联合技术创新（包括但不限于梯次
利用与回收利用等领域）。双方建立常态化的沟通机制，就现时、前瞻研发需求
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进行充分沟通；
3）华友集团关联企业为发行人供应相关材料、完成代加工，当产品质量和
技术均可满足发行人需求时，华友集团承诺促使其关联企业按最优商务条件向发
行人供应相关材料（包括但不限于钴产品）。同时，发行人及其关联企业，同等
条件下，承诺优先评估和采购华友集团及其关联企业的产品。
（7）锁定期限及相关承诺
华友集团承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 36 个月。限售期届满后，华友集团对获配股份的减持适用中国证监会
和上交所关于股份减持的有关规定。
6、深圳新宙邦科技股份有限公司
（1）基本情况
公司名称 深圳新宙邦科技股份有限公司
类型 上市股份有限公司
住所 深圳市坪山区马峦街道沙坣同富裕工业区
法定代表人 覃九三
注册资本 41,079.2913 万人民币
成立日期 2002-02-19
营业期限 2002-02-19 至 5000-01-01
铝电解电容器、锂离子二级电池专用电子化学材料的开发和产销（以上不
含限制项目）；经营进出口业务（按深贸管登字第 2003-0939 号文执行）。
普通货运(凭《道路运输经营许可证》经营)；甲醇（1022），乙醇[无水]（2568）、
2-丙醇（111）、碳酸二甲酯（2110）、乙腈（2622）、三乙胺（1915）、
正丁醇（2761）、碳酸二乙酯（2111）、 N,N-二甲基甲酰胺（460）、 2-
经营范围 丁氧基乙醇（249）、硫酸（1302）、盐酸（2507）、正磷酸（2790）、次
磷酸（161）、乙酸[含量＞80%]（2630）、 氢氧化钠（1669）、氨溶液[含
氨＞10%]（35）、硼酸（1609）、对甲基苯磺酸铁溶液（2828）、双电层
电容器电解液（2828）、锂离子电池电解液（2828）、氢氟酸（1650）、
氟化铵（744）、过氧化氢溶液[含量＞8%]（903） (凭《危险化学品经营
许可证》经营)。自有房屋租赁。
覃九三、周达文、钟美红、郑仲天、香港中央结算有限公司、张桂文、中
主要股东
国工商银行股份有限公司-农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资
（ 截 至 2021
基金、招商银行股份有限公司-睿远成长价值混合型证券投资基金、邓永红、
年 6 月 30 日）
中国银行股份有限公司-易方达战略新兴产业股票型证券投资基金
主要成员 董事长：覃九三；总经理、董事：周达文
根据深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“新宙邦”）提供的营业执照、
章程、调查表等资料，新宙邦系已上市的股份有限公司，不存在根据相关法律法
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规以及公司章程规定须予以终止的情形，不属于应用非公开募集资金进行投资活
动为目的而设立的公司或者合伙企业，不存在资产由基金管理人管理的情形，亦
未担任任何私募基金管理人。因此，新宙邦不属于根据《中华人民共和国证券投
资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基
金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照相关规定履
行登记备案程序。
（2）股权结构及控股股东和实际控制人
由于覃九三、周达文、钟美红、郑仲天、张桂文和邓永红系一致行动人，该
六位一致行动人为新宙邦的控股股东、实际控制人，合计持股比例为 37.96%（下
图中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造
成）。截至 2021 年 6 月 30 日，新宙邦的社会公众股比例约为 61.25%。
（3）战略配售资格
新宙邦（300037.SZ）于 2010 年 1 月 8 日在创业板上市，主要产品涵盖电池
化学品、电容化学品、有机氟化学品、半导体化学品四大系列，下游包含锂离子
电池、含氟医药、半导体制造业等多个行业，主要客户涵盖行业内知名厂商。截
至 2020 年 12 月 31 日，公司已申请并被受理的国内外发明专利共有 556 项，实
用新型专利申请 64 项；累计取得国内外发明专利授权 183 项，实用新型专利授
权 58 项；累计申请注册国内外商标 120 个。2020 年，新宙邦营业收入 29.61 亿
元，净利润 5.24 亿元，2020 年 12 月 31 日资产总额为 73.96 亿元。截至 2021 年
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9 月 7 日，新宙邦总市值超 570 亿元。
新宙邦已上市 11 年，公司经营风格稳健，新宙邦属于大型企业，具备良好
的公司治理能力、市场声誉和影响力以及较强的资金实力。新宙邦为发行人的供
应商，与其已保持多年的紧密合作关系，与发行人形成战略协同关系。
综上，新宙邦属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大
型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。
（4）与发行人和主承销商关联关系
经核查，新宙邦与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据新宙邦提供的承诺函，新宙邦参与战略配售的认购资金均为其自有资
金。根据新宙邦提供的最近一个年度审计报告及半年度财务报表，新宙邦的流动
资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。
（6）战略合作内容
发行人与新宙邦于 2021 年 7 月 27 日签署了《战略合作备忘录》，双方计划
在原材料供应、新产品研发等领域展开战略协作，具体情况如下：
1）发行人与新宙邦及其关联公司建立了紧密的业务合作关系，包括原材料
供应、新产品研发等与生产经营密切相关的内容；
2）新宙邦主要产品涵盖电池化学品、电容化学品、有机氟化学品、半导体
化学品四大系列，该四大业务板块在各自所在的细分领域均具有较强的市场影响
力。作为发行人的合格供应商，新宙邦与发行人保持良好的合作关系。在动力电
池全球扩张、原材料（包括电解液）供不应求的背景下，未来新宙邦将进一步加
大对发行人的供应力度，愿与发行人构建长期稳定的合作关系，协助维稳发行人
的供应体系；
3）新宙邦与发行人将基于新宙邦在电解液相关领域的技术优势，联合开发
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多个锂电池关联项目。双方统一通过最大限度的使用上述技术，直接或授权生产、
销售添加剂和电解液配方，以实现双方的共同利益。
（7）锁定期限及相关承诺
新宙邦承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市
之日起 24 个月。限售期届满后，新宙邦对获配股份的减持适用中国证监会和上
交所关于股份减持的有关规定。
7、南方工业资产管理有限责任公司
（1）基本情况
公司名称 南方工业资产管理有限责任公司
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 北京市海淀区车道沟 10 号院 3 号科研办公楼 6 层
法定代表人 肖勇
注册资本 330,000 万人民币
成立日期 2001-08-28
营业期限 2001-08-28 至无固定期限
实业投资；信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；
经营范围 依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
股东 中国兵器装备集团有限公司
主要成员 董事长：肖勇；监事会主席：谭万军；经理、董事：王锟
根据南方工业资产管理有限责任公司（以下简称“南方资产”）提供的营业执
照、章程、调查表等资料，南方资产系依法成立的有限责任公司，不存在根据相
关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形，不属于应用非公开募集资金进
行投资活动为目的而设立的公司或者合伙企业，不存在资产由基金管理人管理的
情形，亦未担任任何私募基金管理人。因此，南方资产不属于根据《中华人民共
和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理
人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照
相关规定履行登记备案程序。
（2）股权结构及控股股东和实际控制人
中国兵器装备集团（以下简称“兵装集团”）持股 100%。南方资产实际控制
人为国务院国有资产监督管理委员会。
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（3）战略配售资格
兵装集团于 1999 年 7 月 1 日设立，注册资本为 353 亿元，是中央直接管理
的国有重要骨干企业。兵装集团拥有汽车、装备制造等领域为核心的现代产业体
系，控股长安汽车等多家上市公司。截至 2020 年末，兵装集团合并资产总额
3,583.94 亿元，所有者权益 1,293.81 亿元；2020 年，兵器集团实现营业总收入
2,377.37 亿元，利润总额 96.72 亿元。兵装集团属于国有大型企业。
南方资产是兵装集团的全资子公司。根据兵装集团于 2019 年 3 月 18 日下发
的《关于明确南方资产发展定位及资产配置调整的函》（兵资管函[2020]1 号），
南方资产的发展定位之一为“产业投资平台”：配合兵装集团发展战略的需要进
行战略投资等。近两年来，南方资产作为兵装集团的产业资本投资与运营平台，
参与了多个汽车、光电和新能源领域的资本运作项目，围绕兵装集团产业链和生
态圈开展战略性投资，并与各大央企、地方国企、各大金融机构建立了良好的合
作关系，拥有一定的市场影响力。
截至 2020 年末，南方资产合并资产总额 120.14 亿元，所有者权益总额 68.62
亿元，归属于母公司权益总额 67.87 亿元。2020 年，南方工业资产公司实现归属
于母公司所有者的净利润为 6.19 亿元。南方资产具有较强资金实力，属于大型
企业的下属企业。
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兵装集团与南方资产作为多个汽车、摩托车制造商的股东或实际控制人，在
动力电池的采购与研发上与发行人形成产业协作，二者具有战略协同关系。南方
资产的控股股东兵装集团已就南方资产与发行人战略合作事宜出具《关于南方工
业资产管理有限责任公司与珠海冠宇电池股份有限公司开展战略合作的批复》如
下：“一、知晓并同意你公司与珠海冠宇电池股份有限公司签署《战略合作备忘
录》并开展战略合作，促进双方在消费及动力电池应用领域业务协同。二、作为
集团公司的产业投资平台与资本运营平台，请你公司发挥平台的发展定位，充分
协调、调动集团公司内汽车、摩托车等方面的优质产业资源，与珠海冠宇电池股
份有限公司在动力电池的技术研发和产业投资、市场和渠道资源整合等方面展开
具体合作，并积极探索新的应用领域，扩大合作范围。三、作为长安汽车、北企
集团、湖南天雁、保变电气和中光学的实际控制人，本集团将积极推动集团关联
企业与珠海冠宇电池股份有限公司在消费电池和动力电池领域的具体合作。”
综上，南方资产属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。
（4）与发行人和主承销商关联关系
经核查，南方资产与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据南方资产提供的承诺函，南方资产参与战略配售的认购资金均为其自有
资金。根据南方资产提供的最近一个年度审计报告及半年度财务报表，南方资产
的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。
（6）战略合作内容
新能源行业创新变革不断深化，行业边界大幅延展，呈现出广阔的发展空间，
南方资产与发行人在电力电池领域的合作具体如下：
1）南方资产将积极发挥国有资本的战略引导作用，以新能源行业发展为契
机，以智能汽车、电动汽车、电动摩托车产业为基础，以动力电池为载体，积极
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为珠海冠宇与集团公司所属汽车、摩托车等关联企业合作提供便利；
2）南方资产与珠海冠宇研究开展动力电池产业领域的资本运作和大型产业
投资，发掘联合投资机会；
3）珠海冠宇积极向南方资产提供相关领域的专家支持和技术咨询服务，南
方资产积极向珠海冠宇提供投融资相关咨询服务，共同致力于在相关领域的互补
与促进，服务新能源产业发展。
（7）锁定期限及相关承诺
南方资产承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 36 个月。限售期届满后，南方资产对获配股份的减持适用中国证监会
和上交所关于股份减持的有关规定。
8、神驰机电股份有限公司
（1）基本情况
公司名称 神驰机电股份有限公司
类型 股份有限公司(上市公司)
住所 重庆市北碚区童家溪镇同兴北路 200 号
法定代表人 艾纯
注册资本 14,667 万元
成立日期 1993-04-07
营业期限 1993-04-07 至 无固定期限
一般项目：生产、研制、销售：发电机，起动机，电机，逆变器，内燃
机，发电机组，空压机，清洗机，园林机械设备，焊接设备，照明设备，
不间断电源，电子元器件，微电子，机电一体化产品以及汽柴油机零部
件，电动工具，电动车零部件，汽车零部件，摩托车零部件，通用机械，
经营范围 建筑机械设备；机器零部件表面处理；销售钢材、建材（不含危险化学
品）、五金、仪器仪表及办公用品；货物进出口和技术进出口；通用机
械技术转让、技术服务。[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动] （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）
主要股东 艾纯、重庆神驰投资有限公司、重庆神驰实业集团有限公司、艾利
董事、监事及高级管理人员：艾纯、谢安源、艾刚、艾姝彦、刘吉海、
主要成员 宋克利、毕茜、江渝、曹兴权、刘国伟、魏华、李玉英、宣学红、杜春
辉
根据神驰机电股份有限公司（以下简称“神驰机电”）提供的营业执照、章程、
调查表等资料，神驰机电系已上市的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以
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及公司章程规定须予以终止的情形，不属于应用非公开募集资金进行投资活动为
目的而设立的公司或者合伙企业，不存在资产由基金管理人管理的情形，亦未担
任任何私募基金管理人。因此，神驰机电不属于根据《中华人民共和国证券投资
基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金
备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照相关规定履行
登记备案程序。
（2）股权结构及控股股东和实际控制人
根据神驰机电 2020 年度审计报告，艾纯直接持有神驰机电股份 5,250 万股，
占总股本的 35.79%；此外艾纯还分别通过重庆神驰投资有限公司和重庆神驰实
业集团有限公司分别间接持有神驰机电的股份，为神驰机电的控股股东和实际控
制人。截至 2021 年 9 月 8 日，神驰机电的社会公众股比例约为 31.45%。
（3）战略配售资格
神驰机电（603109.SH）于 2019 年 12 月 31 日在沪市主板上市，主要从事小
型发电机、通用汽油机及其终端类产品的研发、制造和销售。目前，神驰机电小
型发电机与发电机组两大主要产品规模效应优势明显，产销规模在行业内处于领
先地位。公司是行业内少数具备小型发电机、通用汽油机、控制面板、消声器、
逆变器、机架等终端类产品主要部件自主研发与自主生产能力的企业，全产业链
布局优势明显。通过全球化的营销策略，神驰机电在国际、国内市场已经建立相
对完善的营销网络。国内，神驰机电在广东、山东、河北、浙江、甘肃等七个省
份建立了服务中心，销售范围覆盖全国主要省份。国外，神驰机电在美国、迪拜、
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印尼、俄罗斯、尼日利亚、德国等地设立了全资子公司，并在越南建立了生产基
地，进一步完善了公司销售网络。神驰机电 2020 年总资产为 21.61 亿元，净资
产为 13.19 亿元，归母净利润为 1.06 亿元。神驰机电具有良好的市场声誉和影响
力，具有较强的资金实力，属于大型企业。神驰机电与发行人在储能产品领域上
形成合作，双方具有战略协同关系。
综上，神驰机电属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。
（4）与发行人和主承销商关联关系
经核查，神驰机电与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据神驰机电提供的承诺函，神驰机电参与战略配售的认购资金均为其自有
资金。根据神驰机电提供的最近一个年度审计报告及半年度财务报表，神驰机电
的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。
（6）战略合作内容
发行人与神驰机电于 2021 年 9 月 3 日签署了《战略合作备忘录/协议》，鉴
于双方在各自行业中所处地位及存在广阔的战略合作前景，本着友好务实、协商
互利的原则，积极在储能产品领域开展战略合作，具体情况如下：
1）珠海冠宇在电池领域有深厚的技术底蕴，能以巨大优势的成本开发非常
安全高效的储能产品。而储能产品，尤其是家庭储能产品是神驰机电今后重点布
局的方向。双方建立合作关系后，由珠海冠宇提供储能电池、电控技术或产品，
神驰机电提供完备的电源产品生产配套体系，双方均具备强大的生产和管理能
力，共同打造具有较强竞争力的储能产品。
2）神驰机电的小型汽油发电机在全球为客户提供地域化、场景化的用电解
决方案。珠海冠宇提供的储能产品与小型汽油发电机互相补充，储能产品满足短
时间的用电需求，在较长时间断电的情形下，小型汽油发电机弥补储能产品使用
30
时限。未来珠海冠宇将与神驰机电合作，共同为客户提供多场景用电的配套解决
方案。
3）神驰机电深耕电源产品 30 多年，在国内外市场已经建立稳固的客户群体
以及相对完善的营销网络和物流体系。未来，双方共同经营的用电解决方案可以
利用神驰机电国内外的渠道优势，在线上线下快速推广，精准对接市场需求，降
低客户响应时间，减少物流及销售成本。
（7）锁定期限及相关承诺
神驰机电承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 36 个月。限售期届满后，神驰机电对获配股份的减持适用中国证监会
和上交所关于股份减持的有关规定。
9、上海汽车集团股份有限公司
（1）基本情况
公司名称 上海汽车集团股份有限公司
类型 其他股份有限公司(上市)
住所 中国（上海）自由贸易试验区松涛路 563 号 1 号楼 509 室
法定代表人 陈虹
注册资本 人民币 1,168,346.1365 万元整
成立日期 1984 年 4 月 16 日
营业期限 1984 年 4 月 16 日至不约定期限
汽车，摩托车，拖拉机等各种机动车整车，机械设备，总成及零部件的生
产、销售，国内贸易（除专项规定），咨询服务业，以电子商务方式从事
汽车整车，总成及零部件的销售，从事网络科技领域内的技术服务，经营
本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原
经营范围 辅材料及技术的进口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技
术除外），本企业包括本企业控股的成员企业，汽车租赁及机械设备租赁，
实业投资，期刊出版，利用自有媒体发布广告，从事货物及技术进出口业
务。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
控股股东 上海汽车工业（集团）总公司
董事长、董事 陈虹
董事 王坚
总裁、董事 王晓秋
主要成员 职工董事 钟立欣
独立董事 李若山
独立董事 曾赛星
独立董事 陈乃蔚
31
监事会主席 沈晓苏
监事 易联
监事 夏明涛
职工监事 姜宝新
职工监事 徐文晖
代财务总监、副总裁 卫勇
副总裁 周郎辉
副总裁 陈德美
副总裁 蓝青松
副总裁 杨晓东
副总裁、总工程师 祖似杰
董事会秘书 陈逊
根据上海汽车集团股份有限公司（以下简称“上汽集团”）提供的营业执照、
章程、调查表等资料，上汽集团系已上市的股份有限公司，不存在根据相关法律
法规以及公司章程规定须予以终止的情形，不属于应用非公开募集资金进行投资
活动为目的而设立的公司或者合伙企业，不存在资产由基金管理人管理的情形，
亦未担任任何私募基金管理人。因此，上汽集团不属于根据《中华人民共和国证
券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记
和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照相关规
定履行登记备案程序。
（2）股权结构及控股股东和实际控制人
上汽集团的控股股东为上海汽车工业（集团）总公司，实际控制人为上海市
国有资产监督管理委员会。截至 2021 年 6 月 30 日，上汽集团社会公众股为
3,252,270,567 股，占总股份的 27.83%。
32
（3）战略配售资格
上汽集团（600104.SH）于 1997 年 11 月 25 日在上海证券交易所上市，上汽
集团作为国内规模领先的汽车上市公司，努力把握产业发展趋势，加快创新转型，
正在从传统的制造型企业，向为消费者提供移动出行服务与产品的综合供应商发
展。目前，上汽集团主要业务包括整车（含乘用车、商用车）的研发、生产和销
售，正积极推进新能源汽车、互联网汽车的商业化，并开展智能驾驶等技术的研
究和产业化探索；零部件（含动力驱动系统、底盘系统、内外饰系统，以及电池、
电驱、电力电子等新能源汽车核心零部件和智能产品系统）的研发、生产、销售；
物流、汽车电商、出行服务、节能和充电服务等移动出行服务业务；汽车相关金
融、保险和投资业务；海外经营和国际商贸业务；并在产业大数据和人工智能领
域积极布局。
2020 年，上汽集团全年销售整车 560 万辆，连续 15 年销量保持国内第一。
其中，上汽自主品牌销售 260 万辆，在总销量中占比达到 46.4%，创出新高；新
能源汽车销量为 32 万辆，海外市场销量为 39 万辆，实现全面领跑。2020 年，
上汽集团营业总收入 7,421.32 亿元，净利润 291.88 亿元，2020 年 12 月 31 日资
33
产总额为 9,194.15 亿元。上汽集团属于国内大型企业。
综上，上汽集团属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。
（4）与发行人和主承销商关联关系
经核查，上汽集团与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据上汽集团提供的承诺函，上汽集团参与战略配售的认购资金均为其自有
资金。根据上汽集团提供的最近一个年度审计报告及半年度财务报表，上汽集团
的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。
（6）战略合作内容
发行人与上汽集团于 2021 年 9 月 7 日签署了《战略合作备忘录》，发行人
与上汽集团及其关联公司将致力于建立紧密的业务合作关系，包括汽车电源、动
力电池等几个方面及内容。
同时，发行人与上汽集团也在新的领域积极探索，寻求双方共识，扩大合作
范围。双方计划在汽车电源、动力电池等领域展开战略协作，同时在股权合作、
金融服务、资源保障、产品供应、技术研发等重点领域加强合作，进一步探讨以
下方面的合作可行性，包括但不限于：
1）加强资本运作层面的融合：为进一步强化产业联盟，双方将加强股权层
面的合作，最终形成紧密的股权合作纽带，合作方式包括但不限于共同组建产业
投资基金、委托投资管理；上汽集团将利用自身行业资源，为珠海冠宇开展产业
链上下游项目的并购和产业孵化提供资源和信息渠道对接，推荐或联合投资/收
购合作领域内具有发展潜力的目标企业，以期促进珠海冠宇外延式发展。
2）强化产品供应领域合作：双方作为汽车动力电池领域的上下游，可继续
巩固良好的产品供应合作关系，积极开展汽车动力电池、汽车启停电源相关采购
34
体系方面的合作。
3）加强研发领域合作：双方可探讨开展汽车动力电池领域相关技术领域的
合作，推动研发资源共享互补，实现共同学习，缩短产研周期，降低研发成本，
共同解决汽车动力电池领域面临的技术难题。
（7）锁定期限及相关承诺
上汽集团承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 36 个月。限售期届满后，上汽集团对获配股份的减持适用中国证监会
和上交所关于股份减持的有关规定。
10、招商资管珠海冠宇 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、
招商资管珠海冠宇 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
（1）基本情况
1）招商资管珠海冠宇 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以
下简称“珠海冠宇 1 号员工战配资管计划”）
产品名称 招商资管珠海冠宇 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
设立时间 2021 年 7 月 28 日
备案日期 2021 年 7 月 30 日
备案编码 SSF371
募集资金规模 21,023.00 万元（含新股配售经纪佣金及产品相关资金头寸）
参与认购规模上限 21,013.00 万元（含新股配售经纪佣金）
管理人 招商证券资产管理有限公司
实际支配主体 招商证券资产管理有限公司
投资类型 权益类
2）招商资管珠海冠宇 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以
下简称“珠海冠宇 2 号员工战配资管计划”）
产品名称 招商资管珠海冠宇 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
设立时间 2021 年 7 月 28 日
备案日期 2021 年 7 月 30 日
备案编码 SSF374
17,798.00 万元（80%用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金
募集资金规模
和产品相关资金头寸）
参与认购规模上限 14,230.40 万元（含新股配售经纪佣金）
管理人 招商证券资产管理有限公司
实际支配主体 招商证券资产管理有限公司
35
投资类型 混合类
（2）发行人关于参与本次战略配售相关事项的审批
2021 年 7 月 19 日，发行人召开第一届董事会第十次会议，会议审议通过了
《关于部分高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上
市战略配售的议案》，批准设立招商资管珠海冠宇 1 号员工参与科创板战略配售
集合资产管理计划、招商资管珠海冠宇 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管
理计划。
（3）实际支配主体
根据《招商资管珠海冠宇 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划资
产管理合同》《招商资管珠海冠宇 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计
划资产管理合同》，招商证券资产管理有限公司（以下简称“招商资管”）为珠海
冠宇 1 号员工战配资管计划、珠海冠宇 2 号员工战配资管计划实际支配主体，有
如下权利：
①按照资产管理合同约定，独立管理和运用本集合计划财产；
②按照资产管理合同约定，及时、足额获得管理人管理费用及业绩报酬；
③按照有关规定和资产管理合同约定行使因本集合计划财产投资所产生的
权利；
④根据资产管理合同及其他有关规定，监督托管人，对于托管人违反资产管
理合同或有关法律法规规定、对本集合计划财产及其他当事人的利益造成重大损
失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会相关派出机构及中国证券投资
基金业协会；
⑤自行提供或者委托经中国证监会、中国证券投资基金业协会认定的服务机
构为本集合计划提供募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等服务，并对
其行为进行必要的监督和检查；
⑥以管理人的名义，代表本集合计划行使投资过程中产生的权属登记等权
利；
36
⑦法律法规、中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的及资产管理合同
约定的其他权利。
（4）战略配售资格
根据《实施办法》及《业务指引》，发行人的高级管理人员与核心员工可以
设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。
经核查，珠海冠宇 1 号员工战配资管计划、珠海冠宇 2 号员工战配资管计划
参与人均为发行人的高级管理人员、核心员工。珠海冠宇 1 号员工战配资管计划、
珠海冠宇 2 号员工战配资管计划的所有参与人均与发行人或其控股子公司及其
分公司或其控股子公司的控股子公司签署了劳动合同，且劳动合同合法存续，且
上述公司均纳入财务报表合并范围。
参与人姓名、职务与比例等信息请参考“附表 1：招商资管珠海冠宇 1 号员
工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与人姓名、职务与比例等信息汇总”、
“附表 2：招商资管珠海冠宇 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参
与人姓名、职务与比例等信息汇总”。
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据《招商资管珠海冠宇 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划资
产管理合同》《招商资管珠海冠宇 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计
划资产管理合同》及 2 个资管计划参与人出具的承诺函，珠海冠宇 1 号员工战配
资管计划、珠海冠宇 2 号员工战配资管计划参与战略配售的认购资金来源均为高
管及核心员工的自有资金。
（三）战略配售协议
发行人与本次发行战略配售投资者分别签署了《珠海冠宇电池股份有限公司
（作为发行人）与招商证券投资有限公司（作为参与跟投的保荐机构另类投资子
公司）关于首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市之战略配售协议》 珠
海冠宇电池股份有限公司（作为发行人）与招商资产管理有限公司代表“招商资
管珠海冠宇 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划” 作为战略投资者）
37
关于珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上
市之战略配售协议》《珠海冠宇电池股份有限公司（作为发行人）与招商资产管
理有限公司代表“招商资管珠海冠宇 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理
计划”（作为战略投资者）关于珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行人民币
普通股股票并在科创板上市之战略配售协议》《珠海冠宇电池股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市之战略投资者配售协议》，约定了承诺款项、缴款
时间及退款安排、锁定期限、保密义务、违约责任等内容。发行人与本次发行战
略配售投资者分别签署的战略投资者战略配售协议的内容不存在违反《中华人民
共和国合同法》等法律、法规和规范性文件规定的情形，内容合法、有效。
（四）合规性意见
1、OPPO 移动、美的控股、奕瑞科技、华友集团、新宙邦、南方资产、神
驰机电、上汽集团目前合法存续，属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长
期合作愿景的大型企业或其下属企业，符合发行人选取战略投资者的标准，同时
符合《业务指引》第八条第（一）项及其他相关法律法规等相关规定，具有参与
发行人首次公开发行战略配售的资格。
2、招证投资目前合法存续，作为招商证券依法设立的全资子公司，符合发
行人选取战略投资者的标准，同时亦符合《业务指引》第八条第（四）项及其他
相关法律法规等相关规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。
3、珠海冠宇 1 号员工战配资管计划、珠海冠宇 2 号员工战配资管计划作为
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，
符合发行人选取战略投资者的标准，同时亦符合《业务指引》第八条第（五）项
及其他相关法律法规等相关规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资
格。
（五）本次战略配售不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形
发行人及主承销商在本次战略配售中遵守相关适用规则的规定，不存在《业
务指引》第九条规定的禁止性情形。
其中《业务指引》第九条规定的禁止性情形为：
38
“（一）发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价
如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
（二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、返
还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；
（三）发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；
（四）发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委任与该战略投资者
存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级
管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
（五）除以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以
封闭方式运作的证券投资基金外，战略投资者使用非自有资金认购发行人股票，
或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
（六）其他直接或间接进行利益输送的行为。”
四、律师核查意见
保荐机构（主承销商）聘请的广东华商律师事务所经核查后认为：招证投资、
珠海冠宇 1 号员工战配资管计划、珠海冠宇 2 号员工战配资管计划和 OPPO 广东
移动通信有限公司等 8 家外部战略投资者符合《实施办法》和《业务指引》规定
的战略投资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售资格；本次发行向战
略投资者配售情况符合《实施办法》、《业务指引》和《业务规范》的规定；本
次发行向战略投资者配售股票不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
五、保荐机构（主承销商）核查结论
综上，保荐机构（主承销商）经核查后认为：本次发行战略投资者的选取标
准、配售资格符合《实施办法》《业务指引》等法律法规规定；本次发行战略配
39
售投资者符合本次发行战略投资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售
资格；发行人与保荐机构（主承销商）向本次发行战略配售投资者配售股票不存
在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
（以下无正文）
40
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于珠海冠宇电池股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市战略投资者的专项核查报告》之签章页）
招商证券股份有限公司
年 月 日
41
附表 1：招商资管珠海冠宇 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人姓名、职务与比例等信息汇总
参与本次战略
序 参与配售 认购金额 高级管理人员
职务 配售计划的比 劳动关系所属公司
号 人员姓名 （万元） /核心员工
例
董事长、总经理、核心
1 徐延铭 11,337 53.93% 高级管理人员 发行人
技术人员
2 牛育红 副总经理、董事会秘书 2,286 10.87% 高级管理人员 发行人
董事、项目管理中心总
3 付小虎 负责人、核心技术人员、 1,257 5.98% 核心员工 发行人
工会主席
珠海冠宇动力电池
4 刘建明 冠宇动力电芯副总裁 1,050 4.99% 核心员工
有限公司
5 刘铭卓 副总经理、财务负责人 800 3.81% 高级管理人员 发行人
董事、副总经理、营销
6 林文德 650 3.09% 高级管理人员 发行人
中心总负责人
7 吴英莲 采购中心副总裁 1,143 5.44% 核心员工 发行人
8 李雪勇 集团管理中心副总裁 710 3.38% 核心员工 发行人
冠宇电源金湾分公司副 珠海冠宇电源有限
9 师炜 550 2.62% 核心员工
总裁 公司金湾分公司
10 刘厚东 营销中心副总裁 480 2.28% 核心员工 发行人
冠宇动力营销中心副总 珠海冠宇动力电池
11 鞠长郁 400 1.90% 核心员工
裁 有限公司
12 柳亚梅 质量中心副总裁 360 1.71% 核心员工 发行人
合计 21,023 100% — —
注 1：珠海冠宇 1 号员工战配资管计划为权益类资管计划，其募集资金的 100%用于参
与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和产品相关头寸。
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
注 3：以上比例待 T-2 日确定发行价格后确认。
注 4：珠海冠宇动力电池有限公司系珠海冠宇全资子公司；珠海冠宇电源有限公司金湾
分公司系珠海冠宇全资子公司分公司。
42
附表 2：招商资管珠海冠宇 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人姓名、职务与比例等信息汇总
参与本次战略
参与配售 认购金额 高级管理人员/
序号 职务 配售计划的比 劳动关系所属公司
人员姓名 （万元） 核心员工
例
1 郭亮 集团管理中心总监 300 1.69% 核心员工 发行人
2 袁安景 项目管理部总监 300 1.69% 核心员工 发行人
3 仇茂坤 人事行政中心总监 300 1.69% 核心员工 发行人
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
4 文立华 300 1.69% 核心员工
司制造部总监 公司金湾分公司
5 廖文敏 制造部总监 300 1.69% 核心员工 发行人
6 高新良 财务部总监 300 1.69% 核心员工 发行人
研发中心技术总
7 李涛 260 1.46% 核心员工 发行人
监、核心技术人员
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
8 黄民辉 250 1.40% 核心员工
司行政部高级经理 公司金湾分公司
9 罗安玲 审计部高级经理 250 1.40% 核心员工 发行人
研发中心产品开发
10 邹啸天 部高级经理、核心 250 1.40% 核心员工 发行人
技术人员
研发中心基础研发
11 李素丽 部高级经理、核心 250 1.40% 核心员工 发行人
技术人员
冠宇动力系统研发 珠海冠宇动力电源
12 张志国 200 1.12% 核心员工
管理中心高级总监 有限公司
13 段凤勇 工业工程部总监 200 1.12% 核心员工 发行人
14 曲鋆 营销中心高级经理 200 1.12% 核心员工 发行人
珠海冠宇电源有限
15 杨大超 质量部高级经理 170 0.96% 核心员工
公司金湾分公司
项目工程部高级经
16 邹浒 150 0.84% 核心员工 发行人
理
研发中心产品开发
17 方双柱 部总监、核心技术 100 0.56% 核心员工 发行人
人员
18 滕文华 质量部高级经理 100 0.56% 核心员工 发行人
19 郑军 营销中心市场部经 100 0.56% 核心员工 发行人
43
参与本次战略
参与配售 认购金额 高级管理人员/
序号 职务 配售计划的比 劳动关系所属公司
人员姓名 （万元） 核心员工
例
理
制造研发部经理、
20 曾玉祥 100 0.56% 核心员工 发行人
核心技术人员
研发中心产品开发
21 郭志华 部经理、核心技术 100 0.56% 核心员工 发行人
人员
研发中心电芯研发
珠海冠宇动力电池
22 靳玲玲 部经理、核心技术 100 0.56% 核心员工
有限公司
人员
23 杨成 集团管理中心经理 100 0.56% 核心员工 发行人
24 徐日平 制造部经理 100 0.56% 核心员工 发行人
计划与物流管理部
25 胡中华 100 0.56% 核心员工 发行人
经理
营销中心市场部经
26 徐子丽 100 0.56% 核心员工 发行人
理
27 韦金花 财务部经理 100 0.56% 核心员工 发行人
28 裘晓龙 质量部经理 100 0.56% 核心员工 发行人
研发中心平台开发
29 彭冲 部经理、核心技术 100 0.56% 核心员工 发行人
人员
重庆冠宇工艺部经 重庆冠宇电池有限
30 蒋志科 100 0.56% 核心员工
理 公司
31 莫建斌 制造部经理 100 0.56% 核心员工 发行人
32 王治钢 设备部经理 100 0.56% 核心员工 发行人
冠宇动力质量部经 珠海冠宇动力电池
33 沈涛 100 0.56% 核心员工
理 有限公司
34 谢继春 工艺部经理 100 0.56% 核心员工 发行人
35 范红 质量部经理 100 0.56% 核心员工 发行人
36 李泽标 集团管理中心经理 100 0.56% 核心员工 发行人
人事行政中心 EHS
37 潘国君 100 0.56% 核心员工 发行人
经理
38 黄雪 项目管理部经理 100 0.56% 核心员工 发行人
39 曹小勇 信息部经理 100 0.56% 核心员工 发行人
44
参与本次战略
参与配售 认购金额 高级管理人员/
序号 职务 配售计划的比 劳动关系所属公司
人员姓名 （万元） 核心员工
例
重庆冠宇工业工程 重庆冠宇电池有限
40 蒋春森 100 0.56% 核心员工
部经理 公司
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
41 郝尚书 100 0.56% 核心员工
司工程部经理 公司金湾分公司
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
42 黄军 100 0.56% 核心员工
司制造部经理 公司金湾分公司
重庆冠宇设备部经 重庆冠宇电池有限
43 朱兆海 100 0.56% 核心员工
理 公司
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
44 刘建伟 100 0.56% 核心员工
司研发部经理 公司金湾分公司
计划与物流管理部 珠海冠宇电源有限
45 伍文龙 100 0.56% 核心员工
经理 公司金湾分公司
冠宇动力项目工程 珠海冠宇动力电池
46 朱峰 100 0.56% 核心员工
部副经理 有限公司
营销中心市场部经 珠海冠宇动力电池
47 许金亮 100 0.56% 核心员工
理 有限公司
48 曹金巧 采购部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
49 麻澎 制造部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
研发中心产品开发
50 李智慧 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
重庆冠宇电池有限
51 马新周 项目工程部副经理 100 0.56% 核心员工
公司
计划与物流管理部
52 田伟 100 0.56% 核心员工 发行人
副经理
53 吴琼 测试中心副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
研发中心基础研发
54 曾家江 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
55 刘洋 工业工程部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
研发中心基础研发
56 刘春洋 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
57 郭乙生 设备部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
58 黄官亮 工艺部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
冠宇动力电芯研发 珠海冠宇动力电池
59 申红光 100 0.56% 核心员工
部副经理 有限公司
研发中心产品开发
60 郭富荣 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
61 张秦岳 制造部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
45
参与本次战略
参与配售 认购金额 高级管理人员/
序号 职务 配售计划的比 劳动关系所属公司
人员姓名 （万元） 核心员工
例
研发中心产品开发
62 李红菊 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
63 王岩 工艺部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
64 张建 信息部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
研发中心产品开发
65 王建鹏 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
监事会主席、信息
66 何锐 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
67 刘宏德 设备部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
68 曹雷 100 0.56% 核心员工
司质量部副经理 公司金湾分公司
研发中心产品开发
69 钟季 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
研发中心产品开发
70 穆爱婷 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
71 黄昭能 设备部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
研发中心前沿开发
72 赵伟 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
研发中心产品开发
73 袁运才 100 0.56% 核心员工 发行人
部经理
研发中心产品开发
74 张文轩 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
重庆冠宇项目工程 重庆冠宇电池有限
75 宁燕慧 100 0.56% 核心员工
部经理 公司
76 汪嘉伟 质量部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
营销中心市场部副
77 姜华 100 0.56% 核心员工 发行人
经理
重庆冠宇电池有限
78 李扬 工艺部副经理 100 0.56% 核心员工
公司
营销中心市场部副
79 吴春艳 100 0.56% 核心员工 发行人
经理
冠宇动力设备部副 珠海冠宇动力电池
80 唐洋 100 0.56% 核心员工
经理 有限公司
冠宇电源金湾分公
珠海冠宇电源有限
81 宗彦震 司结构研发部副经 100 0.56% 核心员工
公司金湾分公司
理
82 唐银 设备部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
信息部软件开发副
83 邱锦波 100 0.56% 核心员工 发行人
经理
46
参与本次战略
参与配售 认购金额 高级管理人员/
序号 职务 配售计划的比 劳动关系所属公司
人员姓名 （万元） 核心员工
例
84 唐红艳 人力资源部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
85 袁昊宬 项目工程部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
营销中心市场部副
86 汪燕 100 0.56% 核心员工 发行人
经理
营销中心市场部副
87 唐铭镁 100 0.56% 核心员工 发行人
经理
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
88 彭清松 100 0.56% 核心员工
司行政部副经理 公司金湾分公司
89 余肖维 工艺部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
90 张赢 100 0.56% 核心员工
司 SMT 副经理 公司金湾分公司
91 肖裕平 工艺部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
92 郑雅敏 100 0.56% 核心员工
司采购部副经理 公司金湾分公司
93 吴剑君 制造研发部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
94 肖焕新 采购中心副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
研发中心基础研发
95 贺飞 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
研发中心基础研发
96 陈伟平 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
97 王双龙 工艺部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
98 单亚平 项目工程部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
研发中心基础研发
99 薛佳宸 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
100 柏瀚文 设备部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
集团管理中心副经
101 李莹莹 100 0.56% 核心员工 发行人
理
研发中心基础研发
102 王烽 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
103 何志佳 项目工程部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
104 李飞 厂务部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
研发中心平台开发
105 余正发 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
47
参与本次战略
参与配售 认购金额 高级管理人员/
序号 职务 配售计划的比 劳动关系所属公司
人员姓名 （万元） 核心员工
例
106 王志为 项目工程部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
重庆冠宇电池有限
107 申超 工艺部副经理 100 0.56% 核心员工
公司
研发中心基础研发
108 曾长安 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
109 蔡亚敏 工艺部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
110 郭原彩 质量部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
111 汪涛 工艺部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
112 谭微琴 质量部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
113 蔡梦云 100 0.56% 核心员工
司项目部副经理 公司金湾分公司
研发中心基础研发
114 于丽秋 100 0.56% 核心员工 发行人
部副经理
冠宇动力营销中心 珠海冠宇动力电池
115 蒋崇鹏 100 0.56% 核心员工
副经理 有限公司
116 王涛 制造研发部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
研发中心电芯研发 珠海冠宇动力电池
117 余开明 100 0.56% 核心员工
部副经理 有限公司
研发中心电芯研发 珠海冠宇动力电池
118 凡小磊 100 0.56% 核心员工
部副经理 有限公司
研发中心电芯研发 珠海冠宇动力电池
119 周怡安 100 0.56% 核心员工
部副经理 有限公司
120 李世广 项目管理部副经理 100 0.56% 核心员工 发行人
重庆冠宇人事行政 重庆冠宇电池有限
121 李容 100 0.56% 核心员工
部副经理 公司
制造研发部高级经
122 彭宁 95 0.53% 核心员工 发行人
理、核心技术人员
重庆冠宇制造部副 重庆冠宇电池有限
123 李春 80 0.45% 核心员工
经理 公司
重庆冠宇质量部经 重庆冠宇电池有限
124 唐强 73 0.41% 核心员工
理 公司
研发中心产品开发
125 陈秀梅 60 0.34% 核心员工 发行人
部经理
126 黎鑫 质量部经理 50 0.28% 核心员工 发行人
127 朱复春 项目管理部副经理 50 0.28% 核心员工 发行人
48
参与本次战略
参与配售 认购金额 高级管理人员/
序号 职务 配售计划的比 劳动关系所属公司
人员姓名 （万元） 核心员工
例
商业管理系统副经
128 何忠林 50 0.28% 核心员工 发行人
理
冠宇动力采购部资 珠海冠宇动力电池
129 滕刚 50 0.28% 核心员工
深主任 有限公司
研发中心基础研发
130 林文荣 50 0.28% 核心员工 发行人
部主任工程师Ⅲ
设备部主任工程师
131 阚楠 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅲ
研发中心电子研发 珠海冠宇电源有限
132 张新 50 0.28% 核心员工
主任工程师Ⅲ 公司金湾分公司
工艺部主任工程师 重庆冠宇电池有限
133 刘国平 50 0.28% 核心员工
Ⅲ 公司
研发中心基础研发
134 唐伟超 50 0.28% 核心员工 发行人
部主任工程师Ⅲ
研发中心产品开发
135 杨赛男 50 0.28% 核心员工 发行人
部主任工程师Ⅲ
研发中心产品开发
136 王淼 50 0.28% 核心员工 发行人
部主任工程师Ⅲ
设备部主任工程师 重庆冠宇电池有限
137 冯长春 50 0.28% 核心员工
Ⅲ 公司
工艺部主任工程师
138 卫志达 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅲ
质量部主任工程师 珠海冠宇动力电池
139 易木林 50 0.28% 核心员工
Ⅲ 有限公司
质量部主任工程师
140 吴超吉 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅲ
质量部主任工程师
141 付建涛 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅲ
142 李更生 制造部资深主任 50 0.28% 核心员工 发行人
重庆冠宇质量部主 重庆冠宇电池有限
143 杨斌 50 0.28% 核心员工
任工程师Ⅲ 公司
质量部主任工程师
144 王凤 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅲ
研发部电芯研发部 珠海冠宇动力电池
145 刘城 50 0.28% 核心员工
主任工程师Ⅲ 有限公司
质量部主任工程师 珠海冠宇动力电池
146 肖争 50 0.28% 核心员工
Ⅲ 有限公司
冠宇动力电子电气
珠海冠宇动力电源
147 梁嵇晖 开发部主任工程师 50 0.28% 核心员工
有限公司
Ⅲ
冠宇动力产品开发 珠海冠宇动力电源
148 邓嘉东 50 0.28% 核心员工
部主任工程师Ⅲ 有限公司
集团管理中心资深
149 陈岚 50 0.28% 核心员工 发行人
主任
49
参与本次战略
参与配售 认购金额 高级管理人员/
序号 职务 配售计划的比 劳动关系所属公司
人员姓名 （万元） 核心员工
例
制造研发部主任工
150 穆俊杰 50 0.28% 核心员工 发行人
程师Ⅲ
工业工程部主任工
151 周定军 50 0.28% 核心员工 发行人
程师Ⅲ
工业工程部主任工
152 张志勇 50 0.28% 核心员工 发行人
程师Ⅲ
设备部主任工程师
153 吴德恩 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅲ
154 武大浩 制造部资深主任 50 0.28% 核心员工 发行人
信息部主任工程师
155 梁少乐 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅲ
信息部主任工程师
156 陈楚华 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅲ
人事行政中心 EHS 重庆冠宇电池有限
157 石连友 50 0.28% 核心员工
资深主任 公司
冠宇电源金湾分公 珠海冠宇电源有限
158 吴丽萍 50 0.28% 核心员工
司总经办主任 公司金湾分公司
项目工程部主任工
159 潘用家 50 0.28% 核心员工 发行人
程师Ⅱ
项目工程部主任工
160 白燕 50 0.28% 核心员工 发行人
程师Ⅱ
研发中心基础研发
161 伍鹏 50 0.28% 核心员工 发行人
部主任工程师Ⅱ
162 刘瑾 财务部主任 50 0.28% 核心员工 发行人
研发中心基础研发
163 曹晓东 50 0.28% 核心员工 发行人
部主任工程师Ⅱ
164 孟祥春 制造部主任 50 0.28% 核心员工 发行人
冠宇动力产品开发 珠海冠宇动力电源
165 吉志宽 50 0.28% 核心员工
主任工程师Ⅱ 有限公司
冠宇动力系统软件 珠海冠宇动力电源
166 任水华 50 0.28% 核心员工
开发主任工程师Ⅱ 有限公司
工艺部主任工程师
167 李慧芳 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅱ
制造研发部主任工
168 王永旺 50 0.28% 核心员工 发行人
程师Ⅱ
质量部主任工程师
169 李延荣 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅱ
项目工程部主任工
170 杨龙 50 0.28% 核心员工 发行人
程师Ⅱ
171 龚兴光 制造部主任 50 0.28% 核心员工 发行人
50
参与本次战略
参与配售 认购金额 高级管理人员/
序号 职务 配售计划的比 劳动关系所属公司
人员姓名 （万元） 核心员工
例
珠海冠宇动力电池
172 徐高利 制造部主任 50 0.28% 核心员工
有限公司
制造研发部主任工
173 何伊 50 0.28% 核心员工 发行人
程师Ⅱ
制造研发部主任工
174 张玄 50 0.28% 核心员工 发行人
程师Ⅱ
工艺部主任工程师
175 刘晓峰 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅱ
研发中心电芯研发 珠海冠宇动力电池
176 何江龙 50 0.28% 核心员工
部主任工程师Ⅱ 有限公司
工艺部主任工程师 珠海冠宇动力电源
177 吴家洪 50 0.28% 核心员工
Ⅱ 有限公司
厂务部主任工程师
178 冉桥 50 0.28% 核心员工 发行人
Ⅱ
179 裴祖奎 工艺部副经理 40 0.22% 核心员工 发行人
180 余可强 信息部副经理 40 0.22% 核心员工 发行人
冠宇动力电芯研发 珠海冠宇动力电池
181 王美丽 40 0.22% 核心员工
部副经理 有限公司
冠宇动力工艺部经 珠海冠宇动力电池
182 张国栋 40 0.22% 核心员工
理 有限公司
研发中心基础研发
183 王海 40 0.22% 核心员工 发行人
部副经理
冠宇电源金湾分公
珠海冠宇电源有限
184 罗自皓 司结构研发部副经 40 0.22% 核心员工
公司金湾分公司
理
工业工程部主任工
185 董瑱 40 0.22% 核心员工 发行人
程师Ⅲ
营销中心市场部资 珠海冠宇电源有限
186 吴冰敏 40 0.22% 核心员工
深主任 公司金湾分公司
187 辜希阳 财务部主任 40 0.22% 核心员工 发行人
合计 17,798 100% — —
注 1：珠海冠宇 2 号员工战配资管计划为混合类资管计划，其募集资金的 80%用于参与
本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和产品相关头寸，扣除新股
配售经纪佣金和产品相关头寸后，实际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规
范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关法律法规的要求。
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
注 3：以上比例待 T-2 日确定发行价格后确认。
注 4：珠海冠宇动力电池有限公司及重庆冠宇电池有限公司系珠海冠宇全资子公司；珠
海冠宇动力电源有限公司系珠海冠宇全资子公司珠海冠宇动力电池有限公司的全资子公司；
珠海冠宇电源有限公司金湾分公司系珠海冠宇全资子公司分公司。
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