北京市嘉源律师事务所
关于湖南长远锂科股份有限公司
2021 年第六次临时股东大会的
           法律意见书




西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
              中国北京

          二〇二一年十二月
长远锂科 2021 年第六次临时股东大会                                  法律意见书




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致：湖南长远锂科股份有限公司


                             北京市嘉源律师事务所
                     关于湖南长远锂科股份有限公司
                       2021 年第六次临时股东大会的
                                     法律意见书

                                                              嘉源(2021)-04-749


     受湖南长远锂科股份有限公司（以下简称“长远锂科”或“公司”）委托，
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席公司 2021 年第六次
临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《湖南长远锂
科股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《湖南长远锂科股份有
限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定，就公司 2021
年第六次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的召集、召开程序、出席
会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等所涉及的有关法律问题
出具见证意见。因新冠病毒感染肺炎疫情的影响，本所指派的律师通过视频方式
对本次股东大会进行见证。




     一、本次股东大会的召集、召开程序

     1．2021 年 12 月 13 日，公司第一届董事会第二十次会议决议召开本次股东
大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。

     2．公司于 2021 年 12 月 14 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
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《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发出《湖南长远锂科
股份有限公司关于召开 2021 年第六次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通
知”）。该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、股东大会投
票注意事项、会议出席对象、会议登记方法、联系方式等事项。

     3．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。

     4．本次股东大会现场会议于 2021 年 12 月 29 日 11:00 在长沙市岳麓区沿高
路 61 号公司会议室召开，现场会议由董事长胡柳泉先生主持。本次股东大会的
网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系
统”）进行，股东既可以登陆交易系统投票平台进行投票，也可以登陆互联网投
票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2021 年 12
月 29 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00；股东通过互联网
投票平台进行网络投票的时间为 2021 年 12 月 29 日 9:15 至 15:00。

     本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集程序及召开程序均符合《公
司法》《公司章程》及《议事规则》的规定。

     二、出席本次股东大会的人员资格

     1．根据公司提供的出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委
托书等证明文件、上证所信息网络有限公司统计并经公司确认，出席现场会议及
网络投票的股东及股东代表共计 45 人，代表股份 1,074,404,296 股，占公司有表
决权股份总数的 55.6915%。对于出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表，
由本所律师验证其股东资格；通过网络投票系统进行表决的股东，由网络投票系
统提供方上证所信息网络有限公司验证其股东资格。经验证，出席本次股东大会
现场会议及网络投票的股东及股东代表的资格符合有关法律法规的规定。

     2．公司部分董事、监事和董事会秘书出席了现场会议，公司高级管理人员
列席了现场会议，本所见证律师以视频方式列席了本次股东大会。

     本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《股东大会规
则》《公司章程》及《议事规则》的规定。

     三、本次股东大会的表决程序、表决结果
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     1．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对会议通知中列
明的议案进行了审议，所审议的议案与公司相关公告所述内容相符，没有对相关
公告中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。

     2．出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票的方式对会议通知中列明
的事项逐项进行了表决。现场投票结束后，由两名股东代表、一名监事代表和本
所律师共同清点出席现场会议股东的表决情况。

     3．公司通过网络投票系统向公司股东提供了网络投票平台。上证所信息网
络有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。

     4．本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果，根据现场投票和网络投票的合并统计结果，本次股东大会审议的议案合法
获得通过。

     5．根据相关法律法规的规定，本次股东大会审议的《关于与五矿集团财务
有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》《关于公司购买董监高
责任险的议案》对中小投资者单独计票。

     6．根据相关法律法规的规定，本次股东大会审议《关于与五矿集团财务有
限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》时，关联股东中国五矿股
份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司、宁波创元建合投资管理有限公司、
五矿金鼎投资有限公司应回避表决。五矿金鼎投资有限公司未出席本次股东大
会，中国五矿股份有限公司已回避表决，长沙矿冶研究院有限责任公司、宁波创
元建合投资管理有限公司作为关联股东需对该议案回避表决，因其未回避表决，
就上述表决结果公司已剔除其表决票数。

     本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
《公司章程》及《议事规则》的规定。

     四、结论意见

     综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《证券法》《湖南长远锂科股份有限公司章程》及其他规范文件的规定；出席公
司本次股东大会的人员资格合法有效；公司本次股东大会的表决程序符合《公司
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法》《证券法》《湖南长远锂科股份有限公司章程》及其他规范性文件的规定；
本次股东大会通过的决议合法有效。

     本法律意见书正本两份，副本两份。

     （本页以下无正文）