海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司

               关于中芯国际集成电路制造有限公司

          使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式

   支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见



    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“联合保荐机构”）与中

国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“联合保荐机构”）作为中

芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“中芯国际”或“公司”）首次公开发

行A股并上市持续督导联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试

行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司计划在募

投项目实施期间，通过银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式，以自有资金支

付募集资金投资项目中所涉及的部分设备采购及原材料支出，并定期以募集资金

等额置换的相关事项进行了核查，具体情况如下：

    一、具体操作流程

    1、公司根据募投项目的实际用款需求（包括但不限于设备、原材料等采购

支出），通过银行电汇、信用证、银行承兑汇票等结算方式以自有资金进行支付，

汇总与保留相关支付单据；

    2、根据公司《中芯国际募集资金管理制度》及《A 股科创板募集资金使用

管理办法》的相关规定，综合考虑项目用款情况，由财务部定期填写置换申请单，

并匹配相关付款清单及支付单据，按照相关规定的审批程序，完成置换申请的审

核与批准；

    3、置换申请得到批准后，公司可将等额募集资金由募集资金专用账户转入

公司其他一般账户，同时通知与报送保荐机构；

                                    1
    4、保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、书面问询等方式对公司募集

资金的使用与置换情况进行监督，公司与募集资金存储银行应当配合保荐机构的

调查与查询。

    二、对公司的影响

    公司通过银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付，以自有资金先行支

付募投项目所需资金，并定期以募集资金进行等额置换，有利于提高募集资金使

用的灵活度，提升公司整体资金运作效率，降低资金成本，不影响募投项目建设

的正常进行，也不存在变相更改募集资金投向及损害股东利益的情形。

    三、公司履行的内部决策程序

    公司使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并

以募集资金等额置换的事项已经管理层审批通过，审批程序符合公司《募集资金

管理制度》及《A股科创板募集资金使用管理办法》的有关规定。

    四、保荐机构核查意见

    经核查，联合保荐机构海通证券和中金公司认为：公司本次使用银行电汇、

信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金，有利于提高募集资金使用

的灵活度，提升公司整体资金运作效率，降低资金成本，不影响募投项目建设的

正常进行，也不存在变相更改募集资金投向及损害股东利益的情形。该事项已经

公司管理层审批通过，审批程序符合公司《募集资金管理制度》及《A股科创板

募集资金使用管理办法》的有关规定。

    联合保荐机构同意公司使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募

投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。

    （以下无正文）




                                     2
（本页无正文，为海通证券股份有限公司《关于中芯国际集成电路制造有限公司

使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资

金等额置换的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                      郑   瑜                     陈   城




                                                 海通证券股份有限公司

                                                            年   月   日




                                  3
（本页无正文，为中国国际金融股份有限公司《关于中芯国际集成电路制造有限

公司使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募

集资金等额置换的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                      魏先勇                      李   扬




                                             中国国际金融股份有限公司

                                                            年   月   日




                                  4