证券代码：688779         证券简称：长远锂科          公告编号：2022-077
转债代码：118022         转债简称：锂科转债

                     湖南长远锂科股份有限公司
关于与五矿集团财务有限责任公司签订《金融服务协议之补
                     充协议》暨关联交易的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

     交易内容：根据公司经营发展需要，湖南长远锂科股份有限公司（以下
简称“公司”）拟与五矿集团财务有限责任公司（以下简称“五矿财务公司”）
签订《金融服务协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”），就双方于
2021 年 12 月 29 日签订的《金融服务协议》部分条款进行调整。
     本次关联交易已经公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次
会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准，关联股东将在股东大会上对该
议案回避表决。
         本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产

重组，本次交易实施不存在重大法律障碍。
     本次关联交易公允合理，不会损害公司及全体股东的利益，不会对关联
人形成依赖。
    一、关联交易概述
    公司分别于 2021 年 12 月 13 日分别召开了第一届董事会第二十次会议、第
一届监事会第十三次会议审议通过了《关于与五矿集团财务有限责任公司签订<
金融服务协议>暨关联交易的议案》，并经公司 2021 年 12 月 29 日召开的 2021
年度第六次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 14 在上

海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南长远锂科股份有限公司关于
与五矿集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的公告》（公告编
号：2021-025）。
    根据公司经营发展需要，经与五矿集团财务有限责任公司（以下简称“五矿

                                   1
财务公司”）协商，双方本着友好合作、平等、自愿、互惠互利的原则，在原签
订的《金融服务协议》的基础上，拟签订《金融服务协议之补充协议》，就《金
融服务协议》中部分条款进行调整。
    该协议内容以市场原则为基础，不存在损害公司股东利益的情形。五矿财务

公司系公司实际控制人中国五矿集团有限公司的控股子公司，按照《上海证券交
易所科创板股票上市规则》的相关规定，公司与五矿财务公司属于受同一法人控
制的关联关系，本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办
法》规定的重大资产重组。
    截至 2022 年 11 月 24 日，公司及控股子公司在五矿财务公司的存款余额为
8,109.49 万元。

   二、交易方基本情况

   （一）基本情况
公司名称            五矿集团财务有限责任公司
公司类型            其他有限责任公司
成立时间            1993 年 5 月 26 日
统一社会信用代码    91110000101710917K
注册资本            350,000 万元人民币
法定代表人          张树强
住所                北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267（单）A226-A236（双）C106

                    中国五矿股份有限公司持有五矿财务公司 92.5%的股权；五矿资本
股权结构
                    控股有限公司持有五矿财务公司 7.5%的股权。




                    对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理
                    业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业
                    务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托
                    投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内
                    部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；
经营范围
                    对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财
                    务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；
                    有价证券投资。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
                    依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营
                    活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）



    （二）关联方主要财务指标
                                         2
                                                             单位：万元

             财务指标                      2021-12-31（经审计）

                总资产                                    2,683,750.34

                净资产                                      530,981.78
             营业收入                                        65,551.28

                净利润                                       33,163.98

    （三）关联关系说明
    公司与五矿财务公司属于同一实际控制人中国五矿集团有限公司控制下的

企业，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，本次交易构成
关联交易。
   （四）其他
    经查询，五矿财务公司不属于失信被执行人。

   三、《金融服务协议之补充协议》的主要内容

   （一）协议签署方

   甲方：五矿集团财务有限责任公司

   乙方：湖南长远锂科股份有限公司

   （二）交易金额调整

    原协议中，存款业务：“在符合上海证券交易所相关规定的基础上，公司及

控股子公司任一日在五矿财务公司的存款余额合计不超过人民币五亿元。”

    现调整为，存款业务：“在符合上海证券交易所相关规定的基础上，公司及

控股子公司任一日在五矿财务公司的存款余额合计不超过人民币二十亿元。”

    （三）生效条件

    本补充协议自双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章，并经公司股东大
会审议通过后生效。

    除《补充协议》中明确所作修改的条款和内容之外，《金融服务协议》的其

余部分应完全继续有效。《补充协议》与《金融服务协议》有相互冲突时，以《补
                                    3
充协议》为准。

    （四）风险评估与控制

    1、乙方在甲方存款期间，甲方出现下列规定的任一情形时，应及时告知乙
方，向乙方提供详细情况说明，配合乙方履行其信息披露义务：

    （1）甲方出现违反银保监会《企业集团财务公司管理办法》中第 21 条、
第 22 条、或第 23 条规定的情形；

    （2）甲方任何一个财务指标不符合银保监会《企业集团财务公司管理办法》

第 34 条规定的要求；

    （3）甲方发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、

电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案
件等重大事项；

    （4）发生可能影响甲方正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险

等事项；

    （5）甲方的股东对甲方的负债逾期 1 年以上未偿还；

    （6）甲方出现严重支付危机；

    （7）甲方当年亏损超过注册资本金的 30%或连续 3 年亏损超过注册资本金

的 10%；

    （8）甲方被银保监会责令进行整顿；

    （9）其他可能对乙方存放资金带来安全隐患的事项。

    2、针对出现的风险，甲方应采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散

和蔓延。

    公司制定了以保障存放资金安全性为目标的风险处置预案，并经公司第二届

董事会第三次会议审议通过，详细内容请见 2022 年 9 月 30 日公司在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露《湖南长远锂科股份有限公司与五矿集团财务
有限责任公司关联交易的风险处置预案》。

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    四、本次关联交易的目的和对公司的影响

    五矿财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金

融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指标均符合《企
业集团财务公司管理办法》的规定。五矿财务公司为公司提供金融服务时，双方
遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，本公司与关联方五
矿财务公司签订《补充协议》，就双方于 2021 年 12 月 29 日签订的《金融服务

协议》部分条款进行调整，有利于公司拓宽融资渠道、优化公司财务管理、提高
资金使用效率。
    五、关联交易履行的审议程序及专项意见
    （一）审议程序
    2022 年 11 月 30 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关
于与五矿集团财务有限责任公司签订<金融服务协议之补充协议>暨关联交易的
议案》，关联董事覃事彪先生、熊小兵先生、杜维吾先生已回避表决，非关联董

事以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了上述议案；同日，公
司召开了第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于与五矿集团财务有限责任
公司签订<金融服务协议之补充协议>暨关联交易的议案》，关联监事吴世忠先生、
赵增山先生已回避表决，非关联监事以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结
果审议通过了上述议案，并发表了明确同意意见。该议案尚需提交公司股东大会
审议，关联股东将回避表决。
    （二）独立董事事前认可意见
    我们认为与五矿集团财务有限公司签订《金融服务协议之补充协议》符合公

司业务发展需要，交易各方均遵循了自愿、公平、公正的原则，交易公允，有利
于优化公司财务管理、提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东特别是中
小股东利益的行为。我们同意将该议案提交公司第二届董事会第六次会议审议。
    （三）独立董事独立意见
    我们认为五矿集团财务有限责任公司作为一家经中国银行业监督管理委员
会批准的规范性非银行金融机构，未发现其存在违反中国银行业监督管理委员会
颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，未发现其风险管理存在重大
缺陷。公司与五矿集团财务有限责任公司签订《金融服务协议之补充协议》，符

                                   5
合公司业务发展需要，交易各方均遵循了自愿、公平、公正的原则，交易公允，
有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率，不存在损害公司及股东、特别是
中小股东利益的行为。董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关
法律、法规及《公司章程》的规定。因此，我们一致同意该议案并提交公司股东

大会审议。
    （四）审计委员会意见
    公司与五矿集团财务有限责任公司签署的《金融服务协议之补充协议》符合
公司业务发展需要，交易各方均遵循了自愿、公平、公正的原则，交易公允，有
利于优化公司财务管理、提高资金使用效率，不存在损害公司及股东、特别是中
小股东利益的行为。因此，我们同意将本议案提交董事会审议。
    （五）监事会意见
    公司本次与五矿集团财务有限责任公司签订《金融服务协议之补充协议》，

是以市场原则为基础，协议内容合法合规，约定条款公平公正，涉及的关联交易
定价公允合理，决策程序符合相关法律、法规的要求和《公司章程》的规定，不
存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。
    （六）保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：公司本次关联交易履行了必要的程序，已经公司第
二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议审议通过，关联董事回避表决，
独立董事进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见，本次关联交易尚须股东
大会审议。本次关联交易决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规

定。本次关联交易系为满足公司经营发展所需，不存在损害公司及全体股东，特
别是中小股东利益的情形。保荐机构对公司本次关联交易无异议。
    六、上网公告附件
    （一）湖南长远锂科股份有限公司独立董事关于第二届董事会第六次会议相
关议案的事前认可意见；
    （二）湖南长远锂科股份有限公司独立董事关于第二届董事会第六次会议相
关事项的独立意见；
    （三）中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于湖南长远锂科股份有

限公司与五矿集团财务有限责任公司签订《金融服务协议之补充协议》暨关联交
易的核查意见；
                                  6
特此公告。

                 湖南长远锂科股份有限公司董事会

                               2022 年 12 月 1 日




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