中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司

            关于湖南长远锂科股份有限公司及全资子公司

           使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见



   中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为湖
南长远锂科股份有限公司（以下简称“公司”、“长远锂科”或“发行人”）向不特定
对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
有关规定，对长远锂科及全资子公司湖南长远锂科新能源有限公司（以下简称“长
远新能源”）使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情
况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1784 号）同意注册，
公司向不特定对象共计发行 3,250.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币
100 元，按面值发行。本次发行募集资金总额为 3,250,000,000.00 元，扣除发行
费用（不含增值税）合计人民币 12,341,037.73 元后，实际募集资金净额为人民币
3,237,658,962.27 元。上述募集资金已全部到位，并由天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2022 年 10 月 17 日对本次发行的资金到账情况进行了审验，并
出具《湖南长远锂科股份有限公司验资报告》（天职业字[2022]42648 号）。募集
资金到账后，公司已按照规定全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、
募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

    二、募集资金的使用情况

    公司于 2022 年 10 月 29 日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第
五次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的
议案》，根据上述议案，本次募集资金具体使用计划如下：


                                     1
                                                                            单位：万元

序                                                          原计划使用募    调整后拟使用
            项目名称            实施主体       投资总额
号                                                            集资金金额    募集资金金额
      车用锂电池正极材料扩    湖南长远锂科新
1                                              226244.12       145,000.00      145,000.00
            产二期项目        能源有限公司
      年产 6 万吨磷酸铁锂项   湖南长远锂科新
2                                              134600.42        90,000.00       90,000.00
                 目           能源有限公司
                              湖南长远锂科股
3         补充流动资金                          90,000.00       90,000.00       887,65.90
                                份有限公司
                       合计                    450,844.54      325,000.00      323,765.90

        三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

        （一）投资目的

        公司募投项目正在积极推进当中，由于募投项目建设需要一定周期，根据当
    前募投项目的建设进度，公司募集资金在一定时间内存在暂时闲置的情形。为提
    高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保
    证募集资金安全的情况下，公司及全资子公司将合理使用部分闲置募集资金进行
    现金管理，提高募集资金使用效益、增加股东回报。

        （二）投资额度及使用期限

        在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及全资子公司
    拟使用最高不超过人民币 3,237,658,962.27 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
    使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，
    资金可以循环滚动使用。

        （三）投资品种

        公司及全资子公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，
    暂时闲置募集资金仅投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括
    但不限于结构性存款、大额存单、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于
    质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

        （四）决议有效期

        自本次董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。
                                           2
    （五）实施方式

    授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度及决议有效期内，根据实际情
况办理相关事项并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明
确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。

    （六）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，及
时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

    （七）现金管理收益分配

    公司及全资子公司进行现金管理所得收益将优先用于补足募集资金投资项
目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会
及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期
后将归还至募集资金专户。

    四、对公司日常经营的影响

    公司及全资子公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在
确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行，有助于提高募集
资金的使用效率，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正
常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置的募集资金进行
合理的现金管理，可增加公司投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，
为公司股东谋取更多的投资回报。

    五、投资风险分析及风险控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场会受宏观经济的
影响，公司根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投
资受到市场波动的影响，存在一定系统性风险。

    （二）风险控制措施

                                     3
    1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《湖
南长远锂科股份有限公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司募集资金管理办法》
的有关规定对投资理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的
安全性。

    2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评
估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

    3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。

    4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资
金投资项目投入的情况。

    六、履行的审议程序及专项意见

    2022 年 10 月 29 日公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五
次会议，审议并通过《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及全
资子公司长远新能源拟使用最高不超过人民币 3,237,658,962.27 元的暂时闲置的
募集资金进行现金管理。公司独立董事已就上述事项发表了明确的同意意见。

    （一）独立董事意见

    独立董事认为：公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及《湖南长远锂科股
份有限公司章程》 湖南长远锂科股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定。
公司及全资子公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理事项履行了
必要的程序，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东的利益的情形。我们一致同意该议案。

    （二）监事会意见

    监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及全资
                                   4
子公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好的、满足保本要求的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得
一定的投资效益。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集
资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损
害公司及全体股东利益。同意公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管
理。

       七、保荐机构核查意见

    本次公司及全资子公司长远新能源使用部分暂时闲置可转债募集资金进行
现金管理事项已经第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议审议通
过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项符合有关法律、法规和《公司
章程》等规范性文件的规定，且履行了必要的审批程序。公司及全资子公司长远
新能源使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理事项不存在变相改变募
集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，有利于提高募集
资金使用效益、增加股东回报，不存在损害公司和股东利益的情形。

    本保荐机构对公司及全资子公司长远新能源使用部分暂时闲置可转债募集
资金进行现金管理事项无异议。




                                  5
（以下无正文，为《中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于湖南长远锂
科股份有限公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
之签署页）




保荐代表人（签名）：

                             罗峰                      杨萌




                                                 中信证券股份有限公司




                                                     2022 年 10 月 29 日




                                    6
（以下无正文，为《中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于湖南长远锂
科股份有限公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
之签署页）




保荐代表人（签名）：

                             乔端                      施伟




                                                     五矿证券有限公司




                                                     2022 年 10 月 29 日




                                    7