: 00981
2023
中國大陸
領先晶圓
代工企業
賦能科技
完善服務
提升競爭力
目錄
7
9
12
18
36
38
73
80
93
99
5
前瞻性陳述的風險聲明
中芯國際 | 二零二三年年報
成為客戶
值得信賴
可靠的
夥伴
7
第一節 釋義
2023 2023 6 28
0.004
A
2023 1 1 2023 12 31
2022 1 1 2022 12 31
8 8 12 2.25
本報告中的財務資料按照國際財務報告準則的規定編製 。
中芯國際 | 二零二三年年報
致
股東的信
9
第二節 致股東的信
2023
63.2 19.3% 75%
2023 478 201
8 80.6
BU
ESG
中芯國際 | 二零二三年年報
為股東
力爭
豐盛回報
11
收入總額
百萬美元
2019
2020
2021
2022
2023
0 500 1,000 1,500 2,000 2,500 3,000 3,500 4,000 4,500 5,000 5,500 6,000 6,500 7,000 7,500
銷售按地區分類
5% 4%
16%
21%
74% 80%
2022 2023
中國區
美國區
歐亞區
晶圓銷售按應用分類
27% 27%
18% 27%
10% 9%
2022 2023 智能手機
電腦與平板
消費電子
12% 25%
27% 互聯與可穿戴
18%
工業與汽車
晶圓銷售按尺寸分類
33% 26%
2022 2023
67% 74%
12’’
8’’
中芯國際 | 二零二三年年報
12
第三節 公司簡介和主要財務指標
Semiconductor Manufacturing International Corporation
SMIC
Cricket Square, Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman,
KY1-1111 Cayman Islands
18
9 30 3003
201203
https://www.smics.com/
ir@smics.com
183
17M
A
財務日誌
2023 2024 3 28
2024 2024 6 28
2024 2024 6 25 2024 6 28
2024 A 2024 6 24
12 31
董事會秘書（信息披露境內代表） 證券事務代表
18 18
021-20812800 021-20812800
ir@smics.com ir@smics.com
www.cnstock.com www.cs.com.cn
www.stcn.com www.zqrb.cn
https://www.sse.com.cn
https://www.hkexnews.hk
18
13
股票種類 股票上市交易所及板塊 股票簡稱 股票代碼
A 688981
00981
1
16
979 27
689
2020 7 16 2023 12 31
1 2 27
28
2020 7 16 2023 12 31
（一）主要會計數據
截至12月31日止年度
2023年 2022 (%) 2021
6,321,560 7,273,284 -13.1 5,443,112
902,526 1,817,942 -50.4 1,701,803
(1)
465,963 1,525,696 -69.5 872,206
3,358,294 5,347,916 -37.2 3,011,895
4,064,164 4,611,048 -11.9 3,819,769
於12月31日
2023年末 2022 % 2021
20,116,102 19,149,976 5.0 17,149,664
47,787,312 43,807,784 9.1 36,110,941
中芯國際 | 二零二三年年報
14
（二）主要財務指標
截至12月31日止年度
2023年 2022 (%) 2021
19.3% 38.0% 18.7 30.8%
17.8% 30.2% 12.4 32.6%
64.3% 63.4% 0.9 70.2%
0.11美元 0.23 -52.2 0.22
0.11美元 0.23 -52.2 0.21
(1)
0.06美元 0.19 -68.4 0.11
(2)
4.6% 10.0% 5.4 10.5%
(1)(3)
2.4% 8.4% 6.0 5.4%
11.2% 10.1% 1.1 11.7%
(1) 2023 12 22 1 2023
(2) =
(3) =
2022 2023
（一）同時按照國際財務報告準則與按中國企業會計準則披露的財務報告中歸屬於上市公司股東的淨利
潤和歸屬於上市公司股東的淨資產差異情況
歸屬於上市公司股東的淨利潤 歸屬於上市公司股東的淨資產
截至2023年 2022 於2023年 2022
12月31日止年度 12 31 12月31日 12 31
685,559 1,806,942 20,116,102 19,149,976
216,967 11,000 – –
902,526 1,817,942 20,116,102 19,149,976
15
2023
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份）
1,462,288 1,560,396 1,620,577 1,678,299
231,102 402,762 93,984 174,678
135,864 119,563 96,602 113,934
801,520 796,185 800,701 959,888
截至12月31日止年度
2023年 2022 2021
(177) 45,774 35,996
236,425 188,610 302,918
51,265 12,257 80,155
– 9,524 48,862
270,998 92,355 461,023
558,511 348,520 928,954
(54,162) (8,696) (71,517)
(67,786) (47,578) (27,840)
436,563 292,246 829,597
2023 12 22 1 2023
截至12月31日止年度
其他非經常性損益項目 2023年
63,183
216,967
(9,152)
於12月31日
對當期利潤的
2023年 2022 當期變動 影響金額
197,830 208,307 (10,477) 36,720
498,768 375,776 122,992 14,545
(69,804) 119,124 (188,928) –
626,794 703,207 (76,413) 51,265
中芯國際 | 二零二三年年報
16
截至12月31日止年度
2023年 2022 2021
1,124,935 2,198,082 1,775,158
209,424 125,582 110,143
2,667,291 2,271,361 1,869,302
62,514 16,023 65,166
4,064,164 4,611,048 3,819,769
（一）損益數據
截至12月31日止年度
2023年 2022 2021 2020 2019
6,321,560 7,273,284 5,443,112 3,906,975 3,115,672
(5,103,816) (4,511,636) (3,767,342) (2,986,062) (2,473,213)
1,217,744 2,761,648 1,675,770 920,913 642,459
(707,275) (733,096) (638,842) (677,413) (687,369)
(36,162) (33,834) (27,642) (29,466) (26,836)
(482,262) (493,730) (275,703) (266,376) (254,924)
1,255 (605) 997 (199) (1,076)
364,447 335,296 657,982 364,487 376,656
357,747 1,835,679 1,392,562 311,946 48,910
736,591 349,135 223,035 170,794 138,988
(209,424) (125,582) (110,143) (73,234) (63,460)
11,155 6,586 1,407 89,818 9,495
262,591 26,763 80,785 50,741 42,981
28,789 121,524 252,678 187,343 5,362
1,187,449 2,214,105 1,840,324 737,408 182,276
(62,514) (16,023) (65,166) (68,310) (23,416)
年內利潤 1,124,935 2,198,082 1,775,158 669,098 158,860
902,526 1,817,942 1,701,803 715,550 234,681
222,409 380,140 73,355 (46,452) (75,821)
1,124,935 2,198,082 1,775,158 669,098 158,860
截至12月31日止年度
2023年 2022 2021 2020 2019
每股盈利
0.11美元 0.23 0.22 0.11 0.04
0.11美元 0.23 0.21 0.11 0.04
7,946,555,760 7,912,664,696 7,903,856,555 7,703,507,527 5,056,868,912
財務比率
19.3% 38.0% 30.8% 23.6% 20.6%
17.8% 30.2% 32.6% 17.1% 5.1%
營運數據
5,866,683 7,098,458 6,747,190 5,698,624 5,028,796
17
（二）主要財務狀況數據
於12月31日
2023年 2022 2021 2020 2019
總資產 47,787,312 43,807,784 36,110,941 31,320,575 16,437,820
23,944,961 18,855,532 14,260,783 12,138,021 7,757,247
9,840,224 10,676,151 7,564,091 4,445,238 2,276,370
6,215,058 6,932,587 8,581,746 9,826,537 2,238,840
總負債 16,941,696 14,846,363 10,672,798 9,638,837 6,239,958
9,550,931 7,986,522 5,726,987 5,290,833 2,566,669
3,727,922 3,217,001 1,830,415 1,648,556 1,034,079
總權益 30,845,616 28,961,421 25,438,143 21,681,738 10,197,862
10,729,514 9,811,445 8,288,479 6,507,144 3,964,617
（三）主要現金流量表數據
截至12月31日止年度
2023年 2022 2021 2020 2019
經營活動所得現金淨額 3,358,294 5,347,916 3,011,895 1,660,410 1,019,057
1,124,935 2,198,082 1,775,158 669,098 158,860
2,667,291 2,271,361 1,869,302 1,312,694 1,127,756
投資活動所用現金淨額 (6,207,572) (10,391,505) (6,655,435) (7,071,383) (1,948,507)
(7,630,407) (6,172,106) (4,120,275) (5,274,686) (1,869,563)
融資活動所得現金淨額 2,466,338 3,614,290 2,357,325 12,704,215 1,376,278
現金及現金等價物（減少）╱增加淨額 (382,940) (1,429,299) (1,286,215) 7,293,242 446,828
中芯國際 | 二零二三年年報
18
第四節 管理層討論與分析
2023 2023
2023
6,321.6 13.1% 5,794.5
14.0%
(一) 主要業務 、主要產品或服務情況
8 12
IP
(二) 主要經營模式
1. 盈利模式
IP
2. 研發模式
3. 採購模式
19
第四節 管理層討論與分析
4. 生產模式
:
(1) :
(2) :
(3) :
5. 營銷及銷售模式
IP EDA
(三) 所處行業情況
1. 行業的發展階段 、基本特點 、主要技術門檻
2023
2023
2023
中芯國際 | 二零二三年年報
20
2. 公司所處的行業地位分析及其變化情況
2023
3. 報告期內新技術 、新產業 、新業態 、新模式的發展情況和未來發展趨勢
DTCO(Design Technology Co-Optimization )
(四) 核心技術與研發進展
1. 核心技術及其先進性以及報告期內的變化情況
8 12
2023 28 40 4X NOR Flash 55
2023 ( )4.
2. 報告期內獲得的研發成果
本年新增 累計數量
申請數（個） 獲得數（個） 申請數（個） 獲得數（個）
601 562 17,602 11,641
43 19 1,841 1,809
– – 94 94
644 581 19,537 13,544
3. 研發投入情況表
截至12月31日止年度
2023
2023年 2022 2022 (%)
707,275 733,096 -3.5
707,275 733,096 -3.5
(%) 11.2 10.1 1.1
21
第四節 管理層討論與分析
4. 在研項目情況
序號 項目名稱 進展或階段性成果 擬達到目標 技術水平 具體應用前景
1 28 PDK1.0
2 55 55 OLED/LCD
PDK 1.0
3 65 WIFI
PDK 1.0
4 90 BCD 90 BCD
5 8 BCD
6 0.18
PDK
7 0.11
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22
5. 研發人員情況
基本情況
2023年 2022
( ) 2,363 2,326
(%) 11.7 10.8
( ) 157,171 153,516
( ) 67 66
研發人員學歷結構
學歷結構類別 學歷結構人數
449
1,304
337
273
研發人員年齡結構
年齡結構類別 年齡結構人數
30 ( 30 ) 1,079
30-40 ( 40 ) 915
40-50 ( 50 ) 341
50 28
(一) 核心競爭力分析
:
1. 研發平台優勢
2. 研發團隊優勢
3. 豐富產品平台和知名品牌優勢
8 12
/ /
4. 完善的知識產權體系
2023 12 31
13,450 11,641 94
23
第四節 管理層討論與分析
5. 國際化及產業鏈佈局
6. 完善的質量 、安全 、環保和職業健康管理體系
ISO 27001 ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001
IATF 16949 TL 9000 QC 080000
ISO 14064 ISO 50001 ISO 26262
(一) 核心競爭力風險
1. 研發與技術升級迭代風險
2. 技術人才短缺或流失風險
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24
3. 技術洩密風險
(二) 經營風險
1. 研發與生產持續巨額資金投入風險
2. 客戶集中度過高或過低的風險
3. 供應鏈風險
/
(三) 財務風險
1. 業績波動風險
2. 資產減值風險
IDM
25
第四節 管理層討論與分析
(四) 行業風險
1. 產業政策變化風險
( [2011]4 )
( [2020]8 )
2. 行業競爭風險
(五) 宏觀環境風險
1. 宏觀經濟波動和行業週期性風險
2. 地緣政治風險
/
/
2020 12 3 ( )
2020 12 18 ( )
10nm ( )
2021 6 3 ( )
3. 匯率波動風險
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26
(六) 法律風險
1. 本公司的治理結構與適用中國境內法律 、法規和規範性文件的上市公司存在差異的風險
( [2018]21 )
A
2. 法律法規變化的風險
3. 訴訟仲裁風險
2020 5 7 PDF SOLUTIONS, INC.
( )
(七) 火災 、爆炸 、自然災害與公用設施供應中斷風險
(ISO 14001) (ISO 45001)
(八) 信息技術風險
ISO 27001
:0day
27
第四節 管理層討論與分析
6,321.6 13.1% 1,124.9
48.8% 3,358.3 37.2%
7,633.4 21.9%
(一) 主營業務分析
1. 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表
截至12月31日止
2023年 2022 2023 2022 (%)
6,321,560 7,273,284 -13.1
(5,103,816) (4,511,636) 13.1
1,217,744 2,761,648 -55.9
(707,275) (733,096) -3.5
(36,162) (33,834) 6.9
(482,262) (493,730) -2.3
364,447 335,296 8.7
538,322 230,139 133.9
262,591 26,763 881.2
28,789 121,524 -76.3
(62,514) (16,023) 290.2
3,358,294 5,347,916 -37.2
(6,207,572) (10,391,505) -40.3
2,466,338 3,614,290 -31.8
(1)
7,273.3 13.1% 6,321.6
(8 ) 7,098 17.4% 5,867 ( )
988 949
(2)
4,511.6 13.1% 5,103.8
(3)
2,761.6 55.9% 1,217.7
2022
(4)
1,835.7 80.5% 357.7
:
707.3 733.1
36.2 33.8
482.3 493.7
364.4 335.3
(5)
中芯國際 | 二零二三年年報
28
1,124.9 2,198.1 48.8%
(6)
2. 收入和成本分析
(1)
主營業務分行業情況
主營業務 主營業務
主營業務 主營業務 收入比上年 成本比上年 毛利率比上年增減
分行業 收入 成本 毛利率(%) 增減(%) 增減(%) (%)
6,321,560 5,103,816 19.3 -13.1 13.1 18.7
主營業務分產品情況
主營業務 主營業務
主營業務 主營業務 收入比上年 成本比上年 毛利率比上年增減
分產品 收入 成本 毛利率(%) 增減(%) 增減(%) (%)
5,794,477 4,800,334 17.2 -14.0 13.2 19.8
527,083 303,482 42.4 -2.0 12.2 7.3
主營業務分銷售模式情況
主營業務 主營業務
主營業務 主營業務 收入比上年 成本比上年 毛利率比上年增減
銷售模式 收入 成本 毛利率(%) 增減(%) 增減(%) (%)
6,321,560 5,103,816 19.3 -13.1 13.1 18.7
主營業務收入按地區分析
截至12月31日止
以地區分類 2023年 2022
80.1% 74.2%
16.4% 20.8%
3.5% 5.0%
29
第四節 管理層討論與分析
集成電路晶圓製造代工收入分析
截至12月31日止
以應用分類 2023年 2022
26.7% 27.0%
26.7% 17.5%
25.0% 26.7%
12.1% 18.0%
9.5% 10.8%
截至12月31日止
以尺寸分類 2023年 2022
8 26.3% 33.0%
12 73.7% 67.0%
(2)
生產量比上年 銷售量比上年 庫存量比上年
主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 增減(%) 增減(%) 增減(%)
6,073,980 5,866,683 724,021 -19.1 -17.4 40.1
(3)
分行業情況
截至2023年
12月31日
止年度較
截至2023年 2023年 截至2022年 2022年 截至2022年
12月31日 佔總成本 12月31日 佔總成本 12月31日止年度
分行業 成本構成項目 止年度 比例(%) 止年度 比例(%) 變動比例(%)
5,103,816 100.0 4,511,636 100.0 13.1
分產品情況
截至2023年 2023年 截至2022年 2022年 本期金額較
12月31日 佔總成本 12月31日 佔總成本 上年同期變動
分產品 成本構成項目 止年度 比例(%) 止年度 比例(%) 比例(%)
331,420 6.5 325,363 7.2 1.9
110,176 2.2 145,915 3.2 -24.5
4,358,738 85.4 3,769,931 83.6 15.6
303,482 5.9 270,427 6.0 12.2
(4)
A.
948.7 2,346.1 15.0%
37.1%
2023 5%
B.
138.2 466.0
9.6% 32.5%
2023 ( 5% )
中芯國際 | 二零二三年年報
30
3. 費用
( )1.
4. 流動資金與資本來源
(1)
( )1.
(2)
於12月31日
2023年 2022
9,550,931 7,986,522
58,620 109,531
599,115 598,379
有息債務總額 10,208,666 8,694,432
6,215,058 6,932,587
435,607 676,937
(1)
214,629 375,776
(2)
9,840,224 10,676,151
淨債務 (6,496,852) (9,967,019)
:
(1)
(2)
10,208.7 3,103.7
6,447.2 1,248.6
30
(3)
(4)
503.8 10,701.6
20.1 171.4
31
第四節 管理層討論與分析
(5)
36
(二) 非主營業務導致利潤重大變化的說明
項目 金額 佔淨利潤比例(%) 形成原因說明 是否具有可持續性
364,447 32.4
262,591 23.3
(三) 資產 、負債情況分析
1. 資產及負債狀況
於2023年
本年期末數佔 上年期末數佔 12月31日較於
於2023年 總資產的比例 於2022年 總資產的比例 2022年12月31日
項目名稱 12月31日 (%) 12月31日 (%) 變動比例(%) 情況說明
23,944,961 50.1 18,855,532 43.0 27.0
481,969 1.0 208,307 0.5 131.4
( ) (69,804) -0.1 119,124 0.3 -158.6
2,735,921 5.7 1,911,487 4.4 43.1
214,629 0.4 375,776 0.9 -42.9
2,948,991 6.2 5,122,706 11.7 -42.4
2. 截至報告期末主要資產受限情況
(1)
(2)
435.6
中芯國際 | 二零二三年年報
32
3. 其他說明
(1)
:
於12月31日
槓桿比率 2023年 2022
(6,496,852) (9,967,019)
30,845,616 28,961,421
-21.1% -34.4%
(2)
28.2 35.9
(四) 行業經營性信息分析
( )
(五) 投資狀況分析
1. 對外股權投資總體分析
:
截至12月31日止
2023年 2022
110,052 100,697 9.3%
2. 以公允價值計量的金融資產
本期 計入權益的
於2023年 公允價值 累計公允價 本期購買 本期出售╱ 於2023年
資產類別 1月1日 變動收益 值變動 金額 贖回金額 其他變動 12月31日
37,821 10,871 – – (17,731) (952) 30,009
170,486 25,275 – 9,786 (34,450) (3,276) 167,821
375,776 14,545 – 1,203,442 (1,070,706) (24,289) 498,768
119,124 – 16,967 – – (205,895) (69,804)
703,207 50,691 16,967 1,213,228 (1,122,887) (234,412) 626,794
(1)
於2023年
12月31日 於2023年 本期公允價 本期出售 於2023年
證券品種 證券代碼 投資成本 資金來源 1月1日 值變動損益 金額 其他變動 12月31日 會計核算科目
A 1,152 36 (35) – (1) –
B – 519 130 (628) (21) –
C – 94 28 (119) (3) –
D – 14,466 3,129 (16,984) (611) –
E 11,264 22,706 7,619 – (316) 30,009
12,416 37,821 10,871 (17,731) (952) 30,009
33
第四節 管理層討論與分析
(2)
期末賬面價值佔公
於2023年 司報告期末歸屬於
12月31日 於2023年 計入權益的 於2023年 上市公司股東的淨
衍生品投資類型 已投資金額 1月1日 累計公允價值變動 其他變動 12月31日 資產比例(%)
– 95,194 (23,255) (156,463) (84,524) -0.42
– 23,930 17,147 (26,357) 14,720 0.07
– – 23,075 (23,075) – –
– 119,124 16,967 (205,895) (69,804) -0.35
4
https://www.sse.com.cn 2023 5 12 2023
https://www.sse.com.cn 2023 5 12 2023
https://www.sse.com.cn 2023 5 12 2023
7 9
13
( ) 2023 5 11 2023
2023
中芯國際 | 二零二三年年報
34
(3)
於2023年
於2023年 12月31日 是否控制該
私募基金 投資協議 報告期內 12月31日 出資比例 基金或施加 是否存在 基金底層資 報告期 累計利潤
名稱 簽署時點 投資目的 擬投資總額 投資金額 已投資金額 參與身份 (%) 重大影響 會計核算科目 關聯關係 產情況 利潤影響 影響
A 2011 3 1,000,000 – 16 1.27 340 2,799
B 2014 9 – 4,948 8.92 10,901 22,766
100,000,000
C 2016 9 – 151 3.61 1,636 6,822
13,000,000
D 2017 5 – 3,487 3.00 1,884 9,147
30,000,000
E 2018 3 – 10,387 9.05 3,029 15,589
100,000,000
F 2018 4 – 8,998 10.21 1,012 4,460
165,000,000
G 2018 6 – 2,383 16.53 1,877 6,464
50,000,000
H 2020 8 – 3,004 30.12 2,364 16,257
50,000,000
I 2021 10 – 2,829 2.96 566 571
30,000,000
J 2021 11 8,741 28,843 24.84 2,006 1,911
200,000,000
K 2021 12 – 14,358 17.21 – –
100,000,000
L 2022 12 – 5,743 16.53 – –
100,000,000
M 2023 10 1,045 1,045 15.00 – –
7,500,000
9,786 86,192 25,615 86,786
（六）重大資產和股權出售
（七）主要控股參股公司分析
1. 主要子公司
:
總資產 淨資產 收入 稅前利潤 年內淨利潤
53,944,730 30,514,644 6,311,545 849,254 841,384
19
2. 主要參股公司
公司名稱 註冊地╱主要生產經營地 業務 表決權比例 會計處理方法
12.79%
78
( ) 8.17%
707 32
3205F
14.10%
518
14.83%
335 3 4 5
35
第四節 管理層討論與分析
(一) 行業格局和趨勢
(二) 公司發展戰略
IP
(三) 經營計劃
2024
2024
2024 12
中芯國際 | 二零二三年年報
36
第五節 董事會報告
2023 12 31 19
2023 12 31 5,680.3
35 2023 12 31
39
37
第五節 董事會報告
25%
中芯國際集成電路製造有限公司
郭光莉
2024 3 28
中芯國際 | 二零二三年年報
38
第六節 公司治理
C1 2005 1 25
2022 2 10
2023 12 31
公司治理與法律 、行政法規和中國證監會關於上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異 ，
應當說明原因
A
（一）投資者獲取資產收益的權利
A
（二）投資者參與重大決策的權利
A
39
第六節 公司治理
A
（三）投資者獲取剩餘財產分配的權利
（四）以資本公積彌補虧損
A
資產收益 、參與重大決策 、剩餘財產分配與境內法律法規的差異情況
對董事會 、獨立董事職責有不同規定或者安排導致無法按照本所規定履行職責或者發表意見的情況
調整適用上交所信息披露要求和持續監管規定的情況
2021 2 5
13
中芯國際 | 二零二三年年報
40
（一）股東權利
召開股東特別大會
57 10% 10%
向董事會提出查詢
在股東週年大會提呈提案
73 1
3% 3% (2)
（二）投資者關係
45
e
2024 2024 6 28 1136 201203
（三）章程修訂
2023 6 28
A1
2023 5 11 2023 6 2
41
第六節 公司治理
決議刊登的
會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 披露日期
2023 2023 6 28 (https://www.hkexnews.hk)/ 2023 6 28
(https://www.sse.com.cn) 2023 6 29
2023 6 28
2022 2022 12 31
2023
2022
2023
20%
2023 10%
2024
2014 2022 9 5
2014 2023 4 1
中芯國際 | 二零二三年年報
42
（一）現任及報告期內離任董事 、高級管理人員和核心技術人員持股變動及報酬情況
是否在
董事 任期終止╱ 年初持有普 年末持有 年度內股份 公司關聯方
姓名 職務 類別 性別 年齡（1） 任期起始日期(2) 重選日期（3） 通股數目(4) 普通股數目(4) 增減變動量 增減變動原因 獲取報酬（5）
58 2023 5 11 2024 – – –
61 2021 5 13 2026 – – –
54 2009 6 23 2024 – – –
44 2022 11 10 2025 – – –
79 2018 6 22 2024 – – –
63 2018 6 22 2024 – – –
59 2021 2 4 2025 – – –
71 2022 8 11 2026 – – –
– 60 2017 10 16 – – – –
– 71 2017 10 16 – – – –
– 54 2020 11 11 – – – –
– 50 2023 2 9 – – – –
– 58 2020 4 30 – 23,000 80,000 57,000
– 48 2022 6 30 – 48,000 40,000 -8,000
– 45 2022 6 30 – – 35,000 35,000
58 2009 6 23 2023 7 17 – – –
56 2021 5 13 2023 5 11 – – –
71,000 155,000 84,000
(1) 2023 12 31
(2)
(3)
(4) A
(5)
43
第六節 公司治理
董事會
執行董事
劉訓峰
董事長
非執行董事
魯國慶 陳山枝 楊魯閩
獨立非執行董事
劉遵義 范仁達 劉明 吳漢明
中芯國際 | 二零二三年年報
44
姓名 主要工作經歷
董事會
30
(CCSA) IEEE Fellow
30
1299.HK
4904.TW
45
第六節 公司治理
姓名 主要工作經歷
1205.HK 0220.HK
0563.HK
1062.HK 1206.HK
1387.HK 1868.HK
6868.HK 1623.HK
33
NVM 5
300 100 40
(TWAS)
002371.SZ
116 67
(CSTIC)
高級管理人員
44
600160.SH 30
2017 2022 2010 2016
35 450 350
中芯國際 | 二零二三年年報
46
姓名 主要工作經歷
ACCA
ACCA
核心技術人員
45
45
（二）現任及報告期內離任董事和高級管理人員的任職情況
1. 在股東單位任職情況
任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期
2021 2
2021 4
2021 4
2018 6
2017 12
2009 12
2021 5 2023 10
2021 3 2023 10
2015 5
2019 9
47
第六節 公司治理
2. 在其他單位任職情況
任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期（註） 任期終止日期
2016 1 2023 5
2013 6 2023 6
2007 10 2023 7
2017 1
2017 6
2016 11
2017 12
2016 8
2022 3
2021 9
2021 9
2021 9
2021 2
2014 9
2005 8 2023 5
2005 5
2022 7
2021 5
2014 8
2012 3
2011 9
2010 7
2008 9 2024 2
2008 8
2007 9
2003 10
2000 8
2021 1
2021 9 2023 9
2021 1
2021 1 2023 12
2020 12
2020 4 2023 3
2019 12
2019 12
2021 10
2023 3
2021 5
2020 11
2018 3 2023 5
2014 2
中芯國際 | 二零二三年年報
48
（三）董事 、高級管理人員和核心技術人員報酬情況
1. 董事 、高級管理人員和核心技術人員報酬情況
6.6
4.0
2. 高級管理層酬金
2023 12 31
2023年
6,199
41
6,240
49
第六節 公司治理
（四）董事 、高級管理人員和核心技術人員報告期內被授予的股權激勵情況
1. 董事及最高行政人員購股權
(1) 2004
緊接行權
日期前港股
於2023年 加權平均收 於2023年 緊接授出日
購股權授出 授出日行權 1月1日尚未 報告期新 報告期 報告期 報告期 市價 12月31日尚 期前港股收
姓名 職務 日期 價格（港元） 行權數量 授予數量 失效數量 註銷數量 行權數量 （港元） 未行權數量 市價（港元） 權利行使期間
6/11/2013 6.40 188,233 – – – 188,233 17.68 – 6.20 6/11/2013-6/10/2023
6/17/2013 6.24 1,360,824 – – – 1,360,824 17.68 – 6.10 6/17/2013-6/16/2023
1,549,057 – – – 1,549,057 –
(2) 2014
緊接行權日期
於2023年 前港股加權 於2023年 緊接授出日期
購股權 授出日行權 1月1日尚未 報告期 報告期 報告期 報告期 平均收市價 12月31日尚未 前港股收市價
姓名 職務 授出日期 價格（港元） 行權數量 新授予數量 失效數量 註銷數量 行權數量 （港元） 行權數量 （港元） 權利行使期間
5/31/2021 24.50 32,877 – – – – 32,877 24.15 5/31/2021-5/30/2031
9/13/2018 8.57 187,500 – – – – – 187,500 8.35 9/13/2018-9/12/2028
5/31/2021 24.50 32,877 – – – – – 32,877 24.15 5/31/2021-5/30/2031
5/31/2021 24.50 187,500 – – – – – 187,500 24.15 5/31/2021-5/30/2031
9/7/2017 7.90 1,687,500 – – – – – 1,687,500 7.83 9/7/2017-9/6/2027
5/25/2020 18.10 219,706 – – – – – 219,706 16.92 5/25/2020-5/24/2030
5/31/2021 24.50 277,149 – – – – – 277,149 24.15 5/31/2021-5/30/2031
5/25/2020 18.10 659,117 – – – – – 659,117 16.92 5/25/2020-5/24/2030
6/12/2014 6.40 288,648 – – – 288,648 17.68 – 6.40 6/12/2014-6/11/2024
5/25/2020 18.10 586,793 – – – – – 586,793 16.92 5/25/2020-5/24/2030
5/31/2021 24.50 296,085 – – – – – 296,085 24.15 5/31/2021-5/30/2031
4,455,752 – – – 288,648 4,167,104
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50
2. 董事及最高行政人員受限制性股份單位
(1) 2014
緊接歸屬日期 於2023年
於2023年 於2023年 前港股加權 於2023年 12月31日 緊接授出日期
受限制股份 購買價格 1月1日持有 1月1日尚未 報告期 報告期 報告期 報告期 平均收市價 12月31日尚 持有已歸屬 前港股收市價
姓名 職務 單位授出日期 （港元） 已歸屬數量 歸屬數量 新授予數量 失效數量 註銷數量 歸屬數量 （港元） 未歸屬數量 數量 （港元） 歸屬期間
5/31/2021 0.031 32,877 – – – – – – – 32,877 24.15 6/22/2021-1/1/2022
4/8/2022 0.031 – 92,500 – – – 92,500 16.72 – 92,500 16.80 1/1/2022-1/1/2023
4/1/2023 0.031 – – 92,500 – – – – 92,500 – 18.60 1/1/2023-1/1/2024
5/31/2021 0.031 32,877 – – – – – – – – 24.15 6/22/2021-1/1/2022
4/8/2022 0.031 – 92,500 – – – 92,500 16.72 – – 16.80 1/1/2022-1/1/2023
4/1/2023 0.031 – – 92,500 – – – – 92,500 – 18.60 1/1/2023-1/1/2024
5/31/2021 0.031 – 125,625 – – – 61,875 17.68 63,750 – 24.15 2/4/2021-2/4/2024
9/5/2022 0.031 – 277,500 – – – 91,575 18.48 185,925 – 15.00 8/11/2022-8/11/2025
5/25/2020 0.031 43,301 43,302 – – – 21,651 16.04 21,651 64,952 16.92 3/1/2020-3/1/2024
5/31/2021 0.031 34,512 103,538 – – – 34,513 16.04 69,025 69,025 24.15 3/1/2021-3/1/2025
4/8/2022 0.031 – 401,538 – – – 100,384 16.04 301,154 100,384 16.80 3/1/2022-3/1/2026
4/1/2023 0.031 – – 159,565 – – 79,783 18.60 79,782 – 18.60 4/1/2023-4/1/2025
5/25/2020 0.031 64,952 21,651 – – – 21,651 16.04 – 86,603 16.92 3/1/2019-3/1/2023
5/25/2020 0.031 86,602 86,603 – – – 43,301 16.04 43,302 129,903 16.92 3/1/2020-3/1/2024
4/8/2022 0.031 – 401,538 – – – 100,384 16.04 301,154 100,384 16.80 3/1/2022-3/1/2026
4/1/2023 0.031 – – 159,565 – – 79,783 18.6 79,782 – 18.60 4/1/2023-4/1/2025
11/17/2014 0.031 85,505 – – – – – – – – 8.60 6/17/2013-3/1/2018
5/25/2020 0.031 55,512 18,504 – – – 18,504 16.04 – – 16.92 3/1/2019-3/1/2023
5/25/2020 0.031 78,642 78,642 – – – 78,642 18.10 – – 16.92 3/1/2020-3/1/2024
5/31/2021 0.031 36,870 110,612 – – – 110,612 18.78 – – 24.15 3/1/2021-3/1/2025
4/8/2022 0.031 – 400,764 – – – 400,764 19.12 – – 16.80 3/1/2022-3/1/2026
4/1/2023 0.031 – – 159,565 – – 159,565 19.37 – – 18.60 4/1/2023-4/1/2025
551,650 2,254,817 663,695 – – 1,587,987 1,330,525 676,628
(2) 2024
2024 2023 11 10 2024
3. 第二類限制性股票
2021 A
於2023年 緊接歸屬日期 於2023年 緊接授出日期
限制性股票 1月1日尚未 報告期 報告期內 報告期內 報告期 前A股加權平 12月31日尚未 前A股收市價
姓名 職務 授出日期 授予價格（元） 歸屬數量 新授予數量 失效數量 註銷數量 歸屬數量 均收市價（元） 歸屬數量 （元） 歸屬有效期
7/19/2021 20 224,000 – – – 80,000 45.65 144,000 54.86 7/20/2022-7/17/2026
7/19/2021 20 112,000 – – – 40,000 45.65 72,000 54.86 7/20/2022-7/17/2026
7/19/2021 20 98,000 – – – 35,000 45.65 63,000 54.86 7/20/2022-7/17/2026
434,000 – – – 155,000 279,000
51
第六節 公司治理
4. 依香港上市規則要求披露的董事和最高行政人員的利益和權益
2023 12 31 XV
XV 7 8
352
權益總額
衍生工具 佔本公司
受限制 已發行股本
持有 購股權 股份單位 權益總額 總額的
董事姓名 好倉╱淡倉 權益性質 普通股數目 （港股）（2） （港股）（2） （股） 百分比（1）
執行董事
非執行董事
獨立非執行董事
32,877 217,877 250,754 0.003%
312,877 220,377 92,500 625,754 0.008%
41,304 187,500 63,750 292,554 0.004%
185,925 185,925 0.002%
聯合首席執行官
40,082 2,184,355 705,973 2,930,410 0.037%
48,873 659,117 741,128 1,449,118 0.018%
(1) 2023 12 31 7,946,555,760
(2) 2023 12 31
2004 2014 2014
（五）報告期內對高級管理人員的考評機制 ，以及激勵機制的建立 、實施情況
（六）公司董事 、高級管理人員和核心技術人員變動情況
姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因
2023 2 9
2023 2 9
2023 5 11
2023 7 17
2023 5 11
2023 7 17
2023
2023 13.51(2)
(a) (e) (g)
中芯國際 | 二零二三年年報
52
（一）董事會職責
（二）董事會構成
8 1 3 4
3.13
（三）董事長及首席執行官
2023 12 31
（四）董事會委任及重選
(1)
(2) (3)
4
53
第六節 公司治理
（五）董事會多元化政策
專業及行業經驗 教育背景 年齡 性別
37.5% 25% 12.5% 12.5%
50%
62.5% 75% 37.5% 87.5%
管理類 博士 40-49歲 男
技術類 碩士及學士 50-59歲 女
60歲及以上
（六）董事培訓與發展
2023
C.1.4
（七）遵守上市發行人董事進行證券交易的標準守則
C3
2023 12 31
中芯國際 | 二零二三年年報
54
（八）董事會可獲得獨立的觀點和意見的機制
(1)
(2) (3)
4 2023
（九）企業管治職能
2022 1 1 2022 2
2023 12 31
（十）董事會議事程序
（一）董事參加董事會和股東大會的情況
2023 12 31
參加董事會情況 參加股東
大會情況
本年應參加 以通訊方式 是否連續兩次 出席次數╱
董事姓名 是否獨立董事 董事會次數 親自出席次數 委託出席次數 缺席次數 參加次數 未親自參加會議 應出席次數
4 4 0 0 0 1/1
5 3 2 0 1 0/1
5 4 1 0 1 1/1
5 5 0 0 1 1/1
5 5 0 0 2 1/1
5 5 0 0 2 1/1
5 4 1 0 1 1/1
5 4 1 0 0 1/1
2 2 0 0 0 1/1
1 1 0 0 0 0/0
5
3
0
2
55
第六節 公司治理
（二）報告期內召開的董事會有關情況
2023 12 31 5 3
2022 2023
2023
2023
2023
2024
2022 RSU
2023
2022
2022 2023
2023
2023
2022
2023
2021
2021
中芯國際 | 二零二三年年報
56
（一）審計委員會
審計委員會職責
1 2 3
4
審計委員會履職情況
2023 12 31 4 2
實際出席次數╱
審計委員會 應出席次數 附註
獨立非執行董事
4/4 /
4/4 /
4/4 2023 11 8
2022 2023
2022 2023
2022
2023
2022 2023
2022 2023
2023
（二）薪酬委員會
薪酬委員會職責
1 2
57
第六節 公司治理
薪酬委員會履職情況
2023 12 31 3
實際出席次數╱
薪酬委員會 應出席次數 附註
獨立非執行董事
3/3 /
3/3 /
3/3 /
非執行董事
3/3 2023 7 17
2024
2023
2022
2023
薪酬委員會審查與股份計劃有關的重大事項摘要
2014
2023 4 1 2014 394
6,486,093 12
2022
2014
1
2
2023 4 2
中芯國際 | 二零二三年年報
58
（三）提名委員會
提名委員會職責
1 2 3
董事會提名政策
3.13
1.
2.
3.
4.
提名委員會履職情況
59
第六節 公司治理
2023 12 31 1
實際出席次數╱
提名委員會 應出席次數 附註
執行董事
0/0 2023 5 11
2023 7 17
獨立非執行董事
1/1 /
1/1 /
1/1 /
（四）戰略委員會
戰略委員會職責
1
2 3
4
戰略委員會履職情況
2023 12 31 1
實際出席次數╱
戰略委員會 應出席次數 附註
非執行董事
1/1 /
1/1 /
獨立非執行董事
1/1 /
1/1 /
1/1 /
中芯國際 | 二零二三年年報
60
2023 2 9
3.29 2023 12 31 15
（一）員工情況
2
20,221
20,223
15
專業構成
專業構成類別 專業構成人數（人）
15,255
269
2,363
2,336
20,223
教育程度
教育程度類別 數量（人）
638
4,862
8,025
6,698
20,223
性別比例
性別 比例%
63.2
36.8
61
第六節 公司治理
（二）薪酬政策
（三）培訓計劃
2023
30
100%
（一）現金分紅政策的制定 、執行或調整情況
1. 利潤分配政策的制定 、調整情況：
3 Semiconductor
Manufacturing International Corporation
2020 6 1 Semiconductor Manufacturing International Corporation
A
2. 利潤分配執行情況：
（二）現金分紅政策的專項說明
（三）報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正 ，但未提出現金利潤分配方案預案的 ，公司應當詳
細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃
10%
2023 75 2024 2023
10% 2023
中芯國際 | 二零二三年年報
62
（一）股權激勵總體情況
1. 報告期內股權激勵計劃方案
標的股票數量 標的股票數量 激勵對象人數 授予標的
計劃名稱 激勵方式 （股）(1) 佔比(%)(2) 激勵對象人數(3) 佔比(%)(4) 股票價格(5)
2004 243,466,873 3.06 4,115 20.35 5.85
2014 320,737,712 4.04 1,995 9.87 13.35
2014 80,184,428 1.01 2,399 11.86 0.031
2021 75,650,400 0.95 4,616 22.83 20
2024 596,812,206 7.51 – – 0.031
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
2. 報告期內股權激勵實施進展
報告期內 報告期內 年末已獲
年初已授予股 報告期新授予 可歸屬╱ 已歸屬╱ 授予價格╱ 年末已獲授予 歸屬╱行權
計劃名稱 權激勵數量 股權激勵數量 可行權數量 已行權數量 行權價格 股權激勵數量 股份數量
2004 57,289,680 – 2,472,323 2,472,323 1
57,289,680 49,730,334
2014 66,879,993 – 23,260,722 6,819,997 1
66,879,993 25,296,094
2014 65,442,164 6,486,093 7,421,471 7,421,471 0.031 71,928,257 49,225,274
2021 68,863,616 – 16,260,092 16,206,452 20 64,787,032 35,146,172
2024 (2)
– – – – – – –
(1) 2004 2014
(2) 2024 2023 11 10
63
第六節 公司治理
2004
2014 270,204,947 2023 11 10
2014 16,849,889 2023
11 10
2021
2024 2023 11 10
596,812,206
2004 2014 2014 2024
0.54%
2021
1.51%
2004 2014 2021 2024
2023 4 1 2014 6,486,093 18.57
2023 4 2
4 35
(1) 2004年購股權計劃－港股
2004 2 16 2004 2004 3 18 2009 6 23
2023 12 31 2004
緊接行權
日期前 於2023年 緊接授出
授出日 於2023年 港股加權 12月31日 日期前
購股權 行權價格 1月1日尚未 報告期 報告期 報告期 報告期 平均收市價 尚未 港股收市價
授出日期 （港元） 行權數量 新授予數量 失效數量 註銷數量 行權數量 （港元） 行權數量 （港元）權利行使期間
5/7/2013 5.92 66,812 – 36,312 – 30,500 20.17 – 6.00 5/7/2013-5/6/2023
6/11/2013 6.40 1,032,490 – 12,416 – 1,020,074 19.53 – 6.20 6/11/2013-6/10/2023
9/6/2013 5.62 32,525 – 9,000 – 23,525 20.02 – 5.70 9/6/2013-9/5/2023
11/4/2013 5.74 56,300 – 18,900 – 37,400 19.43 – 5.60 11/4/2013-11/3/2023
1,188,127 – 76,628 – 1,111,499 –
2004
2004
2004 2004
2004
中芯國際 | 二零二三年年報
64
2004 243,466,873
3.06%
2004
12 1%
2004
25%
1/36
2004
(i)
(ii)
2004 2013 11 15 2004
(2) 2014年購股權計劃－港股
2013 11 15 2014 2014
2023 12 31 2014
緊接行權
於2023年 日期前 於2023年 緊接授出
授出日 1月1日 港股加權 12月31日 日期前
購股權 行權價格 尚未 報告期 報告期 報告期 報告期 平均收市價 尚未 港股收市價
授出日期 （港元） 行權數量 新授予數量 失效數量 註銷數量 行權數量 （港元） 行權數量 （港元）權利行使期間
6/12/2014 6.40 53,229 – – – 44,062 23.38 9,167 6.40 6/12/2014-6/11/2024
11/17/2014 8.50 1,033,399 – 9,862 – 295,616 21.18 727,921 8.60 11/17/2014-11/16/2024
2/24/2015 7.08 19,500 – 16,000 – 3,500 16.96 – 6.90 2/24/2015-2/23/2025
5/20/2015 8.30 2,557,079 – – – 2,521,163 20.24 35,916 8.20 5/20/2015-5/19/2025
5/25/2016 6.42 30,450 – – – – – 30,450 6.50 5/25/2016-5/24/2026
5/22/2017 8.48 11,687 – – – 4,750 17.27 6,937 8.35 5/22/2017-5/21/2027
9/7/2017 7.90 1,687,500 – – – – – 1,687,500 7.83 9/7/2017-9/6/2027
5/23/2018 10.51 5,993,572 – 73,700 – 1,996,902 20.58 3,922,970 10.40 5/23/2018-5/22/2028
11/19/2018 6.85 62,000 – – – 62,000 17.86 – 6.86 11/19/2018-11/18/2028
9/12/2019 9.82 254,500 – – – 189,000 21.50 65,500 9.70 9/12/2019-9/11/2029
5/25/2020 18.10 5,843,730 – 250,111 – 1,189,667 21.76 4,403,952 16.92 5/25/2020-5/24/2030
9/9/2020 22.05 8,851 – – – – – 8,851 18.80 9/9/2020-9/8/2030
11/23/2020 23.00 2,735,087 – 247,440 – 116,066 23.81 2,371,581 22.75 11/23/2020-11/22/2030
5/31/2021 24.50 3,269,542 – 235,158 – – – 3,034,384 24.15 5/31/2021-5/30/2031
9/15/2021 23.18 362,000 – 100,000 – – – 262,000 22.95 9/15/2021-9/14/2031
11/19/2021 22.41 3,718,775 – 375,958 – 108,623 23.73 3,234,194 22.35 11/19/2021-11/18/2031
27,640,901 – 1,308,229 – 6,531,349 19,801,323
65
第六節 公司治理
2014
2024 2023 6 28 2014
2024 2014
2014
2014
2014
2014 2014
2014
2014 320,737,712
4.04%
2014 17,082,027 0.21%
12 1%
2014
2018 1 1 25%
1/36
2018 1 1
25%
2014
(i)
(ii)
2014
2014 2024 2023 11 10
2014
中芯國際 | 二零二三年年報
66
(3) 2014年以股支薪獎勵計劃－港股
2013 11 15 2014 2014
2023 12 31 2014
緊接歸屬日 緊接
於2023年 期前港股 於2023年 授出日期
受限制 1月1日 加權平 12月31日 前港股
股份單位 購買價格 尚未 報告期 報告期 報告期 報告期 均收市價 尚未 收市價
授出日期 （港元） 歸屬數量 新授予數量 失效數量 註銷數量 歸屬數量 （港元） 歸屬數量 （港元）歸屬期間
9/12/2019 0.031 12,000 – – – 12,000 16.64 – 9.70 10/15/2018-3/1/2023
5/25/2020 0.031 931,911 – 41,971 – 534,190 16.08 355,750 16.92 3/1/2019-3/1/2024
9/9/2020 0.031 873 – – – 873 16.04 – 18.80 3/1/2019-5/6/2024
11/23/2020 0.031 620,596 – 30,055 – 304,677 16.19 285,864 22.75 3/1/2020-9/29/2024
5/31/2021 0.031 1,160,067 – 81,015 – 388,242 16.26 690,810 24.15 10/16/2020-3/1/2025
9/15/2021 0.031 105,750 – 29,250 – 25,500 19.90 51,000 22.95 4/1/2021-6/10/2025
11/19/2021 0.031 1,311,997 – 106,632 – 426,876 16.09 778,489 22.35 3/1/2021-9/27/2025
4/8/2022 0.031 5,882,368 – 534,077 – 1,453,885 16.17 3,894,406 16.80 11/1/2021-3/1/2026
5/20/2022 0.031 119,970 – – – 29,992 17.15 89,978 15.88 1/4/2022-2/9/2026
9/5/2022 0.031 173,610 – – – 43,402 19.90 130,208 15.00 4/1/2022-6/28/2026
11/18/2022 0.031 500,340 – – – 125,084 18.62 375,256 17.40 8/29/2022-9/27/2026
4/1/2023 0.031 – 6,141,528 274,849 – 2,970,213 18.70 2,896,466 18.60 10/9/2022-1/16/2027
10,819,482 6,141,528 1,097,849 – 6,314,934 9,548,227
2014
2024 2023 6 28 2014
2024 2014
2014
2014
2014
2014 2014
2014
2014 80,184,428
1.01%
2014 22,702,983 0.29%
12
1%
67
第六節 公司治理
2014
2023 4 1 25%
2023 4 1 50% 、
30% 、20%
2014
0.031
2014 2024
2023 11 10 2014
(4) 2021年科創板限制性股票激勵計劃－ A股
2021 6 25 2021
2023 12 31 2021
緊接歸屬
於2023年 日期前A股 於2023年 緊接授出
1月1日 加權平均 12月31日 日期前A股
限制性股票 授予價格 尚未 報告期 報告期 報告期 報告期 收市價 尚未 收市價
授出日期 （元） 歸屬數量 新授予數量 失效數量 註銷數量 歸屬數量 （元） 歸屬數量 （元）歸屬有效期
7/19/2021 20.00 42,397,096 – 3,285,656 – 14,144,900 45.65 24,966,540 54.86 7/20/2022-7/17/2026
6/21/2022 20.00 7,526,800 – 790,928 – 2,061,552 52.94 4,674,320 45.68 6/22/2023-6/18/2027
49,923,896 – 4,076,584 – 16,206,452 29,640,860
2021
2023 12 31 22.83%
A
7,565.04 A 0.95%
6,753.52 90.00% 0.85%
811.52 10.00% 0.10%
2021 29,640,860
0.37%
中芯國際 | 二零二三年年報
68
1%
30% 25% 25% 20%
2021
20 20
A
20
2021 6 8
72
2018-2020 EBITDA 2021 2022 2023 2024 EBITDA
22% 152% 291% 440% 19% 145% 276%
415%
懲處核定結果 無記過及以上懲處記錄 有記過及以上懲處記錄
100% 0%
績效考核結果 A B C C– D\E
100% 100% 100% 80% 0%
https://www.sse.com.cn/) 2021 5 20
2021 2021 7 20 2021
(5) 2024年股份獎勵計劃－港股
2024
2023 6 28 2024 2023 6 2
2024 2023 11 10
2024
2024
2024 2024
2024
69
第六節 公司治理
2024 596,812,206
7.51%
2024 0
12
1%
2024
2024
2024
3. 報告期內股權激勵考核指標完成情況及確認的股份支付費用
報告期內公司層面 報告期確認的
計劃名稱 考核指標完成情況 股份支付費用
2004 –
2014 3,061
2014 18,934
2021 100% 64,892
2024 –
86,887
中芯國際 | 二零二三年年報
70
（二）相關激勵事項已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的
事項概述 查詢索引
2023 1 30 2014 2023 1 30
2013 6 13
2023 2 17 2014 2023 2 17
2013 6 13
2023 2 27 2014 2023 2 27
2013 6 13
2023 3 29 2014 2023 3 29
2013 6 13
2023 4 1 2014 2023 4 2
www.hkexnews.hk
2023 4 6 2014 2023 4 6
2013 6 13
2023 4 20 2014 2023 4 20
2013 6 13
2023 5 12 2014 2023 5 12
2013 6 13
2023 6 30 2023 6 30
2014 2013 6 13
2023 7 20 2023 7 21
2021 www.sse.com.cn 2021
2021
2023-
2021 020 2021
2023-021
2023 8 29 2023 8 29
2014 2013 6 13
2023 8 31 2021 2023 9 2
www.sse.com.cn 2021
2023 9 6
2023-024 2023 9
1
2023 9 11 2014 2023 9 11
2013 6 13
2023 9 27 2014 2023 9 27
2013 6 13
2023 10 26 2014 2023 10 26
2013 6 13
2023 11 28 2014 2023 11 28
2013 6 13
2023 12 29 2014 2023 12 29
2013 6 13
71
第六節 公司治理
（一）風險管理及內部控制
（二）內部審計
中芯國際 | 二零二三年年報
72
（三）內幕消息
73
第七節 環境 、社會責任和其他公司治理
董事會責任
( ESG )
ESG ESG
ESG
ESG ESG ESG
ESG ESG ESG
ESG ESG
ESG
議題分析
ESG
ESG
ESG ESG
日常實施
ESG ESG
ESG ESG
239
（一）是否屬於環境保護部門公佈的重點排污單位
1. 排污信息
2023
廢氣
排放口數量及
排放方式 分佈情況 307
最大排放濃度廢氣 排放標準
地區 類別 主要污染物名稱 （毫克╱立方米） （毫克╱立方米） 排放情況
13.0 150
1.4 1.5
1.7
43.5 70
15.7 50
0.6 3
3.0 10
4.2 10
30.0 50
1.2 9
4.0 100
8.2 20
6.1 120
2.6 9
24.9
14.3 20
中芯國際 | 二零二三年年報
74
廢水
排放口數量及
排放方式 分佈情況 19
最大排放濃度廢水 排放標準
地區 主要污染物名稱 （毫克╱升） （毫克╱升） 排放情況
12.7 20
COD 451.2 500
29.1 45
0.1866 0.2
6.9 10
COD 239.0 500
20.5 45
0.0215 0.1
11.4 20
COD 257.0 500
4.9 35
13.8 20
COD 265.0 500
37.0 45
2. 防治污染設施的建設和運行情況
2023 154,160 436,477,200
13 8 5 3
2 2 1
3. 建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況
4. 突發環境事件應急預案
5. 環境自行監測方案
6. 其他應當公開的環境信息
ISO 14001 ISO 14064 ISO 50001
IECQ QC 080000
（二）報告期內因環境問題受到行政處罰的情況
（三）資源能耗及排放物信息
1. 溫室氣體排放情況
2023 2,607,939 11.3 8
2. 能源資源消耗情況
2023 3,194 13.2 8
21,930 95.5 8
273 1.3 8 26,932
0.107 8
75
第七節 環境、社會責任和其他公司治理
3. 廢棄物與污染物排放情況
2023 57,059 67,529 4,184
ISO 14001
ISO 14001
100
（四）在報告期內為減少其碳排放所採取的措施及效果
28,166
2023 10
28,166
（五）有利於保護生態 、防治污染 、履行環境責任的相關信息
2023
中芯國際 | 二零二三年年報
76
（一）主營業務社會貢獻與行業關鍵指標
1. 主營業務社會貢獻：
IP
2. 行業關鍵指標：
(1)
2023 19,443 13,450
(2)
2023 5,867 8 805,500 8
（二）從事公益慈善活動的類型及貢獻
類型 數量 情況說明
2.36
87
1. 從事公益慈善活動的具體情況
2013 45.0
2023 832
77
第七節 環境、社會責任和其他公司治理
（三）股東和債權人權益保護情況
（四）職工權益保護情況
僱員健康及安全
2003 OHSAS 18001 OHSAS 18001 ISO 45001
僱員福利
員工持股情況
4,544
% 22.47
99.77
% 1.26
（五）供應商 、客戶和消費者權益保護情況
（六）產品安全保障情況
QC 080000
(RoHS (REACH
中芯國際 | 二零二三年年報
78
（七）在承擔社會責任方面的其他情況
(https://www.smics.com/site/responsibility_social)
(https://www.smics.com/site/responsibility_
criterion)
(https://www.smics.com/uploads/ethic_codebusiness_tc.pdf)
ISO (https://www.smics.com/site/about_ESH)
https://www.smics.com/site/responsibility_report_honor
ESG A+ 2023
ESG ESG
www.hsi.com.hk
（一）投資者關係及保護
類型 次數 相關情況
4
9
開展投資者關係管理及保護的具體情況
其他方式與投資者溝通交流情況說明
e
79
第七節 環境、社會責任和其他公司治理
（二）信息披露透明度
（三）知識產權及信息安全保護
1. 知識產權保護
2. 信息安全保護
（四）機構投資者參與公司治理情況
ESG
中芯國際 | 二零二三年年報
80
第八節 重要事項
（一）公司實際控制人 、股東 、關聯方 、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的
承諾事項
如未能及時
履行應說明 如未能及時
是否有 是否及時 未完成履行 履行應說明
承諾背景 承諾類型 承諾方 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行期限 嚴格履行 的具體原因 下一步計劃
5% 1 2020 7 16
5% 2 2020 7 16
3 2020 7 16 2020 7 16
2023 7 16
4 2020 7 16
5% 5 2020 7 16
6 2020 7 16
7 2020 7 16
5% 8 2020 7 16
5% 9 2020 7 16
10 2020 7 16
81
第八節 重要事項
1
主要股東 、間接持股5%以上的境內股東承諾
1.
2. 1
2
3. 1 5%
2 3
4. 1 50% 50%
2 50% 3
2
公司承諾
1.
2.
3.
中芯國際 | 二零二三年年報
82
主要股東 、間接持股5%以上的境內股東承諾
1.
2.
A Semiconductor Manufacturing International Corporation
3.
董事及高級管理人員承諾
1.
2.
A Semiconductor Manufacturing International Corporation
3.
Semiconductor Manufacturing International Corporation
3
公司 、領薪董事（不包括獨立非執行董事）和高級管理人員承諾
20
83
第八節 重要事項
Semiconductor Manufacturing International Corporation
1.
2. 1
3.
Semiconductor Manufacturing International Corporation
A A
4
公司承諾
1. A
A
2. Semiconductor Manufacturing International Corporation A
A
Semiconductor Manufacturing International Corporation
5
公司承諾
1. A
2.
5 A
中芯國際 | 二零二三年年報
84
主要股東 、間接持股5%以上的境內股東承諾
1. A
2.
5 A
6
公司承諾
Semiconductor Manufacturing International
Corporation
董事 、高級管理人員承諾
1.
2.
3.
4.
5.
6. A
7.
Semiconductor Manufacturing International Corporation
85
第八節 重要事項
7
公司承諾
A Semiconductor
Manufacturing International Corporation Semiconductor Manufacturing
International Corporation A
Semiconductor Manufacturing International Corporation
8
公司承諾
1. A
2.
A
3.
(1)
(2)
(3)
Semiconductor Manufacturing International Corporation
主要股東承諾
1. A
中芯國際 | 二零二三年年報
86
2.
(1)
(2)
(3)
間接持股5%以上的境內股東承諾
1. A
2.
(1)
(2)
(3)
董事 、高級管理人員承諾
1. A
2.
(1)
87
第八節 重要事項
(2)
(3)
Semiconductor Manufacturing International Corporation
9
公司承諾
1. A
2.
(1) Semiconductor Manufacturing
International Corporation
(2) 30
30
主要股東 、間接持股5%以上的境內股東承諾
1. A
2.
(1)
(2)
中芯國際 | 二零二三年年報
88
董事 、高級管理人員承諾
1. A
2.
(1) Semiconductor Manufacturing
International Corporation
(2) 30
30
10
公司承諾
1. A
2. 1
(1)
A
(2)
A A
董事 、高級管理人員承諾
1. A
2.
現聘任
593
3
3 1
851
3
3
89
第八節 重要事項
（一）訴訟 、仲裁事項已在臨時公告披露且無後續進展的
事項概述及類型 查詢索引
2022 6 9 https://www.sse.com.cn
2020 12 15 2022 6 10
https://www.hkexnews.hk 2022
6 10
（二）其他說明
1. 與PDF SOLUTIONS, INC.的合同糾紛仲裁
2020 5 7 PDF
SOLUTIONS, INC. PDF PDF
PDF
PDF
2. 於美國提交的民事訴狀
2022 7 8
2022 7 11 2023 9 27
2882
3.08 B
20
（一）依據香港上市規則要求披露的不獲豁免關連交易
授出受限制股份單位
2023 4 1 2014 937,889 10
2014
14A
2023 6 28
2023 4 2
中芯國際 | 二零二三年年報
90
（二）依據香港上市規則要求披露的不獲豁免持續關連交易
大唐控股框架協議－ 2022年至2024年
2022 2 10 3 2022 1 1 2024 12 31
2022 2 10
2022 5 12 2022
12 31 1.81 2.66
2022 5 12
2022 5 12
10.78% 14A
2023 12 31
截至2023年 截至2023年
12月31日止年度的 12月31日止年度的
交易 交易金額全年上限 實際交易金額
182 17
結論
2023 12 31
2023 12
31
(a)
(b)
(c)
審計師審閱持續關連交易
3000
740
14A.56
(a)
(b)
(c)
(d)
91
第八節 重要事項
（三）與日常經營相關的關聯交易
已在臨時公告披露 ，但有後續實施的進展或變化的事項
事項概述 查詢索引
2023 3 28 2023
https://www.sse.com.cn 2023
3 29 2023
2023年全年 報告期實際 佔同類交易金額
關聯人 關聯交易內容 預計金額 發生金額 的比例
%
220 32 0.0
1,500 929 0.2
2,650 5,008 2.9
165,000 130,165 0.6
2,100 – 0.0
171,470 136,134
4,375 5,265 9.7
5,701 6,040 3.5
10,076 11,305
32,148 30,240 0.2
29,556 33,519 19.3
61,704 63,759
(
678,000 433,673 1.1
678,000 433,673
總計 921,250 644,871
2023年交易金額 報告期實際
關聯人 關聯交易內容 全年上限 發生金額
182 17
中芯國際 | 二零二三年年報
92
（一）擔保情況
公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
–
(A) –
公司及其子公司對子公司的擔保情況
1,114,547
(B) 2,884,899
公司擔保總額情況（包括對子公司的擔保）
A+B 2,884,899
(%) 14.3
(C) –
70% (D) 2,179,042
50% (E) –
C+D+E 2,179,042
（二）委託他人進行現金資產管理的情況
1. 委託理財情況
類型 資金來源 發生額 未到期餘額 逾期未收回金額
431,593 389,236 –
2. 其他情況
投資類型 基金管理人 投資份額 產品類型 投資期限 是否涉訴
A 661,118,987
62,385,660
22,991,435
1,328,851
1,328,851
（一）募集資金整體使用情況
2020 7 14 2020 8 17 53,230.2
7,616.1 52,515.6 7,513.9
2023
調整後募集 截至報告期末 截至報告期末
募集資金 其中： 扣除發行費用後 募集資金 資金承諾投資 累計投入募集 累計投入進度（%） 本年度投入 變更用途的
募集資金來源 到位時間（註） 募集資金總額 超募資金金額 募集資金淨額 承諾投資總額 總額（1） 資金總額（2） (3)＝(2)/(1) 金額（4） 募集資金總額
2020 7 14 7,616,128 3,671,810 7,513,885 7,513,885 7,513,885 7,513,885 100.0 –
2020 8 17
93
第九節 股份變動及股東情況
（一）股份變動情況表
1. 股份變動情況表
本次變動前 本次變動增╱（減） 本次變動後
數量 比例(%) 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%)
7,912,664,696 100.00 16,206,452 – – 17,684,612 33,891,064 7,946,555,760 100.00
1. 1,957,402,720 24.74 16,206,452 – – – 16,206,452 1,973,609,172 24.84
2. 5,955,261,976 75.26 – – – 17,684,612 17,684,612 5,972,946,588 75.16
7,912,664,696 100.00 16,206,452 – – 17,684,612 33,891,064 7,946,555,760 100.00
1
2
2. 股份變動情況說明
(1) A 2023 9 6 2021
16,206,452 2023 9 2
2021
2023-024
(2) 17,684,612
3. 股份變動對最近一年和最近一期每股收益 、每股淨資產等財務指標的影響（如有）
（二）購回 、出售或贖回本公司上市證券
（一）截至報告期內證券發行情況
獲准上市
股票及其衍生證券的種類 發行日期 發行價格 發行數量 上市日期 交易數量 交易終止日期
A 2023 8 31 20 16,206,452 2023 9 6 16,206,452 /
2023 8 31 2021
A 16,206,452 2023 9 6
（一）股東總數
(1)
244,046
(2)
248,000
(1) 244,046 A 232,065 11,981
(2) 2024 2 29 248,000 A 236,040 11,960
中芯國際 | 二零二三年年報
94
（二）主要股東
2023 12 31 XV 2 3
336 5%
所持普通股 權益總額佔
佔已發行 已發行股本
所持普通股數目 股本總額的 總額的
股東名稱 權益性質 好倉╱淡倉 直接持有 間接持有 百分比(1) 衍生工具 權益總額 百分比(1)
中國信息通信科技集團有限公司及相關
權益人
72,470,855(2) 1,116,852,595(2) 14.97% – 1,189,323,450 14.97%
1,116,852,595(2) – 14.05% – 1,116,852,595 14.05%
國家集成電路產業投資基金股份有限公司及
相關權益人
– 617,214,804(3) 7.77% – 617,214,804 7.77%
617,214,804(3) – 7.77% – 617,214,804 7.77%
(1) 2023 12 31 7,946,555,760
(2) 1,116,852,595
72,470,855 1,189,323,450
(3) 617,214,804
（三）截至報告期末前十名股東 、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
1. 5,972,946,588 75.2%
1,973,609,172 24.8%
2. HKSCC NOMINEES LIMITED
HKSCC NOMINEES LIMITED 99.8%
0.2%
3. 5%
1,116,852,595 617,214,804
HKSCC NOMINEES LIMITED
4. A A
95
第九節 股份變動及股東情況
前十名股東持股情況（不含通過轉融通出借股份）
持有有限售條 質押、標記或凍結情況
股東名稱（全稱） 報告期內增減 期末持股數量 比例(%) 件股份數量 股份狀態 數量 股東性質
HKSCC NOMINEES LIMITED 17,906,414 4,226,937,558 53.19
– 1,116,852,595 14.05
– 617,214,804 7.77
50 100,762,427 208,352,114 2.62
– 127,458,120 1.60
– 72,470,855 0.91
50 20,765,258 55,510,389 0.70
6,902,607 46,571,769 0.59
9,584,237 33,435,738 0.42
CES 4,516,804 25,060,036 0.32
前十名無限售條件股東持股情況
持有無限售條件 股份種類及數量
股東名稱 流通股的數量 種類 數量
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,226,937,558 4,226,937,558
1,116,852,595 1,116,852,595
617,214,804 617,214,804
50 208,352,114 208,352,114
127,458,120 127,458,120
72,470,855 72,470,855
50 55,510,389 55,510,389
46,571,769 46,571,769
33,435,738 33,435,738
CES 25,060,036 25,060,036
1.
2.
3.
4.
5.
中芯國際 | 二零二三年年報
96
前十名股東參與轉融通出借股份情況
期初普通帳戶 、 期初轉融通出借股份 期末普通帳戶 、 期末轉融通出借股份
信用帳戶持股 且尚未歸還 信用帳戶持股 且尚未歸還
股東名稱（全稱） 數量合計 比例（%） 數量合計 比例（%） 數量合計 比例（%） 數量合計 比例（%）
107,589,687 1.36 3,759,300 0.05 208,352,114 2.62 2,708,300 0.03
50
34,745,131 0.44 2,204,400 0.03 55,510,389 0.70 566,300 0.01
50
39,669,162 0.50 1,266,600 0.02 46,571,769 0.59 929,800 0.01
23,851,501 0.30 498,100 0.01 33,435,738 0.42 58,100 0.001
20,543,232 0.26 713,600 0.01 25,060,036 0.32 351,200 0.004
CES
前十名股東較上期末變化情況
期末股東普通賬戶 、信用賬戶持股以及
期末轉融通出借股份且尚未歸還數量 轉融通出借尚未歸還的股份數量
股東名稱（全稱） 本報告期新增╱退出 數量合計 比例（%） 數量合計 比例（%）
58,100 0.001 33,493,838 0.42
351,200 0.004 25,411,236 0.32
CES
– – 24,500,000 0.31
– – 6,680,429 0.08
（四）戰略投資者或一般法人因配售新股╱存托憑證成為前十名股東
戰略投資者或一般法人的名稱 約定持股起始日期 約定持股終止日期
2020 7 16
2020 7 16
97
第九節 股份變動及股東情況
30%
主要經營業務或管理活動等
法人股東名稱 單位負責人或法定代表人 成立日期 組織機構代碼 註冊資本 情況
2018 8 15 91420100MA4L0GG411 300
2008 12 3 1,000
中芯國際 | 二零二三年年報
第十節
財務報告
99
獨立核數師報告
Ernst & Young
27/F, One Taikoo Place Tel : +852 2846 9888
979 King’s Road 979 Fax : +852 2868 4432
Quarry Bay, Hong Kong 27 ey.com
致中芯國際集成電路製造有限公司股東
103 160
中芯國際 | 二零二三年年報
100
獨立核數師報告
關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對的
合營企業及聯營企業投資組合公允價值計量
4 5 20
101
獨立核數師報告
中芯國際 | 二零二三年年報
102
獨立核數師報告
安永會計師事務所
103
中芯國際集成電路製造有限公司
合併損益及其他綜合收益表
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
（以千美元計值 ，股份及每股數據除外）
2023年 2022
6 6,321,560 7,273,284
(5,103,816) (4,511,636)
1,217,744 2,761,648
(707,275) (733,096)
(36,162) (33,834)
(482,262) (493,730)
36 1,255 (605)
7 364,447 335,296
357,747 1,835,679
736,591 349,135
8 (209,424) (125,582)
11,155 6,586
9 262,591 26,763
28,789 121,524
1,187,449 2,214,105
10 (62,514) (16,023)
年內利潤 11 1,124,935 2,198,082
其他綜合收益
(35,068) (149,125)
28 (80,633) 94,916
年內綜合收益總額 1,009,234 2,143,873
902,526 1,817,942
222,409 380,140
1,124,935 2,198,082
786,893 1,763,975
222,341 379,898
1,009,234 2,143,873
每股盈利
14 0.11美元 0.23
14 0.11美元 0.23
中芯國際 | 二零二三年年報
104
中芯國際集成電路製造有限公司
合併財務狀況表
於 2023 年 12 月 31 日
2023年 2022
資產
16 23,944,961 18,855,532
17 473,797 529,795
18 33,662 45,331
20 2,042,671 1,912,042
20 2,295 9,051
10 13,194 14,244
21 481,969 208,307
21 6,891,233 5,553,445
21 12,087 32,958
23 256,071 –
209 52,877
34,152,149 27,213,582
24 2,735,921 1,911,487
106,154 103,368
25 1,170,008 1,302,642
21 214,629 375,776
21 2,948,991 5,122,706
21 42,836 146,669
23 179,536 676,937
21 6,215,058 6,932,587
13,613,133 16,572,172
26 22,030 22,030
13,635,163 16,594,202
總資產 47,787,312 43,807,784
105
中芯國際集成電路製造有限公司
合併財務狀況表
於 2023 年 12 月 31 日
（以千美元計值）
2023年 2022
權益及負債
27 31,786 31,651
27 14,117,072 13,963,465
28 286,917 377,059
29 5,680,327 4,777,801
20,116,102 19,149,976
10,729,514 9,811,445
總權益 30,845,616 28,961,421
30 8,334,648 6,718,304
17 26,280 57,682
31 599,115 598,379
10 38,913 34,980
32 306,611 396,803
21 34,547 15,286
9,340,114 7,821,434
33 3,727,922 3,217,001
6 2,053,222 1,977,058
30 1,216,283 1,268,218
17 32,340 51,849
32 173,097 153,812
34 298,022 309,183
21 90,180 45,217
10,516 2,591
7,601,582 7,024,929
總負債 16,941,696 14,846,363
權益及負債合計 47,787,312 43,807,784
中芯國際 | 二零二三年年報
106
中芯國際集成電路製造有限公司
合併權益變動表
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
以權益
結算的
僱員 外幣報表
普通股 股份溢價 福利儲備 折算儲備
27 27 28 28
2022 1 1 31,615 13,836,614 112,426 46,558
– – – –
– – – (148,883)
年內綜合收益合計 – – – (148,883)
104 162,765 (104,753) –
– – 135,081 –
(75) (38,239) – –
7 2,325 – –
– – – –
– – – –
– – – –
小計 36 126,851 30,328 –
於2022年12月31日 31,651 13,963,465 142,754 (102,325)
– – – –
– – – (35,000)
年內綜合收益合計 – – – (35,000)
135 153,607 (96,965) –
– – 75,192 –
– – – –
– – – –
– – – –
小計 135 153,607 (21,773) –
於2023年12月31日 31,786 14,117,072 120,981 (1) (137,325) (1)
(1)
286,917 2022 12 31 377,059
107
中芯國際集成電路製造有限公司
合併權益變動表
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
（以千美元計值）
可轉換 本公司
債券 現金 擁有人 非控制性
權益儲備 流量套期儲備 其他 保留盈餘 應佔權益 權益 總權益
28 29
341 17 162,234 2,959,859 17,149,664 8,288,479 25,438,143
– – – 1,817,942 1,817,942 380,140 2,198,082
– 94,916 – – (53,967) (242) (54,209)
– 94,916 – 1,817,942 1,763,975 379,898 2,143,873
– – – – 58,116 – 58,116
– – – – 135,081 18,004 153,085
– – – – (38,314) – (38,314)
(341) – – – 1,991 – 1,991
– – 4,341 – 4,341 – 4,341
– – – – – 1,200,186 1,200,186
– – 75,122 – 75,122 (75,122) –
(341) – 79,463 – 236,337 1,143,068 1,379,405
– 94,933 241,697 4,777,801 19,149,976 9,811,445 28,961,421
– – – 902,526 902,526 222,409 1,124,935
– (80,633) – – (115,633) (68) (115,701)
– (80,633) – 902,526 786,893 222,341 1,009,234
– – – – 56,777 – 56,777
– – – – 75,192 11,693 86,885
– – 6,204 – 6,204 – 6,204
– – – – – 725,095 725,095
– – 41,060 – 41,060 (41,060) –
– – 47,264 – 179,233 695,728 874,961
– 14,300 (1) 288,961 (1) 5,680,327 20,116,102 10,729,514 30,845,616
中芯國際 | 二零二三年年報
108
中芯國際集成電路製造有限公司
合併現金流量表
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
2023年 2022
經營活動
1,124,935 2,198,082
10 62,514 16,023
11 2,667,291 2,271,361
11 86,885 153,085
(736,591) (349,135)
8 209,424 125,582
7 (858) (46,792)
9 (216,967) (5,299)
11 188,283 64,692
9 (51,265) (12,257)
259,936 166,935
(28,789) (121,524)
965 (65)
3,565,763 4,460,688
(30,608) (11,510)
(1,013,972) (781,763)
23,575 162,766
49,882 (111,187)
465,987 792,311
76,164 954,398
(70,907) (191,745)
(10,217) 80,306
3,055,667 5,354,264
(210,951) (165,205)
496,399 212,428
17,179 (53,571)
經營活動所得現金淨額 3,358,294 5,347,916
109
中芯國際集成電路製造有限公司
合併現金流量表
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
（以千美元計值）
2023年 2022
投資活動
(1,213,359) (703,083)
1,124,834 382,762
(6,610,647) (19,193,398)
7,836,620 15,174,163
(7,630,407) (6,172,106)
3,590 64,815
(2,222) (9,500)
(818) (78,940)
– 6,325
(110,052) (100,697)
208,544 53,378
8,934 8,243
(24,168) 33,300
201,579 143,233
投資活動所用現金淨額 (6,207,572) (10,391,505)
融資活動
4,657,043 3,763,758
(2,918,575) (1,073,253)
(51,981) (96,759)
– (238,042)
56,777 58,116
– (38,314)
725,095 1,200,186
21,032 (19,936)
(23,053) 58,534
融資活動所得現金淨額 2,466,338 3,614,290
(382,940) (1,429,299)
6,932,587 8,581,746
(334,589) (219,860)
年末現金及現金等價物 6,215,058 6,932,587
中芯國際 | 二零二三年年報
110
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
1.
2000 4 3
18
201203 P.O. Box 2681, Cricket Square, Hutchins Drive, Grand Cayman KY1-1111, Cayman Islands
19
2.
4
合併基礎
2023 12 31
3.
本年度強制生效的國際財務報告準則
17
1
2
8
12
12
111
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
3.
本年度強制生效的國際財務報告準則
1
2
4
8
12
12
10
已發佈但尚未生效的國際財務報告準則
10 (3)
28
16 (1)
1 2020 (1)
1 2022 (1)
7 (1)
7
21 (2)
(1)
2024 1 1
(2)
2025 1 1
(3)
10 28 10 28
10
28
16
2024 1 1
16 2019 1 1
中芯國際 | 二零二三年年報
112
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
3.
已發佈但尚未生效的國際財務報告準則
2020
2022
12
2020
2022
7 7
21
4.
對子公司的投資
27 28
於聯營企業和合營企業的投資
113
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
4.
公允價值計量
1
2
3
收入確認
客戶合約收益
15
中芯國際 | 二零二三年年報
114
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
4.
收入確認
銷售商品
合同負債
提供服務
由其他來源產生之收入
其他收入
外幣
借款成本
115
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
4.
政府資金
其他僱員福利
退休福利
14.0% 16.0%
股份支付安排
所得稅
當期稅項
遞延稅項
中芯國際 | 二零二三年年報
116
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
4.
所得稅
遞延稅項
不動產 、廠房及設備以及折舊
25 4%
5 10 10% 20%
3 5 20% 33 1/ 3%
無形資產（商譽除外）
3 15
117
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
4.
非金融資產之減值
租賃
本集團作為承租人
使用權資產
5 6
3 5
50 70
租賃負債
短期租賃及低價值資產租賃
中芯國際 | 二零二三年年報
118
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
4.
租賃
本集團作為出租人
售後回租交易
15
本集團作為賣方－承租人
15
9
現金及現金等價物
受限制現金
存貨
持有待售的非流動資產
投資及其他金融資產
初始確認及計量
15
119
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
4.
投資及其他金融資產
初始確認及計量
後續計量
以攤餘成本計量的金融資產（債務工具）
以公允價值計入損益的金融資產
終止確認金融資產
(a) (b)
金融資產減值
普通法
12
12
30
中芯國際 | 二零二三年年報
120
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
4.
投資及其他金融資產
普通法
90
1 12
2
3
簡化法
金融負債
初始確認及計量
後續計量
以攤餘成本計量的金融負債
終止確認金融負債
121
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
4.
衍生金融工具及套期保值會計
21 36
現金流量套期
回購股份
撥備
中芯國際 | 二零二三年年報
122
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
5.
估計的不確定性
金融工具的公允價值
37
聯營企業與合營企業投資組合的公允價值計量
20
3
存貨減值
除商譽之外的非金融資產減值
123
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
6.
分部詳情
客戶合約收入的分解
來自外部客戶收入
2023年 2022
千美元
以地區分類
5,062,085 5,400,629
1,034,382 1,510,291
225,093 362,364
6,321,560 7,273,284
以商品或服務種類分類
5,794,477 6,735,640
527,083 537,644
6,321,560 7,273,284
以確認收入的時間分類
6,273,851 7,153,875
47,709 119,409
6,321,560 7,273,284
與客戶合約有關的負債
2023 12 31 2,053.2 2022 12 31 1,977.1
1,977.1
2022 1,022.7 2,053.2
履約義務
商品銷售
提供服務
分部資產
重大客戶
10% 948.7 2022 857.1
中芯國際 | 二零二三年年報
124
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
7.
2023年 2022
千美元
858 46,792
363,589 288,504
364,447 335,296
8.
2023年 2022
千美元
利息開支：
190,109 102,078
17 2,422 5,154
– 13
31 16,893 16,873
– 1,464
209,424 125,582
9.
2023年 2022
千美元
變動計入損益的公允價值收益淨額：
14,545 11,415
36,720 842
51,265 12,257
(1)
216,967 5,299
(5,641) 9,207
262,591 26,763
(1)
125
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
10.
所得稅開支
2023年 2022
千美元
– 25
56,909 10,495
5,605 5,503
62,514 16,023
2023年 2022
千美元
1,187,449 2,214,105
25% 296,863 553,526
5,389 112,044
10,003 (30,381)
6,511 3,139
(128,821) (475,910)
(94,183) (244,244)
21,562 99,149
(54,810) (1,325)
– 25
62,514 16,023
10%
中芯國際 | 二零二三年年報
126
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
10.
遞延稅項結餘
可用於抵銷
不動產 、 未來應納稅
廠房及設備 預提負債 無形資產 減值 利潤的虧損 合計
遞延稅項資產
2022 1 1 23,108 2,521 1,219 352 – 27,200
(689) 1,837 (156) 926 16,225 18,143
2022 12 31 22,419 4,358 1,063 1,278 16,225 45,343
(1,502) 369 (188) 4,832 (16,225) (12,714)
2023 12 31 20,917 4,727 875 6,110 – 32,629
以公允價值
計量且其變動
計入損益的 不動產 、
金融資產 廠房及設備 合計
遞延稅項負債
2022 1 1 32,188 12,576 44,764
(2,095) 25,741 23,646
(2,331) – (2,331)
2022 12 31 27,762 38,317 66,079
(2,264) (4,845) (7,109)
(622) – (622)
2023 12 31 24,876 33,472 58,348
2023年 2022
千美元
13,194 14,244
38,913 34,980
2023年 2022
千美元
3,668,513 2,711,835
176,521 1,022,280
3,845,034 3,734,115
3,668.5 2022 12 31 2,711.8
1.6 52.5 2.5 178.3 3,433.6 2024
2025 2026 2027 2028
127
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
10.
所得稅稅率
[2012]27 [2020]8
2015 2015 2024
2021 12 17 2023
2023 15%
公司名稱 認證期間 發證時間
2023 2025 2023 12 12
2022 2024 2022 11 15
2022 2024 2022 12 30
2023 2025 2023 11 15
2022 2024 2022 12 14
25%
支柱二所得稅
3
2024 1 1
2022
11.
2023年 2022
千美元
銷售成本
4,610,796 4,177,122
189,538 64,087
303,482 270,427
5,103,816 4,511,636
金融資產減值虧損淨額
36 (802) 809
36 (453) (204)
(1,255) 605
折舊及攤銷
16 2,594,871 2,154,126
17 58,029 98,268
18 14,391 18,967
2,667,291 2,271,361
僱員福利開支
663,205 659,776
(1)
86,506 75,851
141,540 219,671
42,353 50,528
35 86,885 153,085
1,020,489 1,158,911
其他開支╱（收益）
24,137 38,548
(11,155) (6,586)
核數師酬金
1,444 1,510
79 –
(2)
65 143
1,588 1,653
(1)
(2)
ESG
中芯國際 | 二零二三年年報
128
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
12.
2023年 2022
千美元
5,343 5,005
22 22
2,639 3,704
8,004 8,731
董事及最高行政人員酬金
薪金 、 國家管理的
酬金 、獎金及福利 退休金 總酬金
2023年 千美元 千美元 千美元
執行董事：
521 6 527
(1)
1,776 6 1,782
2,297 12 2,309
非執行董事：
– – –
– – –
– – –
(2)
– – –
– – –
獨立非執行董事：
83 – 83
98 – 98
72 – 72
67 – 67
320 – 320
聯合首席執行官：
1,361 10 1,371
1,365 – 1,365
2,726 10 2,736
5,343 22 5,365
(1)
2023 7 17
(2)
2023 5 11
129
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
12.
以權益結算的股份支付開支
2023 12 31
2023年
千美元
219
219
107
289
530
473
802
2,639
13.
2022 2022
12 2022
2023年
千美元
617
450
19
752
1,838
2023 2022
2023年
896,001 960,000 2
中芯國際 | 二零二三年年報
130
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
14.
每股基本盈利
（千美元 ，股份及每股數據除外）
2023年 2022
902,526 1,817,942
7,928,909,712 7,907,846,013
0.11美元 0.23
每股攤薄盈利
（千美元 ，股份及每股數據除外）
2023年 2022
902,526 1,817,942
8 – 13
902,526 1,817,955
7,928,909,712 7,907,846,013
5,479,598 8,169,992
10,120,357 8,762,134
19,505,077 14,230,435
– 464,739
7,964,014,744 7,939,473,313
0.11美元 0.23
2023 12 31 9,460,349 2022 17,199,117
6,570 2022 15,569,224
15.
2023 12 31 2022 12 31
131
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
16.
樓宇 機器及設備 辦公設備 在建工程 總計
成本
2022 1 1 1,414,911 21,607,934 310,197 3,984,189 27,317,231
– – – 6,772,293 6,772,293
81,480 3,992,117 97,969 (4,171,566) –
(221) (152,588) (2,975) (2,221) (158,005)
(13,119) – – – (13,119)
2022 12 31 1,483,051 25,447,463 405,191 6,582,695 33,918,400
– 229,066 – 7,460,755 7,689,821
27,466 3,025,227 100,899 (3,153,592) –
(378) (63,300) (905) (126) (64,709)
2023 12 31 1,510,139 28,638,456 505,185 10,889,732 41,543,512
累計折舊及減值
2022 1 1 347,458 12,442,533 256,431 10,026 13,056,448
61,007 2,046,926 46,193 – 2,154,126
(60) (134,659) (2,975) – (137,694)
– (153) – (2,221) (2,374)
(7,638) – – – (7,638)
2022 12 31 400,767 14,354,647 299,649 7,805 15,062,868
59,673 2,468,142 67,056 – 2,594,871
(241) (57,631) (900) – (58,772)
– (290) – (126) (416)
2023 12 31 460,199 16,764,868 365,805 7,679 17,598,551
賬面淨值
2022 12 31 1,082,284 11,092,816 105,542 6,574,890 18,855,532
2023 12 31 1,049,940 11,873,588 139,380 10,882,053 23,944,961
在建工程
2023 12 31 5,693.4
4,018.1 578.6 592.1
作為抵押品的資產
2023 12 31 2022 12 31 198.4
30
中芯國際 | 二零二三年年報
132
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
17.
本集團作為承租人
50 70 3 5
12
使用權資產
樓宇 機器及設備 土地使用權 總計
2022 1 1 1,983 198,024 353,722 553,729
– – 78,940 78,940
(353) (89,737) (8,178) (98,268)
– – (48) (48)
– (4,558) – (4,558)
2022 12 31 1,630 103,729 424,436 529,795
1,226 – 805 2,031
(520) (48,275) (9,234) (58,029)
2023 12 31 2,336 55,454 416,007 473,797
作為抵押品的土地使用權
2023 12 31 2022 12 31 33.4 30
租賃負債
2023年 2022
千美元
1 1 109,531 210,224
1,226 –
2,422 5,154
(54,403) (101,913)
– (4,558)
(156) 624
12 31 58,620 109,531
32,340 51,849
26,280 57,682
58,620 109,531
36
133
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
17.
本集團作為承租人
與租賃相關的損益
2023年 2022
千美元
2,422 5,154
58,029 98,268
7,390 5,881
與租賃相關的現金流出
38
本集團作為出租人
25.0
2022 25.0
2023 12 31
2023年 2022
千美元
1 4,723 5,873
1 2 3,907 3,448
2 2,605 4,163
11,235 13,484
18.
專有技術許可
成本
2022 1 1 471,203
941
(4,259)
2022 12 31 467,885
2,722
2023 12 31 470,607
累計攤銷及減值
2022 1 1 403,587
18,967
2022 12 31 422,554
14,391
2023 12 31 436,945
賬面淨值
2022 12 31 45,331
2023 12 31 33,662
中芯國際 | 二零二三年年報
134
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
19.
實體名稱 成立╱註冊成立及 法律形式 已发行股本╱註冊資本 歸屬於本公司的權益比例 主要業務
經營地點
2,440,000,000 100.00%
1,000,000,000 100.00%
1,290,000,000 100.00%
2,415,000,000 55.05%
4,800,000,000 51.00%
6,500,000,000 38.52%
5,000,000,000 51.00%
5,500,000,000 67.03%
400,000,000 100.00%
5,000,000,000 100.00%
1,000,000 100.00%
SMIC, Americas 500,000 100.00%
SMIC Japan Corporation 10,000,000 100.00%
SMIC Europe S.R.L 100,000 100.00%
Semiconductor Manufacturing International (BVI) 10 100.00%
Corporation
465,800,000 100.00%
SMIC Tianjin (Cayman) Corporation 50,000 100.00%
SilTech Semiconductor Corporation 10,000 100.00%
1,000 100.00%
12,000,000 100.00%
50,000,000 100.00%
Magnificent Tower Limited 50,000 100.00%
3,458,000,000 100.00%
4,000,000,000 100.00%
50,000,000 99.00%
155,000,000 78.55%
4,000,000 100.00%
5,000,000 100.00%
5,000,000 100.00%
135
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
19.
重大非控制性權益
2023年 2022
千美元
3,323,234 3,429,011
7,297,608 6,390,865
(1,115,001) (1,252,730)
(338,199) (124,600)
9,167,642 8,442,546
4,675,497 4,305,698
4,492,145 4,136,848
9,167,642 8,442,546
2023年 2022
千美元
1,654,369 1,884,773
(1,621,252) (1,509,514)
31,455 (24,196)
64,572 351,063
32,932 178,616
31,640 172,447
64,572 351,063
32,932 186,551
31,640 180,068
64,572 366,619
– –
1,146,884 860,527
(2,025,828) (1,580,481)
844,255 854,529
(34,689) 134,575
20.
實體名稱 成立及經營地點 持有股份類別 歸屬於本集團的法定所有權權益百分比
2023年 2022
12.79% 12.86%
8.17% 8.17%
14.83% 15.85%
14.10% 19.57%
中芯國際 | 二零二三年年報
136
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
20.
2023年 2022
千美元
5,350,351 4,894,514
15,163,147 14,186,058
(3,228,642) (3,662,163)
(8,573,576) (7,968,287)
8,711,280 7,450,122
(564,683) (607,358)
8,146,597 6,842,764
962,993 817,025
306,479 308,218
(11,661) (23,831)
1,257,811 1,101,412
2023年 2022
千美元
5,374,547 6,191,716
(225,669) 199,935
(283,076) (214,971)
8,654 7,708
實體名稱 成立及經營地點 持有股份類別 本集團持有擁有權權益及投票權比例
2023年 2022
49.00% 49.00%
於聯營企業的投資 於合營企業的投資
2023年 2022 2023年 2022
千美元 千美元
75,666 96,442 1,288 (2,364)
61,250 30,298 1,219 (3,232)
784,860 810,630 2,295 9,051
2023 12 31
705.0 2022 12 31 745.3
137
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
21.
2023年 2022
金融資產 千美元
非流動部分
以公允價值計量且其變動計入損益的金融資產
– 649
30,009 37,172
167,821 170,486
284,139 –
以攤餘成本計量的金融資產
6,891,233 5,553,445
其他以攤餘成本計量的金融資產
256,071 –
衍生金融工具
1,306 9,028
10,781 23,930
流動部分
以公允價值計量且其變動計入損益的金融資產
108,926 290,523
105,703 85,253
以攤餘成本計量的金融資產
2,948,991 5,122,706
其他以攤餘成本計量的金融資產
6,215,058 6,932,587
179,536 676,937
(1)
25 605,236 905,037
衍生金融工具
38,897 146,669
3,939 –
17,847,646 19,954,422
(1)
2023年 2022
金融負債 千美元
非流動部分
以攤餘成本計量的金融負債
30 8,334,648 6,718,304
17 26,280 57,682
31 599,115 598,379
衍生金融工具
34,547 15,286
流動部分
以攤餘成本計量的金融負債
3,550,863 3,059,683
30 1,216,283 1,268,218
17 32,340 51,849
衍生金融工具
90,180 45,217
13,884,256 11,814,618
36
中芯國際 | 二零二三年年報
138
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
22.
21
交叉貨幣掉期合約－現金流量套期
平均匯率 名義金額
2023年 2022 2023年 2022 2023年 2022
人民幣千元 千美元
買入人民幣
1 6.9259 6.5624 20,769,845 4,110,929 2,932,476 590,261
1 5 6.7624 6.5542 7,455,000 9,162,300 1,052,565 1,315,553
賣出人民幣
1 7.0802 6.7135 19,314,757 30,932,517 2,727,033 4,441,392
本年度用於
賬面價值 計量套期無效的
名義金額 資產 負債 財務狀況表中的項目 公允價值變動
28,224,845 8,856 (110,370) (96,572)
19,314,757 31,347 (14,357) 96,392
在其他綜合收益中
確認的套期收益╱ 在損益中確認的 損益及其他綜合 從其他綜合收益
（損失）總額 套期無效部分 收益表中的項目 重分類至損益的金額 損益及其他綜合收益表中的項目
(96,572) – 27,216
96,392 – (99,262)
139
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
22.
利率掉期合約－現金流量套期
平均利率 名義金額
2023年 2022 2023年 2022
千美元
收取浮息支付定息
1 2.60% – 152,000 –
1 5 1.51% 2.03% 159,000 340,000
本年度用於
賬面價值 計量套期無效的
名義金額 資產 負債 財務狀況表中的項目 公允價值變動
311,000 14,720 – 17,147
損益及 損益及
在其他綜合 其他綜合 從其他綜合 其他綜合
收益中確認的 在損益中確認的 收益表中 收益重分類 收益表中
套期收益總額 套期無效部分 的項目 至損益的金額 的項目
17,147 – (25,554)
SOFR
23.
2023年 2022
千美元
256,071 –
179,536 676,937
435,607 676,937
2023 12 31 411.4 2022 12 31 653.4
24.2 2022 12 31
中芯國際 | 二零二三年年報
140
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
24.
2023年 2022
千美元
1,265,914 764,026
1,068,664 945,529
401,343 201,932
2,735,921 1,911,487
25.
2023年 2022
千美元
495,102 691,783
36 (758) (1,560)
494,344 690,223
10,427 29,885
36 (413) (866)
10,014 29,019
62,470 74,894
558,807 325,027
5,965 72,578
3,884 8,502
25,820 77,247
8,704 25,152
1,170,008 1,302,642
2023年 2022
貿易應收款項賬齡 千美元
1 495,003 690,995
1 2 6 553
2 3 – 36
3 93 199
495,102 691,783
30 90
36
2023年 2022
其他應收款項賬齡 千美元
1 8,920 29,050
1 2 1,297 538
2 3 29 92
3 181 205
10,427 29,885
141
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
26.
2023 12 31 22.0 2022 12 31
22.0 5.0 2022 12 31 5.3
27.
已發行及繳足普通股
股份數目 普通股 股份溢價
2022 1 1 7,903,856,555 31,615 13,836,614
35 25,968,139 104 162,765
1,679,502 7 2,325
(18,839,500) (75) (38,239)
2022 12 31 7,912,664,696 31,651 13,963,465
35 33,891,064 135 153,607
2023 12 31 7,946,555,760 31,786 14,117,072
28.
以權益結算的僱員福利儲備
外幣換算儲備
現金流量套期
2023年 2022
千美元
確認的現金流量套期之其他綜合收益
16,967 248,889
(1,858) (186,116)
(95,742) 32,143
(80,633) 94,916
1 1 94,933 17
12 31 14,300 94,933
中芯國際 | 二零二三年年報
142
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
29.
10%
50%
30.
2023年 2022
以攤餘成本 千美元
– 140,000
479,337 508,704
2,827,484 1,869,234
276,200 478,000
5,967,910 4,969,689
– 20,895
9,550,931 7,986,522
流動部分
479,337 648,704
736,946 619,514
1,216,283 1,268,218
非流動部分
8,334,648 6,718,304
9,550,931 7,986,522
借款償還計劃
1 1,216,283 1,268,218
1 2 2,802,153 1,399,806
2 5 2,707,835 3,744,395
5 2,824,660 1,574,103
9,550,931 7,986,522
276.2
2023年 2022
千美元
由以下抵押
– 184,895
276,200 454,000
276,200 638,895
2023年 2022
千美元
8,614,664 6,630,555
936,267 1,355,967
9,550,931 7,986,522
143
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
30.
2023年 2022
千美元
2.10% 2.25%
3.54% 2.79%
31.
2020 2 27 600.0
2.693% 2 27 8 27
596.4
600,000
(3,232)
(368)
596,400
2022 1 1 597,663
16,873
(16,157)
2022 12 31 598,379
8 16,893
(16,157)
2023 12 31 599,115
32.
2023 292.7 2022 96.8 363.6 2022 288.5
33.
2023年 2022
千美元
2,123,363 1,758,066
700,642 582,548
544,564 556,953
359,353 319,434
3,727,922 3,217,001
30 60
中芯國際 | 二零二三年年報
144
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
33.
2023年 2022
應付款項賬齡 千美元
30 2,717,453 2,256,114
31 60 79,238 48,127
60 27,314 36,373
2,824,005 2,340,614
34.
2023 2022 12 31 298.0 309.2 201.4
185.6
35.
股票激勵計劃
2023 12 31 86.9 2022 153.1
購股權計劃
2018 1 1 25%
1/36
2018 1 1
25%
以股支薪獎勵計劃
2014
2023 4 1 25%
2023 4 1 50%
30% 20%
上交所科創板限制性股票激勵計劃
20
30% 25% 25% 20%
72
145
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
35.
年內變動
購股權
2023年 2023年 2022 2022
數目 加權平均行使價
1 1 31,802,132 15.54港元 38,579,564 15.09
(1,384,857) 20.32港元 (3,483,749) 18.87
(9,292,320) 9.80港元 (3,293,683) 6.77
12 31 21,124,955 17.75港元 31,802,132 15.54
12 31 13,187,828 17.26港元 13,061,692 12.11
20.11 2022 16.63
6.40 24.50 2022 5.62 24.50
2023
受限制股份單位
2023年 2023年 2022 2022
數目 購買價
1 1 12,016,129 0.031港元 8,767,193 0.031
6,486,093 0.031港元 8,695,676 0.031
(1,097,849) 0.031港元 (1,942,709) 0.031
(7,421,471) 0.031港元 (3,504,031) 0.031
12 31 9,982,902 0.031港元 12,016,129 0.031
17.60 2022 18.06
2023 4 1 18.57 2022 4 8 5 20 9 5 11 18 17.05
16.25 15.11 16.97
限制性股票
2023年 2023年 2022 2022
數目 授予價
1 1 49,923,896 人民幣20元 66,858,880 20
– 人民幣20元 8,115,200 20
(4,076,584) 人民幣20元 (6,110,464) 20
(16,206,452) 人民幣20元 (18,939,720) 20
12 31 29,640,860 人民幣20元 49,923,896 20
2023
中芯國際 | 二零二三年年報
146
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
36.
資本管理
2023年 2022
淨債務 千美元
9,550,931 7,986,522
58,620 109,531
599,115 598,379
10,208,666 8,694,432
6,215,058 6,932,587
435,607 676,937
214,629 375,776
9,840,224 10,676,151
(6,496,852) (9,967,019)
2023年 2022
千美元
(6,496,852) (9,967,019)
30,845,616 28,961,421
-21.1% -34.4%
財務風險管理
3
市場風險
2023 12 31
147
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
36.
外匯風險
負債 資產
2023年 2022 2023年 2022
千美元 千美元
281,233 115,584 269,997 112,656
186,501 190,757 179,454 177,482
6,580,281 6,292,429 8,196,808 7,180,684
122,799 108,205 6,023 25,202
外幣敏感度分析
5% 5%
5% 5%
2023年 2022
千美元
(83,825) (46,087)
利率風險
利率敏感度分析
2023 12
31 58% 2022 56%
50
50
2023年 2022
千美元
(18,149) (14,301)
價格風險
21
2023 12 31 5% 7.42 2022 12 31 7.81
中芯國際 | 二零二三年年報
148
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
36.
信用風險
38.1% 2022
30.5% 61.5% 2022 60.5%
9
2023 12 31
應收款項
2023年 結餘 預期虧損率 呆賬撥備
1 495,003 0.13% 664
1 2 6 23.08% 1
3 93 100% 93
495,102 758
2022
1 690,995 0.2% 1,232
1 2 553 20% 111
2 3 36 50% 18
3 199 100% 199
691,783 1,560
12
0.5
2023 12 31
2023年 2022
千美元
1 1 2,426 1,821
(802) 809
(453) (204)
12 31 1,171 2,426
12
149
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
36.
流動性風險
加權平均 3個月
實際利率 3個月內 至1年內 1至5年內 5年以上 總計
2023年 千美元 千美元 千美元 千美元 千美元
2.10% 111,760 620,182 4,267,383 2,231,647 7,230,972
2.54% 405,588 276,964 2,051,940 556,247 3,290,739
3.70%-5.00% 8,430 25,054 26,718 – 60,202
2.69% 8,079 8,079 608,079 – 624,237
3,232,116 306,727 – – 3,538,843
3,765,973 1,237,006 6,954,120 2,787,894 14,744,993
3
3 1 1 5 5
2022
2.22% 368,779 474,388 2,134,587 1,544,295 4,522,049
2.47% 60,770 544,385 3,348,386 275,919 4,229,460
3.70%-5.00% 15,723 38,839 58,923 – 113,485
2.69% 8,079 8,079 624,237 – 640,395
3,013,350 33,473 – – 3,046,823
3,466,701 1,099,164 6,166,133 1,820,214 12,552,212
中芯國際 | 二零二三年年報
150
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
36.
流動性風險
3個月內 3個月至1年內 1至5年內 5年以上 總計
2023年 千美元 千美元 千美元 千美元 千美元
交叉貨幣掉期合約
－現金流量套期
2,066,035 3,685,054 1,090,536 – 6,841,625
(2,077,153) (3,673,272) (1,158,686) – (6,909,111)
利率掉期合約
－現金流量套期
5,214 10,321 8,236 – 23,771
(1,566) (2,723) (1,859) – (6,148)
(7,470) 19,380 (61,773) – (49,863)
3 3 1 1 5 5
2022
2,758,449 2,366,228 1,361,679 – 6,486,356
(2,604,472) (2,348,083) (1,414,285) – (6,366,840)
(2,539) (857) – – (3,396)
4,943 14,481 20,680 – 40,104
(1,703) (4,995) (6,148) – (12,846)
154,678 26,774 (38,074) – 143,378
151
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
37.
金融工具的公允價值
估值程序
計量公允價值應用的估值技術及假設
已於合併財務狀況表確認的公允價值計量
1 3 2023
12 31
1
2 1
3
中芯國際 | 二零二三年年報
152
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
37.
已於合併財務狀況表確認的公允價值計量
第1級 第2級 第3級 總計
2023年 估值技術 千美元 千美元 千美元 千美元
金融資產
– – 30,009 30,009
– – 167,821 167,821
105,703 – – 105,703
– 40,203 – 40,203
– 14,720 – 14,720
– – 393,065 393,065
105,703 54,923 590,895 751,521
金融負債
– 124,727 – 124,727
1 2 3
2022
金融資產
649 – – 649
– – 37,172 37,172
– – 170,486 170,486
85,253 – – 85,253
– 155,697 – 155,697
– 23,930 – 23,930
– – 290,523 290,523
85,902 179,627 498,181 763,710
金融負債
– 60,503 – 60,503
153
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
37.
使用主要不可觀察輸入數據的公允價值計量（第三級）
限制性 非上市
上市股權證券 股權證券 結構性存款 總計
2022 1 1 16,133 204,556 – 220,689
18,270 5,872 527,848 551,990
(16,133) (4,675) (220,119) (240,927)
19,932 (18,978) 10,072 11,026
(1,030) (16,289) (27,278) (44,597)
2022 12 31 37,172 170,486 290,523 498,181
– 9,786 1,069,641 1,079,427
(16,990) (34,450) (956,876) (1,008,316)
10,747 25,275 12,448 48,470
(920) (3,276) (22,671) (26,867)
2023 12 31 30,009 167,821 393,065 590,895
估值輸入和與公允價值的關係
公允價值
2023年 （千美元） 估值技術 不可觀察輸入資料
167,821 估值倍數或最新融資價格法 同業平均市盈率 、市銷率 、企業價值╱
銷售收入倍數和最新融資價格
30,009 亞式期權定價模型 流動性折扣
393,065 蒙特卡洛模擬 布朗運動過程
2022
170,486
37,172
290,523
2023 12 31
2022
中芯國際 | 二零二三年年報
154
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
38.
融資活動引起的負債變化
借款 租賃負債 應付債券 可轉換債券 中期票據 合計
融資活動所致負債
2022 1 1 5,726,987 210,224 597,663 1,978 235,515 6,772,367
2,690,505 (96,759) – – (238,042) 2,355,704
– – – (1,991) – (1,991)
102,078 5,154 16,873 13 1,464 125,582
(102,078) (5,154) (16,157) – (1,405) (124,794)
(430,970) – – – 2,468 (428,502)
– (3,934) – – – (3,934)
2022 12 31 7,986,522 109,531 598,379 – – 8,694,432
1,738,468 (51,981) – – – 1,686,487
– 1,226 – – – 1,226
190,109 2,422 16,893 – – 209,424
(190,109) (2,422) (16,157) – – (208,688)
(174,059) (156) – – – (174,215)
2023 12 31 9,550,931 58,620 599,115 – – 10,208,666
非現金投資及融資活動
2023年 2022
千美元
– 1,991
1,226 –
1,226 1,991
租賃現金流出總額
2023年 2022
千美元
9,812 11,035
72,424 96,759
82,236 107,794
155
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
38.
現金及現金等價物中持有的貨幣幣種
計值如下 2023年 2022
5,365,279 4,653,630
394,086 1,984,816
269,998 112,655
179,422 177,408
6,273 3,059
– 1,019
6,215,058 6,932,587
39.
2023 12 31
關聯方名稱 關係
5%
中芯國際 | 二零二三年年報
156
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
39.
買賣交易
2023年 2022
千美元
銷售商品及服務
100,998 139,238
60,047 132,150
(1)
16,634 214,199
12,866 22,333
– 44
購買商品及服務
4,260 2,184
3,127 3,943
729 595
745 598
134 254
資產轉讓
229,066 495,608
18,368 18,986
– 352
– 299
– 189
– 122
本集團作為出租人
4,751 4,561
860 770
713 402
411 220
103 239
23 86
本集團作為承租人
53,754 100,828
(1)
14A
14A
157
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
39.
買賣交易
關聯方結欠款項 結欠關聯方款項
2023年 2022 2023年 2022
千美元 千美元
8,216 15,643 5,916 8,110
– 72 – 24
3,700 10,808 2,281 1,262
1,002 780 689 174
38,923 127,630 19,172 28,340
223 – 55 56
– – 56,097 107,751
– 1,470 2,414 11,933
4,415 6,071 5,625 2,202
– – 51 12
注資
265.5
關鍵管理人薪酬
2023年 2022
千美元
6,519 6,854
41 33
2,814 3,775
9,374 10,662
2023 12 31
2023年
384,001 448,000 1
512,001 576,000 1
768,001 832,000 1
1,344,001 1,408,000 2
1,728,001 1,792,000 1
6
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158
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
40.
財務狀況表
2023年 2022
千美元
資產
16,483 32,001
– 521
10,956,682 9,993,170
218,208 217,576
302,442 30,562
11,493,815 10,273,830
941 993
22,756 46,209
10,718,913 10,375,190
– 100,000
7,550 110,025
337,570 208,419
11,087,730 10,840,836
總資產 22,581,545 21,114,666
權益及負債
31,786 31,651
14,117,072 13,963,465
286,917 377,059
5,680,327 4,777,801
總權益 20,116,102 19,149,976
757,230 628,154
599,115 598,379
34,547 13,953
1,390,892 1,240,486
43,364 38,636
817,505 643,089
149,533 13,800
10,206 11,932
53,943 16,747
1,074,551 724,204
總負債 2,465,443 1,964,690
權益及負債合計 22,581,545 21,114,666
159
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
40.
權益變動表
普通股 股份溢價 其他儲備 保留盈餘 總權益
於2022年1月1日 31,615 13,836,614 321,576 2,959,859 17,149,664
– – – 1,817,942 1,817,942
– – (53,967) – (53,967)
年內綜合收益合計 – – (53,967) 1,817,942 1,763,975
104 162,765 (104,753) – 58,116
– – 135,081 – 135,081
(75) (38,239) – – (38,314)
7 2,325 (341) – 1,991
– – 4,341 – 4,341
– – 75,122 – 75,122
小計 36 126,851 109,450 – 236,337
於2022年12月31日 31,651 13,963,465 377,059 4,777,801 19,149,976
– – – 902,526 902,526
– – (115,633) – (115,633)
年內綜合收益合計 – – (115,633) 902,526 786,893
135 153,607 (96,965) – 56,777
– – 75,192 – 75,192
– – 6,204 – 6,204
– – 41,060 – 41,060
小計 135 153,607 25,491 – 179,233
於2023年12月31日 31,786 14,117,072 286,917 5,680,327 20,116,102
41.
2023年 2022
千美元
503,805 1,163,143
10,701,636 11,213,365
20,071 45,169
171,384 209,690
11,396,896 12,631,367
中芯國際 | 二零二三年年報
160
合併財務報表附註
截至 2023 年 12 月 31 日止年度
42.
與 PDF SOLUTIONS, INC.的合同糾紛仲裁
2020 5 7 PDF
SOLUTIONS, INC. PDF PDF
PDF
PDF
2023 12
31
43.
2024 3 26
228,833,996 29.00
6,636 935
44.
2024 3 28
: www.smics.com