湖南长远锂科股份有限公司 2021 年度董事会审计委员会履职情况报告

       根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证
  券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和
  《湖南长远锂科股份有限公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司董事会审计委
  员会工作管理办法》的有关规定，湖南长远锂科股份有限公司（以下简称“公司”）
  董事会审计委员会全体委员本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行职责。现
  将董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2021 年度履职情况汇报如下：

       一、审计委员会基本情况

       公司第一届董事会审计委员会由三名委员组成，分别为独立董事丁亭亭先生、
  董事长胡柳泉先生、独立董事邓超先生，召集人由具有专业会计资格的独立董事
  丁亭亭先生担任。独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上，符合相关法
  律法规中关于审计委员会人数比例和专业配置的要求。

       二、2021 年度审计委员会会议召开情况

       2021 年，公司董事会审计委员会共召开会议 4 次，审议通过了 12 项议案，
  全体委员均以通讯方式出席，具体情况如下:
 会议名称      会议时间                               议案名称
                            《关于确认公司最近三年审计报告的议案》
第一届董事会
审计委员会     2021/3/18    《关于确认公司 2020 年度关联交易情况的议案》
第二次会议
                            《关于公司内部控制鉴证报告的议案》

                            《关于公司<2020 年度财务决算与 2021 年度财务预算报告>的议案》

                            《关于公司 2021 年关联交易预计的议案》
第一届董事会                《关于公司 2020 年度利润分配的议案》
审计委员会     2021/4/27
第三次会议                  《关于公司续聘审计机构的议案》

                            《关于公司<2020 年度审计工作总结>的议案》

                            《关于公司 2021 年 1-3 月审阅报告的议案》

第一届董事会                《关于审议公司 2021 年第三季度报告的议案》
审计委员会     2021/10/25   《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的
第四次会议                  议案》
 会议名称      会议时间                              议案名称
第一届董事会
                            《关于与五矿集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交
审计委员会     2021/12/13
                            易的议案》
第五次会议

       三、2021 年度审计委员会主要工作情况

       （一）监督及评估公司外部审计机构工作

       报告期内，审计委员会对公司审计机构的聘任、年审费用确认进行了审议。
  公司聘请的外部审计机构为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
  “天职国际”），具有从事证券相关业务的专业资格，能较好地完成公司委托的各
  项工作，且其和公司无关联关系，在出具审计报告的过程中能够保持独立性。报
  告期内，审计委员会与天职国际就公司审计范围、审计计划、审计方法等事项进
  行了充分的讨论与沟通，要求其严格把控审计工作的整体质量，认为天职国际对
  公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

       （二）监督及评估公司内部审计工作

       报告期内，公司重点关注内部审计工作的规范性和有效性，审计委员会各位
  委员督促公司纪检审计部按照计划开展审计工作，并对内部审计工作提出了指导
  性意见，认真审阅了公司的内部审计工作报告，促进了内部审计部门的有效运作，
  未发现内部审计工作存在重大问题。

       （三）审核公司的财务报告

       报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告均按
  照企业会计准则的规定编制，所载内容真实、完整、准确，公允反映了公司财务
  状况、经营成果和现金流量，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存
  在重大会计差错调整，符合有关规定和公司实际情况，且在编制过程中相关人员
  遵守规定，未发现有违反保密规定的行为。

       （四）评估内部控制的有效性

       报告期内，公司持续健全内控体系建设，聚焦重点领域加强风险防控，审计
  委员会指导公司根据《企业内部控制基本规范》等相关规范性文件的规定评估内
  部控制制度设计的合理性及有效性，落实内部控制制度规范的要求。审计委员会
对公司内部控制建设和运行的各项工作进行了监督，认真审阅了公司内部控制鉴
证报告及内部控制自我评价报告，认为公司已经建立了较为健全的内部控制制度
体系，内部控制实际运作情况符合中国证监会及有关部门发布的有关上市公司治
理规范的要求。

    （五）关联交易管理相关工作

    报告期内，审计委员会对年度内的日常关联交易事项和重大关联交易事项进
行严格审核，认为公司对日常关联交易事项的决策程序合规，与关联方发生的关
联交易基于公司产能提升、经营计划需求，交易定价公允、合理，有利于公司正
常业务的开展，未损害公司及股东的利益。

    （六）监督募集资金存放与使用情况

    报告期内，审计委员会持续关注公司募集资金存放与使用情况，认为公司募
集资金存放与使用及披露符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，不存
在违规存放和使用募集资金的情形。

    （七）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，审计委员会充分发挥审计和监督作用，在听取了双方诉求及意见
后，积极组织公司管理层、公司纪检审计部及天职国际就审计计划、审计范围和
审计方法等方面进行了沟通协商，关注相关审计工作的进展情况，履行了协助公
司审计工作顺利完成的各项职责。

    四、总体评价

    2021 年，审计委员会依据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》及《湖南长远锂科股份有限公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司董事会
审计委员会工作管理办法》的相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员
会的职责。

    2022 年，审计委员会将继续严格按照相关法律法规和制度的规定，认真、勤
勉、忠实、审慎地履行职责，充分发挥自身职能，进一步加强外部审计、内部审
计与公司管理层之间的沟通，提高专业水平与决策能力，为董事会有关决策提供
有效建议，为公司持续、稳定、健康发展贡献力量，切实维护公司及全体股东的
利益。




                             湖南长远锂科股份有限公司董事会审计委员会

                                                      2022 年 3 月 28 日