股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 31/7/2020
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱 中芯國際集成電路製造有限公司
呈交日期 2020 年 8 月 6 日
I. 法定股本變動
1. 普通股
(1) 股份代號： 00981 說明：
面值 法定股本
普通股數目 （美元) （美元)
上月底結存 10,000,000,000 $0.004 $40,000,000.00
增加／（減少）
本月底結存 10,000,000,000 $0.004 $40,000,000.00
(2) 股份代號 N/A 說明：
面值
（請註明貨 法定股本
普通股數目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
本月底結存
2. 優先股
股份代號： --- 說明：
面值 法定股本
優先股數目 （美元) （美元)
上月底結存 500,000,000 $0.004 $2,000,000.00
增加／（減少） - -
本月底結存 500,000,000 $0.004 $2,000,000.00
3. 其他類別股份
股份代號： N/A 說明： N/A
面值
其他類別股份數 （請註明貨 法定股本
目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
本月底結存
本月底法定股本總額（請註明貨幣） 美元 42,000,000.00
2
II. 已發行股本變動
普通股數目
(1) (2) 優先股數目 其他類別股份數目
上月底結存 5,690,665,932 N/A N/A N/A
1,747,349,460 N/A
本月增加／（減少） (見備註 1) N/A N/A
本月底結存 7,438,015,392 N/A N/A N/A
III. 已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
股份期權計劃詳 本月內因此發行的 本月底因此可能
情，包括股東特 發行人新股份數目 發行的發行人新
別大會通過日期 股份數目
(日/月/年) 及可發 本月內變動
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
1. 股份期權
行使價
港幣 2.9~港幣
- -
6.6 883,557 563 883,557 7,253,773
(10/03/2004)
普通股
(註 1)
2. 股份期權
行使價
港幣 6.4~港幣 - 1,352,504 - 202,298 1,352,504 6,136,621
10.512
( 13 /06 /2013 )
普通股
(註 1)
3. N/A
( / / )
普通股
(註 1)
總數 A. (普通股) 2,236,061
(優先股) N/A
(其他類別股份) N/A
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 港幣 18,274,148.26
3
承諾發行將予上市的發行人股份的權證
本月內因此發 本月底因此可
權證說明 本月內已行 行的發行人新 能發行的發行
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值 股份數目 人新股份數目
1. N/A
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2. N/A
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年)
3. N/A
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4. N/A
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 B. (普通股) N/A
(優先股) N/A
(其他類別股份) N/A
4
可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
本月內
因此發行的發 本月底因此可
上月底 本月內已換股 本月底 行人 能發行的發行
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額 新股份數目 人新股份數目
1. 200,000,000 美元
(註 A)
永久次級可換股證券 美元 40,000,000 40,000,000 0 24,423,786 0
ISIN Code: XS1730881247
股份代號 (如已上市) (SGX-ST)
可發行股份類別
(註 1) 普通股
認購價 港幣 12.780 每股股份
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) (22/6/2018)
2. 300,000,000 美元
(註 B)
永久次級可換股證券 美元 300,000,000 300,000,000 183,178,403
ISIN Code: XS1730881247
股份代號 (如已上市) (SGX-ST)
可發行股份類別
(註 1) 普通股
認購價 港幣 12.780 每股股份
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) (22/6/2018)
總數 C. (普通股) 24,423,786
(優先股) N/A
(其他類別股份) N/A
(註 A) 假設於 2018 年 6 月 29 日發行之永久次級可換股證券按照換股價每股 12.780 港元全數兌換新股。港元兌換成美元是基於固定匯率
7.8034 港元兌換 1.00 美元。
(註 B) 假設於 2018 年 8 月 29 日發行之永久次級可換股證券按照換股價每股 12.780 港元全數兌換新股。港元兌換成美元是基於固定匯率
7.8034 港元兌換 1.00 美元。
5
可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
本月內
因此發行的發 本月底因此可
行人 能發行的發行
上月底 本月內已換股 本月底 新股份數目 人新股份數目
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額
3. 200,000,000 美元
二零二二年到期零息可換 (註 C)
股債券 美元 65,000,000 41,750,000 23,250,000 35,059,613 19,524,218
ISIN Code: XS1432320429
股份代號 (如已上市) (SGX-ST)
可發行股份類別
(註 1) 普通股
可換股價 港幣 9.250 每股股份
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4. N/A
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
5. N/A
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
6. N/A
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 C. (普通股) 35,059,613
(優先股) N/A
(其他類別股份) N/A
(註 C) 假設於 2019 年 12 月 9 日發行之可換股債券按照換股價每股 9.250 港元全數兌換新股。港元兌換成美元是基於固定匯率 7.7677 港元
兌換 1.00 美元。根據可換股債券的條款及條件,可換股債券兌換新股將於 2016 年 8 月 17 日開始。
6
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）
本月內 本月底
因此發行的 因此可能發行的
發行人新股份數目 發行人新股份數目
詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1. 以股支薪獎勵計劃
限制性股票单位 -
-
( 10/03/2004 )
普通股 (註 1)
2. 以股支薪獎勵計劃
限制性股票单位
10,000 346,410
( 13/06/2013 )
普通股 (註 1)
3. N/A
( / / )
股 (註 1)
總數 D. (普通股)
-
(優先股)
(其他類別股份)
7
已發行股本的其他變動
本月內 本月底因
因此發行 此可能發
的發行人 行的發行
新股份 人新股份
數目 數目
發行類別
可發行股份類別 (註 1) N/A
發行及配發日期：
1. 供股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
可發行股份類別 (註 1) N/A
發行及配發日期：
2. 公開招股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
可發行股份類別 (註 1) N/A
發行及配發日期：
(日/月/年) ( / / )
3. 配售 價格： 請註明貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
N/A N/A
可發行股份類別 (註 1) N/A
發行及配發日期：
4. 紅股發行 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
8
本月內 本月底因
因此發行 此可能發
的發行人 行的發行
新股份 人新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) N/A
發行及配發日期：
5. 以股代息 價格： 請註明 (日/月/年) ( / / )
貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
N/A N/A
所購回股份類別 (註 1) N/A
註銷日期：
6. 購回股份 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
所贖回股份類別 (註 1) N/A
贖回日期： ( / / )
7. 贖回股份 (日/月/年)
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
可發行股份類別 (註 1) N/A
發行及配發日期：
請註明 (日/月/年) ( / / )
8. 代價發行 價格：
貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
N/A N/A
9
本月內 本月底因
因此發行 此可能發
的發行人 行的發行
新股份 人新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) N/A
發行及配發日期：
9. 資本重組 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
普通股
可發行股份類別 (註 1)
10. 其他 (16/7/2020 )
(人民幣普通 發行及配發日期：
股股份發 價格： 請註明 (日/月/年)
行) 27.46 貨幣 人民幣 ( 1/ 6 /2020 )
(見備註 1) 股東特別大會通過日
期：
(日/月/年)
1,685,620,000 N/A
總數 E. (普通股) 1,685,620,000
(優先股) N/A
(其他類別股份) N/A
本月普通股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1)
1,747,349,460
(2) N/A
本月優先股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： N/A
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： N/A
（此數目應相等於上文第 II 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
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IV. 確認
我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月發行的每項證券（如第 III 部所述但未曾於根據第 13.25A 條所刊
發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並在適用的情況下：
（註 2）
(i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項；
(ii) 已履行香港聯合交易所有限公司證券上市規則「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件；
(iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；
(iv) 每類證券在各方面均屬相同（註 3）；
(v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法
律規定亦已全部遵行；
(vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；
(vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳
付；及
(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處
處長存檔（如法律如此規定）。
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備註(如有)：
1. 於二零二零年七月十六日， 本公司已完成 1,685,620,000 股人民幣普通股股份發行，於上海
證券交易所科創板上市及開始買賣。
呈交者：___________ 高永崗 _______________
職銜：_______________聯席公司秘書________________
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式，可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據第
13.25A 條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。
3. 在此「相同」指：
證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額
亦完全相同（總額及淨額）；及
證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權
益。
4. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。
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