2021 年半年度报告
公司代码：688981 公司简称：中芯国际
中芯国际集成电路制造有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、董事及高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查
阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。
三、 公司全体董事出席董事会会议。
四、 本半年度报告未经审计。
五、 公司负责人周子学、主管会计工作负责人高永岗及会计机构负责人（会计主管人员）刘晨健
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
√适用 □不适用
公司治理特殊安排情况：
√本公司为红筹企业
□本公司存在协议控制架构
□本公司存在表决权差异安排
八、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告可能载有（除历史数据外）“前瞻性陈述”。该等前瞻性陈述，乃根据中芯国际对未
来事件或绩效的现行假设、期望、信念、计划、目标及预测而作出。中芯国际使用“相信”、“
预期”、“打算”、“估计”、“期望”、“预测”、“目标”、“前进”、“继续”、“应该
”、“或许”、“寻求”、“应当”、“计划”、“可能”、“愿景”、“目标”、“旨在”、
“渴望”、“目的”、“预定”、“展望”和类似的表述，以识别前瞻性陈述，即使不是所有的
前瞻性陈述包含这些词。该等前瞻性陈述乃反映中芯国际高级管理层根据最佳判断作出的估计，
存在重大已知及未知的风险、不确定性以及其他可能导致中芯国际实际业绩、财务状况或经营结
果与前瞻性陈述所载数据有重大差异的因素，包括（但不限于）与半导体行业周期及市场情况有
关风险、半导体行业的激烈竞争、中芯国际对于少数客户的依赖、中芯国际客户能否及时接收晶
圆产品、能否及时引进新技术、中芯国际量产新产品的能力、半导体代工服务供求情况、行业产
能过剩、设备、零件、原材料及软件短缺、制造产能供给、终端市场的金融情况是否稳定、来自
未决诉讼的命令或判决、半导体行业常见的知识产权诉讼、宏观经济状况，及货币汇率波动。
九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
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十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十二、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义.................................................................. 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 6
第三节 管理层讨论与分析 ..................................................... 10
第四节 公司治理............................................................. 29
第五节 环境与社会责任....................................................... 42
第六节 重要事项............................................................. 46
第七节 股份变动及股东情况 ................................................... 61
第八节 债券相关情况......................................................... 76
第九节 财务报告............................................................. 79
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）
备查文件目录 签名并盖章的财务报告。
报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的公司文件正本及公告原件。
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司或中芯国际 指 中芯国际集成电路制造有限公司
本集团 指 本公司及其子公司
中芯控股 指 中芯国际控股有限公司
中芯上海或中芯国际上海 指 中芯国际集成电路制造（上海）有限公司
中芯北京或中芯国际北京 指 中芯国际集成电路制造（北京）有限公司
中芯天津或中芯国际天津 指 中芯国际集成电路制造（天津）有限公司
中芯深圳或中芯国际深圳 指 中芯国际集成电路制造（深圳）有限公司
中芯北方 指 中芯北方集成电路制造（北京）有限公司
中芯南方 指 中芯南方集成电路制造有限公司
中国信科 指 中国信息通信科技集团有限公司
大唐控股 指 大唐电信科技产业控股有限公司
大唐香港 指 大唐控股（香港）投资有限公司
国家集成电路基金 指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司
鑫芯香港 指 鑫芯（香港）投资有限公司
董事会 指 本公司董事会
董事 指 本公司董事
中国 指 中华人民共和国
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
上交所 指 上海证券交易所
上交所科创板 指 上海证券交易所科创板
香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不时修订）
国际财务报告准则 指 国际会计准则理事会颁布的国际财务报告准则
企业会计准则 指 中国财政部颁布的中国企业会计准则
普通股 指 本公司股本中每股面值 0.004 美元的普通股
A股 指 本公司在上交所科创板发行的普通股
港股 指 本公司在香港联交所发行的普通股
报告期或本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
上年同期或上期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
除另有指明外，本报告所述的硅晶圆数量均以约当 8 英寸晶圆为单位。12 英寸晶圆数量换算
为约当 8 英寸晶圆是将 12 英寸晶圆数量乘 2.25。内文所提及的 0.35 微米、0.18 微米、0.13 微
米、90 纳米、65 纳米、45 纳米、28 纳米及 14 纳米等主要加工技术标准，包括所指称的加工技术
标准和该标准以下直到但不包括下一个更精细主要加工技术标准。例如，本公司所指的 “45 纳
米加工技术”包括 38 纳米、40 纳米和 45 纳米技术。
本报告中的财务资料按照企业会计准则的规定编制。
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司基本情况
公司的中文名称 中芯国际集成电路制造有限公司
公司的中文简称 中芯国际
公司的外文名称 Semiconductor Manufacturing International Corporation
公司的外文名称缩写 SMIC
（注）
公司的法定代表人 周子学
公司注册地址 Cricket Square,Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand
Cayman, KY1 1111 Cayman Islands
公司注册地址的历史变更情况 无
公司办公地址 中国上海市浦东新区张江路18号
公司办公地址的邮政编码 201203
公司网址 http://www.smics.com/
电子信箱 ir@smics.com
报告期内变更情况查询索引 无
香港注册的营业地点 香港皇后大道中9号30楼3003室
公司秘书 高永岗
董事会秘书 郭光莉
香港上市规则之授权代表 周子学、高永岗
A股股票的托管机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
港股股份过户登记处 香港中央证券登记有限公司，香港湾仔皇后大道东183号合和中
心17M楼
附注：公司注册地在开曼群岛，无法定代表人，公司负责人为周子学。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表
姓名 郭光莉 温捷涵
联系地址 中国上海市浦东新区张江路18号 中国上海市浦东新区张江路18号
电话 021-20812800 021-20812800
传真 021-50802868 021-50802868
电子信箱 ir@smics.com ir@smics.com
三、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券时报》及《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的地址 http://www.sse.com.cn
登载半年度报告的香港联交所指定网站的网址 http://www.hkexnews.hk
公司半年度报告备置地点 董事会事务办公室，中国上海市浦东
新区张江路18号
报告期内变更情况查询索引 无
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四、 公司股票/存托凭证简况
(一) 公司股票简况
√适用 □不适用
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所科创板 中芯国际 688981 不适用
港股 香港联交所主板 中芯国际 00981 不适用
附注：美国预托证券已于 2021 年 3 月 4 日（美国东部时间）终止。
(二) 公司存托凭证简况
□适用 √不适用
五、 其他有关资料
□适用 √不适用
六、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期比上年同
主要会计数据 本报告期 上年同期
期增减(%)
营业收入 16,090,387 13,161,499 22.3
归属于上市公司股东的净利润 5,241,321 1,386,406 278.1
归属于上市公司股东的扣除非经常性 2,339,104 541,915 331.6
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 10,262,519 3,093,755 231.7
息税折旧及摊销前利润 11,158,196 5,763,119 93.6
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 103,700,973 99,128,037 4.6
总资产 207,729,432 204,601,654 1.5
(二) 主要财务指标
本报告期比上年同
主要财务指标 本报告期 上年同期
期增减(%)
毛利率(%) 26.7 23.5 增加3.2个百分点
净利率(%) 31.7 9.2 增加22.5个百分点
息税折旧及摊销前利润率(%) 69.3 43.8 增加25.5个百分点
基本每股收益（元／股） 0.66 0.26 153.8
稀释每股收益（元／股） 0.66 0.25 164.0
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.30 0.10 200.0
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 5.2 3.1 增加2.1个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 2.3 1.2 增加1.1个百分点
产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 12.0 17.3 减少5.3个百分点
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七、 境内外会计准则下会计数据差异
√适用 □不适用
(一) 同时按照国际财务报告准则与按中国企业会计准则披露的财务报告中归属于上市公司股东
的净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按企业会计准则 5,241,321 1,386,406 103,700,973 99,128,037
按国际财务报告准则调整的项目及金额：
(1)
联营企业股权被动稀释 219,978 - - -
递 延 一 个 季 度 按 权 益法
（2） - 44,682 - -
确认投资损益
(3)
永久次级可换股债券 - - - -1,955,754
按国际财务报告准则 5,461,299 1,431,088 103,700,973 97,172,283
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中归属于上市公司股东的净利润
和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
√适用 □不适用
(1).在企业会计准则下，联营及合营企业被动稀释产生的损益，应调整长期股权投资的账面价值
并计入所有者权益。在国际财务报告准则下，联营及合营企业被动稀释产生的损益应调整长
期股权投资的账面价值并计入当期损益。
(2).截至 2020 年 6 月 30 日止六个月，由于本公司已能够及时获取联营企业财务数据，为了消除
国际财务报告准则与中国企业会计准则下财务信息的不一致，本公司在编制国际财务报告准
则财务报表时改用根据联营企业与本公司相同会计期间的财务数据确认权益法投资损益和其
他综合收益。
(3).在企业会计准则下，永久次级可换股债券列示在报表项目的其他权益工具一栏，并入归属于
上市公司股东权益 。国际财务报告准则下，永久次级可换股债券不并入归属于上市公司股东
权益中。
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八、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 115,797 第九节 七、73
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 1,085,838 第九节 七、67
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
处置子公司和减持联营公司产生的投资收益 1,486,832 第九节 七、68
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 100,117 第九节 七、68 和 70
务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
企业按比例享有的联营企业及合营企业投资收 258,359
益中归属于联营企业及合营企业所持有金融资
产公允价值变动的金额
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -156 第九节 七、74 和 75
少数股东权益影响额 135,324
所得税影响额 -279,894
合计 2,902,217
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号－非经常性损益[2008]》
的规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由
于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力作出正确判断的各项交易和
事项产生的损益。
九、 息税折旧及摊销前利润
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本报告期 上年同期
本期净利润 5,093,113 1,210,273
利息费用 360,948 255,747
折旧及摊销 5,723,019 4,082,483
所得税费用 -18,884 214,616
息税折旧及摊销前利润 11,158,196 5,763,119
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第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）主要业务、主要产品或服务情况
公司是全球领先的集成电路晶圆代工企业之一，也是中国大陆技术最先进、规模最大、配套
服务最完善、跨国经营的专业晶圆代工企业，主要为客户提供 0.35 微米至 14 纳米多种技术节点、
不同工艺平台的集成电路晶圆代工及配套服务。技术应用于不同工艺平台，具备逻辑电路、电源/
模拟、高压驱动、嵌入式非挥发性存储、非易失性存储、混合信号/射频、图像传感器等多个工艺
平台的量产能力，可为客户提供不同终端应用领域的集成电路晶圆代工及配套服务。
除集成电路晶圆代工外，公司亦致力于打造平台式的生态服务模式，为客户提供设计服务与
IP 支持、光掩模制造等一站式配套服务，并促进集成电路产业链的上下游协同，与产业链中各环
节的合作伙伴一同为客户提供全方位的集成电路解决方案。
（二）主要经营模式
1、 盈利模式
公司主要从事基于多种技术节点的、不同技术平台的集成电路晶圆代工业务，以及设计服务
与 IP 支持、光掩模制造等配套服务。
2、 研发模式
公司形成了完整、高效的创新机制，建立了完善的研发管理制度。公司具备专业的研发团队，
建立了完善的研发流程与先进的研发支撑体系，持续对成熟制程、先进制程和特殊制程进行研发
投入，夯实了技术基础，构建了技术壁垒，并确保研发项目成功转化。研发流程主要包括项目选
择、可行性评估、项目立项、技术开发、技术验证、产品验证和产品投产七个阶段，每个阶段均
有严格的审批流程。
3、 采购模式
公司主要向供应商采购集成电路晶圆代工及配套服务所需的物料、零备件、设备及技术服务
等。为提高生产效率、加强成本控制，公司建立了采购管理体系。公司拥有成熟的供应商管理体
系与较为完善的供应链安全体系，建立了供应商准入机制、供应商考核与评价机制及供应商能力
发展与提升机制。在与主要供应商保持长期合作关系的同时，兼顾新供应商的导入与培养，加强
供应链的稳定与安全。
4、 生产模式
公司按市场需求规划产能，并按计划进行投产，具体如下：
(1).小批量试产：客户按照公司提供的设计规则进行产品设计。设计完成后，公司根据客户
的产品要求进行小批量试产。
(2).风险量产：小批量试产后的样品经封装测试、功能验证等环节，如符合市场要求，则进
入风险量产阶段。风险量产阶段主要包括产品良率提升、生产工艺能力提升、生产产能拓展等。
(3).批量生产：风险量产阶段完成且上述各项交付指标达标后，进入批量生产阶段。在批量
生产阶段，销售部门与客户确认采购订单量。生产计划部门根据客户订单需求安排生产、跟踪生
产进度并向客户提供生产进度报告。
5、 营销及销售模式
公司采用多种营销方式，积极通过各种渠道拓展客户。在与客户建立合作关系后，公司与客
户直接沟通并形成符合其需求的解决方案。公司通过市场研究，主动联系并拜访目标客户，推介
与客户匹配的工艺和服务，进而展开一系列的客户拓展活动。同时，公司通过与设计服务公司、
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IP 供应商、EDA 厂商、封装测试厂商、行业协会及各集成电路产业促进中心合作，与客户建立合
作关系；通过主办技术研讨会等活动或参与半导体行业各种专业会展、峰会、论坛进行推广活动
并获取客户。部分客户通过公司网站、口碑传播等公开渠道联系公司寻求直接合作。公司销售团
队负责与客户签订订单，并根据订单要求提供集成电路晶圆代工以及相关配套服务，制造完成的
产品最终将被发货至客户或其指定的下游封装、测试厂商。
公司结合市场供需情况、上下游发展状况、公司主营业务、主要产品、核心技术、自身发展
阶段等因素，形成了目前的晶圆代工模式。报告期内，上述经营模式的关键因素未发生重大变化。
（三）所处行业情况
1、 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
集成电路晶圆代工处在集成电路产业链中的核心产业链上，是集成电路制造企业的一种经营
模式。受益于物联网、云计算与大数据等相关产品需求成长，集成电路晶圆代工产业目前已成为
支撑经济社会发展的基础性和先导性产业，其发展程度成为科技发展水平的核心指标之一，影响
着社会信息化进程。
2021 年上半年，全球地缘贸易关系依然延续紧张态势，一些国家和地区疫情仍持续蔓延，产
业链中的一些企业受自然灾害以及事故影响导致海外产能供应受限。叠加产业链恐慌性备货以及
全球晶圆制造产能扩张缓慢，全球半导体市场出现了供不应求的情况。另一方面物联网、云计算、
大数据、人工智能、驾驶辅助、机器人和无人机等领域的应用市场持续成长，相关的终端市场持
续向好，从而进一步加剧了整体集成电路产业产能紧张的局面。
从国内产业发展情况看，2020 年我国疫情在较短时间得以控制。2021 年随着国内新冠疫苗接
种普及，进一步减小了疫情对国内电子行业供给端的风险。与此同时，配合国内基础电信、设备
制造等多主体协同推进态势的加速形成，上半年的行业需求端的成长明显。
晶圆代工是高度技术密集、人才密集、资金密集的行业。其对生产环境、能源、原材料、设
备和质量管理体系等有非常严格的要求和执行规范。随着市场对产品差异化的需求，晶圆代工企
业的配套服务已然成为企业吸引客户的附加优势。综合来看，随着集成电路产品的应用领域更加
多元化，晶圆代工行业的技术壁垒持续增长。
2、 公司所处的行业地位分析及其变化情况
中芯国际是全球领先的集成电路晶圆代工企业之一，也是中国大陆技术最先进、规模最大、
配套服务最完善、跨国经营的专业晶圆代工企业。根据 IC Insights 公布的 2020 年纯晶圆代工行
业全球市场销售额排名，中芯国际位居全球第四位，在中国大陆企业中排名第一。
3、 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
集成电路制造是在高度精密的设备下进行的。在经历数十年的发展后，集成电路已由本世纪
初的 0.35 微米的 CMOS 工艺发展至纳米级 FinFET 工艺。延续摩尔定律，全球最先进的量产集成电
路制造工艺已经达到 5 纳米，3 纳米技术有望在 2022 年前后进入市场。
近年来，随着新兴应用的推陈出新，对逻辑工艺以外的特色工艺提出了更广阔的市场需求。
特色工艺主要包括图像传感器、指纹识别、特殊存储、嵌入式非易失性存储器、功率分立器件、
模拟和电源管理 IC、高压、射频和微机电系统等。特色工艺多数具备产品研发投入较低,不依赖
于先进设备和先进技术,以及产品门类繁多等特点。特色工艺正得到全球主要晶圆代工厂的关注，
成为半导体制造领域的另一个重要发展机遇。
二、 核心技术与研发进展
(一)核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
先进工艺方面，多个衍生平台开发按计划进行，稳步导入客户，正在实现产品的多样化目标。
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同时，中芯国际特色工艺技术研发进展顺利，多个技术交付量产。55 纳米及 40 纳米高压显
示驱动平台进入风险量产, 其它项目如特殊存储技术、图像传感技术研发也在稳步进行中。
(二)报告期内获得的研发成果
报告期内获得的知识产权列表
本期新增 累计数量
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 330 373 15,846 10,382
实用新型专利 - 1 1,772 1,766
布图设计权 - - 94 94
合计 330 374 17,712 12,242
(三)研发投入情况表
单位：千元
本期数 上期数 变化幅度（%）
费用化研发投入 1,937,474 2,278,463 -15.0
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 1,937,474 2,278,463 -15.0
研发投入总额占营业收入比例（%） 12.0 17.3 减少 5.3 个百分点
研发投入资本化的比重（%） - - -
研发投入总额较上年发生重大变化的原因
□适用 √不适用
研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 √不适用
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(四)在研项目情况
√适用 □不适用
序号 项目名称 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
1 FinFET 衍 多个衍生平台开发按计 在通用工艺平台基础上， 国内领先 主要应用于消费电
生技术平台 划进行，稳步导入客户， 开发系列衍生应用平台， 子。
开发 正在实现产品的多样化 进一步优化器件性能、提
目标。 高集成度、满足多种应用
需求。
2 22 纳 米 低 器件电性基本匹配目标 完成平台开发，导入客 国内领先 主要应用于各类物
功耗工艺平 值，器件设计完成，开始 户，并实现批量生产。 联网产品，以满足智
台 工艺验证，并完成初版工 能手机、数字电视、
艺冻结。 机顶盒、图像处理
器、可穿戴设备以及
消费性电子产品等
需求。
3 28 纳 米 射 基于 28HKC+平台，优化 完成平台开发，导入客 国内领先 主要应用于家用网
频工艺平台 器件射频性能，提供各类 户，并实现批量生产。 络、路由器、WIFI、
射频器件，完成工艺冻 移动端设备通信（信
结，并开始客户验证。 号接收、发送装置）
毫米波等应用。
4 28 纳 米 高 基于 28HKC+平台，已完 完成平台包括全套低、 国内领先 主要应用于高端智
压显示驱动 成中压和高压器件开发。 中、高压器件，提供高容 能手机 AMOLED 屏幕
工艺平台 与 40 纳米高压显示驱动 量 SRAM，降低功耗，适 驱动。
工艺平台相比 SRAM 面积 应各种高端显示技术需
缩小，容量增大，为高端 求。
显示提供技术解决方案。
5 40 纳 米 高 多家客户有多个产品完 研发完成，导入客户，并 国内领先 主要应用于智能手
压显示驱动 成产品验证，开始进入风 进入风险量产。 机 AMOLED 屏 幕 驱
工艺平台 险量产阶段。 动。
6 嵌入式闪存 完成基于 ESF3 架构的 40 开发更多应用类型闪存 国内领先 应用于智能卡、工业
平台工艺 纳米嵌入式闪存通用平 宏，如超低功耗和高速应 控制、物联网等。
(eFlash) 台性能开发和可靠性验 用等，以引进更多客户。
证，发布 V1.0 版本工艺 继续优化工艺，以及工艺
设计工具包，引入首批客 工具包和 IP。
户进行产品设计，并进入
风险量产。
7 NOR Flash 已完成 65 纳米 NOR 和 55持续推动工艺技术平台 国内领先 应用于消费电子类
存储工艺 纳米 NOR 技术工艺平台 的优化，进一步提升产品 产品，如蓝牙、WIFI、
以及产线建立。 性能，降低成本，提高市 机顶盒等产品。
场竞争力。开发下一代
NOR 技术平台。
8 NAND Flash 提供高质量、高可靠性低 实现 24 纳米 NAND 闪存， 国内领先 产品主要应用于嵌
存储工艺 容量的固态存储器产品， 客户导入及批量生产。同 入式系统。
已量产 38 纳米 NAND 产 时推进下一代 1xNAND 平
品；自主研发的 24 纳米 台的开发。
SLC 技术目前多家客户
完成产品验证进入量产。
9 90 纳米 BCD 完成 90 纳米 BCD 平台第 完整平台包括中高压应 国内领先 应用于智能化电源
工艺平台 一阶段中低压器件的性 用，同步电源管理芯片智 管理高端领域、音频
能开发和可靠性验证，发 能化的发展趋势，并逐步 放大器、智能电机驱
布 V1.0 版本工艺设计工 拓展到其它各种模拟类 动等。
具包，引入首批客户进行 应用。
产品设计，并准备进入小
批量试产。
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(五)研发人员情况
单位:千元 币种:人民币
基本情况
本期数 上期数
公司研发人员的数量（人） 1,785 2,419
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 11.2 15.8
研发人员薪酬合计 230,265 326,565
研发人员平均薪酬 129 135
教育程度
学历构成 数量（人） 比例(%)
博士 222 12.4
硕士 944 52.9
本科 355 19.9
专科及以下 264 14.8
合计 1,785 100.0
年龄结构
年龄区间 数量（人） 比例(%)
30 岁以下 674 37.8
30-40 岁 843 47.2
40 岁以上 268 15.0
合计 1,785 100.0
附注：研发人员包括研发部门人员和从事与研究相关技术支持的技术人员。本期研发人员数量较
上期减少，主要因部分研究相关人员转入生产运营岗位，以及出售子公司 SJ Semiconductor
Corporation 影响所致。
(六)其他说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
(一)核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，公司在核心竞争力方面继续强化：
1、 研发平台优势
公司研发中心根据总体战略，以客户需求为导向，成熟工艺精进与先进技术开发同时推进。
持续在成熟工艺平台基础上拓展特色工艺技术，并且进一步深耕 FinFET 先进技术应用衍生平台。
全面确保项目在研发阶段充分对标后续量产技术需求，有效保证产出质量与可靠性，缩短从研发
到投产的周期，满足客户产品创新与快速迭代的需求。
2、 研发团队优势
公司通过多年集成电路研发实践，组建了高素质的核心管理团队和专业化的核心研发团队。
研发团队的核心成员由境内外资深专家组成，拥有在行业内多年的研发管理经验。
3、 丰富产品平台和知名品牌优势
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公司 20 年来长期专注于集成电路工艺技术的开发，成功开发了 0.35 微米至 14 纳米等多种技
术节点，应用于不同工艺技术平台，具备逻辑电路、电源/模拟、高压驱动、嵌入式非挥发性存储、
非易失性存储、混合信号/射频、图像传感器等多个技术平台的量产能力，可为客户提供智能手机、
智能家居、消费电子等不同领域集成电路晶圆代工及配套服务。通过长期与境内外知名客户的合
作，形成了明显的品牌效应，获得了良好的行业认知度。
4、 完善的知识产权体系
公司在集成电路领域内积累了众多核心技术，形成了完善的知识产权体系。截至 2021 年 6
月 30 日，公司累计获得专利共 12,148 件，其中发明专利 10,382 件。此外公司还拥有集成电路布
图设计权 94 件。
5、 国际化及产业链布局
公司一贯着眼于全球化布局，基于国际化运营的理念，形成较为健全的公司治理结构。组建
了国际化的管理团队与人才队伍，建立了辐射全球的服务基地与运营网络，在美国、欧洲、日本
和中国台湾设立了市场推广办公室，在中国香港设立了代表处，以便更好拓展市场，快速响应客
户需求。公司高度重视与集成电路产业链的上下游企业的战略合作关系，提升产业链整合与布局
的能力，构建紧密的集成电路产业生态，为客户提供全方位、一体化的集成电路解决方案。
6、 完善的质量管理体系
公司不断扩展质量管控的广度和深度，建立了全面完善的质量控制系统。目前公司已经获得
了信息安全管理体系认证 ISO27001，质量管理体系认证 ISO9001，环境管理体系认证 ISO14001，
职业健康安全管理体系认证 OHSAS18001/ISO45001，汽车行业质量管理体系认证 IATF16949，电信
业质量管理体系认证 TL9000，有害物质过程管理体系 QC080000，温室气体排放盘查认证 ISO14064，
能源管理体系认证 ISO50001，道路车辆功能安全认证 ISO26262 等诸多认证。
(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
√适用 □不适用
2020 年 10 月 4 日，公司发布公告，知悉美国商务部工业与安全局已根据美国出口管制条例
EAR744.21(b)向部分供应商发出信函。为此，将中芯国际指定为 “军事最终用户”。对于向中芯
国际出口的部分美国设备、零备件及原物料会受到美国《出口管制条例》的进一步限制，须事前
申请出口许可证后，才能向中芯国际继续供货。针对该出口限制，本公司和美国工业与安全局第
一时间展开了初步交流，并评估了该出口限制对本公司生产经营活动的影响。
2020 年 12 月 18 日（美国东部时间），本公司关注到美国商务部以保护美国国家安全和外交
利益为由，将本公司及部分子公司和联营公司列入“实体清单”。本公司被列入“实体清单”后，根
据美国《出口管制条例》的规定，供应商须获得美国商务部的出口许可才能向本公司供应受《出
口管制条例》所管辖的物项。对专用于生产 10nm 及以下技术节点（包括极紫外光技术）的物项，
美国商务部会采取“推定拒绝”的审批政策进行审核。展望 2021 年下半年，该事项给公司下半年
业绩带来了不确定风险。本公司将持续与美国政府相关部门进行沟通，并视情况采取一切可行措
施，积极寻求解决方案，力争将不利影响降到最低。
四、 经营情况的讨论与分析
2021 年上半年，疫情持续反复，“宅经济”、“在线教育”、“云游”、“智慧社区”等新
业态的形成加速了市场对于万物互联的进一步需求，为芯片行业带来了更大的市场机遇。当前，
市场动能主要来自三大部分的叠加：1）稳固的市场存量需求；2）新兴产品市场带来的需求增量；
3）因行业形态发生转移而带来的在地生产需求增量。这些需求叠加全球多地疫情导致的停工停产，
造成了当前晶圆代工产能供不应求，芯片配套产业出现瓶颈等问题，整体芯片产业链的采购周期
不断加长。与此同时，地缘贸易依旧持续紧张态势，即使在全球市场快速成长的背景下，中芯国
际依然面临生产连续性和产能扩建的不确定性。报告期内，公司上下付出加倍努力，持续创新，
超额完成上半年收入目标。
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报告期内，本集团实现主营业务收入 15,852.6 百万元,同比增加 22.5%。其中，晶圆代工业
务营收为 14,505.0 百万元，占报告期内主营业务收入的 91.5%，同比增长 23.2%；光掩模制造、
测试及其他配套技术服务收入总和为 1,347.6 百万元，占报告期内主营业务收入的 8.5%，同比增
长 15.7%。
按地区计算，报告期内各地区业务收入均实现增长。其中，中国内地及中国香港业务收入占
主营业务收入的 59.6%，同比增长 14.3%；北美洲业务区业务占主营业务收入的 25.3%；欧洲及亚
洲区业务占主营业务收入的 15.1%。
应用领域方面，消费电子类应用占晶圆代工业务营收的 23.0%，同比增长 59.4%；智能手机类
应用收入占晶圆代工业务营收的 33.2%；智能家居类应用占晶圆代工业务营收的 13.1%；其他应用
类占晶圆代工业务营收的 30.7%。
以技术作分界，来自 90 纳米及以下制程的晶圆代工业务营收的比例为 61.4%，同比增长 32.5%。
其中，55/65 纳米技术的收入贡献比例为 31.2%，同比增长 22.8%；FinFET/28 纳米的收入贡献比
例为 11.1% ，同比增长 62.3%。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来
会有重大影响的事项
□适用 √不适用
五、 风险因素
√适用 □不适用
(一) 核心竞争力风险
1、 研发风险
公司所处的集成电路晶圆代工行业属于技术密集型行业。集成电路晶圆代工涉及数十种科学
技术及工程领域学科知识的综合应用，具有工艺技术迭代快、资金投入大、研发周期长等特点。
多年来，公司坚持自主研发的道路并进一步巩固自主化核心知识产权。
集成电路晶圆代工的技术含量较高，需要经历前期的技术论证及后期的不断研发实践，周期
较长。如果公司未来不能紧跟行业前沿需求，正确把握研发方向，可能导致工艺技术定位偏差。
同时，新工艺的研发过程较为复杂，耗时较长且成本较高，存在不确定性。如果公司不能及时推
出契合市场需求且具备成本效益的技术平台，可能导致公司竞争力和市场份额有所下降，从而影
响公司后续发展。
此外，新技术平台的研发需要大量的资金投入。本报告期和上年同期，公司研发投入分别为
1,937.5 百万元和 2,278.5 百万元，占收入的比例分别为 12.0%及 17.3%。如果公司未来技术研发
的投入不足，不能支撑技术升级的需要，可能导致公司技术被赶超或替代，进而对公司的持续竞
争力产生不利影响。
2、 技术人才短缺或流失风险
集成电路晶圆代工行业亦属于人才密集型行业。集成电路晶圆代工涉及上千道工艺、数十门
专业学科知识的融合，需要相关人才具备扎实的专业知识和长期的技术沉淀。同时，各环节的工
艺配合和误差控制要求极高，需要相关人才具备很强的综合能力和经验积累。优秀的研发人员及
工程技术人员是公司提高竞争力和持续发展的重要基础。
公司多年来一直高度重视人力资源的科学管理，制定了较为合理的人才政策及薪酬管理体系，
针对优秀人才实施了包括股权激励在内的多项激励措施，对稳定和吸引技术人才起到了积极作用。
近年来在国家政策的大力支持下，集成电路企业数量高速增长，行业优秀技术人才的供给出现了
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较大缺口，人才争夺日益激烈。如果公司有大量优秀的技术研发人才离职，而公司无法在短期内
招聘到经验丰富的技术人才，可能影响到公司工艺研发的进度，对公司的持续竞争力产生不利影
响。
3、 技术泄密风险
公司十分重视对核心技术的保护工作，制定了包括信息安全保护制度在内的一系列严格完善
的保密制度，并和相关技术人员签署了保密协议，对其离职后做出了严格的竞业限制规定，以确
保核心技术的保密性。但由于技术秘密保护措施的局限性、技术人员的流动性及其他不可控因素，
公司仍存在核心技术泄密的风险。如上述情况发生，可能在一定程度上削弱公司的技术优势并产
生不利影响。
4、 晶圆代工领域技术升级迭代风险
集成电路丰富的终端应用场景决定了各细分领域芯片产品的主流技术节点与工艺存在差异，
且技术迭代与相应市场需求变化较快。若晶圆代工厂商技术迭代大幅落后于产品应用的工艺要求，
则无法满足市场和客户的需求。
(二) 经营风险
1、 公司研发与生产需持续投入巨额资金的风险
集成电路晶圆代工行业属于资本密集型行业。为不断升级现有工艺技术平台以保持市场竞争
优势，并保证充足的产能以满足订单生产需求，提高核心竞争力，公司需要持续进行巨额的资金
投入。本报告期和上年同期，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为
9,483.3 百万元及 9,835.4 百万元；研发投入分别为 1,937.5 百万元和 2,278.5 百万元。未来，
如果公司不能获取足够的经营收益，或者融资受限，导致资金投入减少，可能对公司的竞争优势
产生不利影响。
2、 客户集中度较高的风险
由于集成电路晶圆代工的下游行业市场具有集中度较高的特点，本报告期内和上年同期，公
司客户集中度较高，来源于前五大客户的收入占主营业务收入的比例分别为 33.3%及 44.4%。虽然
公司凭借自身的研发实力、产品质量、产能支持、服务响应等优势，与主要客户建立了较为稳固
的合作关系。但是如果未来主要客户的生产经营发生重大问题，将对公司的业绩稳定性和持续盈
利能力产生不利影响。
3、 供应链的风险
集成电路晶圆代工行业对原材料、零备件和设备等有较高要求，部分重要原材料、零备件及
核心设备等在全球范围内的合格供应商数量较少，且大多来自中国境外。未来，如果公司的重要
原材料、零备件或者核心设备等发生供应短缺、价格大幅上涨，或者供应商所处的国家和/或地区
与中国发生贸易摩擦、外交冲突、战争等进而影响到相应原材料、零备件及设备等管制品的出口
许可，且公司未能及时形成有效的替代方案，将会对公司生产经营及持续发展产生不利影响。
(三) 行业风险
1、 产业政策变化的风险
集成电路产业作为信息产业的基础和核心，是国民经济和社会发展的战略性产业。国家陆续
出台了包括《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发
[2011]4 号）、《国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的通
知》（国发[2020]8 号）在内的一系列政策，从财税、投融资、研究开发、进出口、人才、知识
产权、市场应用、国际合作等方面为集成电路企业提供了更多的支持。未来如果国家相关产业政
策出现重大不利变化，将对公司发展产生一定不利影响。
2、 晶圆代工市场竞争激烈，公司与行业龙头相比技术差距较大、目前市场占有率较低的风险
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随着物联网、人工智能和云计算等新应用领域的不断涌现，芯片产业发展的热点领域在不断
丰富，广阔的市场前景及较为有利的产业政策吸引了诸多境内外集成电路相关企业布局集成电路
晶圆代工行业，可能将导致市场竞争进一步加剧。
未来，如果公司无法及时开发和引进最新的制造工艺技术，或推出能够更好地满足客户需求
的工艺平台，将削弱公司的竞争优势，并对公司的经营业绩产生不利影响。
(四) 宏观环境风险
1、 宏观经济波动和行业周期性的风险
公司主要为客户提供基于多种技术节点、不同工艺平台的集成电路晶圆代工及配套服务，下
游应用领域广泛，产品及服务覆盖了包括智能手机、智能家居、消费电子等在内的多个重要经济
领域。
受到全球宏观经济的波动、行业景气度等因素影响，集成电路行业存在一定的周期性。因此，
集成电路行业的发展与宏观经济整体发展亦密切相关。如果宏观经济波动较大或长期处于低谷，
集成电路行业的市场需求也将随之受到影响；此外下游市场需求的波动和低迷亦会导致集成电路
产品的需求下降，进而影响集成电路晶圆代工企业的盈利能力。宏观经济环境以及下游市场的整
体波动可能对公司的经营业绩造成一定的影响。
2、 新型冠状病毒疫情影响正常生产经营的风险
自 2020 年初，新型冠状病毒疫情爆发，全球多数国家和地区遭受了不同程度的影响。为应对
疫情，公司制定有效的疫情应急防控计划，实施各项防护措施，确保在抗击疫情的同时安全生产。
目前为止，疫情暂未对公司的生产经营造成重大不利影响。
但是国际航班的减少及运力的紧张使得设备、零备件及材料供应商的交付周期变长，运输价
格的上调将导致公司后续的采购成本增加，人员流动隔离要求也限制了供应商的工程师提供跨国
技术配套服务。因此未来若疫情在全球范围内无法得到及时有效的控制或者出现反复，公司仍可
能面临供应中断的风险。此外，航班数量、货运时间、运费等因素也可能对公司的出口销售带来
一定不利影响。
3、 贸易摩擦的风险
本报告期内和上年同期，公司来自中国内地及中国香港以外的国家和地区的主营业务收入占
比分别为 40.4%及 36.1%。同时，公司主要供应商多数为境外公司。
目前，中美贸易摩擦持续，经济全球化受到较大挑战，美国在众多领域加强了对中国企业的
限制和/或监管，公司的生产经营受到了一定程度的影响。
2020 年 12 月 3 日（美国东部时间），公司被美国国防部列入“中国涉军企业清单”，美国
人士对公司发行的有价证券及其相关衍生品的交易受到限制。
2020 年 12 月 18 日（美国东部时间），美国商务部以美国国家安全和外交利益为由，将公司
及其部分子公司和联营公司列入“实体清单”。本公司被列入“实体清单”后，根据美国《出口
管制条例》规定，供应商须获得美国商务部的出口许可才能向本公司供应受《出口管制条例》所
管辖的物项。对专用于生产 10nm 及以下技术节点（包括极紫外光技术）的物项，美国商务部会采
取“推定拒绝”的审批政策进行审核。
2021 年 6 月 3 日（美国东部时间），拜登颁布了一项行政命令，限制美国人士投资“中国军
工复合体企业”，美国人士对公司发行的有价证券及其相关衍生品的交易受到限制。
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受上述事件影响，公司未来可能无法取得来自美国人士的投资，融资渠道受限，同时获取与
生产相关的管辖物项可能存在不确定性。
未来，如果美国或其他国家/地区与中国的贸易摩擦持续升级，限制进出口，提高关税或设置
其他贸易壁垒，公司可能面临设备、原材料、零备件等生产资料短缺和客户流失等风险，进而导
致公司生产受限、订单减少、成本增加，对公司的业务和经营产生不利影响。
4、 美国出口管制政策调整的风险
目前，经济全球化遭遇波折，多边主义受到冲击，国际金融市场震荡，特别是中美贸易摩擦
给一些企业生产经营、市场预期带来不利影响。
2019 年 5 月，美国商务部将部分中国公司列入“实体清单”；2020 年 5 月及 8 月，美国商务
部修订“外国直接产品规则”。根据修订后的规则，特定受管辖的半导体设备与技术，在获得美
国商务部出口许可之前，可能无法用于生产制造特定客户的产品。
公司坚持国际化运营，自觉遵守生产经营活动所适用国家和地区的法律、法规。自成立以来
依法生产、合规运营。但美国不断加强针对中国高科技企业的出口管制政策，可能会导致公司为
部分客户提供的晶圆代工及相关配套服务受到一定限制，公司可能面临生产受限、订单减少的局
面，进而对公司的业务发展和经营业绩产生不利影响。
5、 汇率波动的风险
本公司及各子公司的记账本位币主要为美元，而部分交易采用人民币或欧元、日元等外币计
价。外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币，形成汇兑差额。本报告期
内和上年同期，公司汇兑收益分别为 9.2 百万元及 27.9 百万元。公司已通过远期外汇合约及交叉
货币掉期合约等工具对冲汇率波动的影响。但是未来如果境内外经济环境、政治形势、货币政策
等因素发生变化，使得本外币汇率大幅波动，公司仍将面临汇兑损失的风险。
(五) 财务风险
1、 公司未来一定时期内折旧费用进一步增加的风险
截至本报告期末，公司合计在建工程账面价值为 18,998.5 百万元，占资产总额的比例为 9.1%。
公司未来将继续进行产能扩张，并在一定时期内增加在建工程金额。随着在建工程项目陆续达到
预定可使用状态而转入固定资产，公司在一定时期内面临折旧费用进一步增加的风险。
2、 毛利率降低的风险
本报告期和上年同期，公司毛利率分别为 26.7%和 23.5%。未来，如果集成电路行业整体情况
发生不利变化、境内外客户需求未达预期从而影响到公司产品的销量及价格、主要原材料价格大
幅上涨、公司加速产能扩充、先进制程产线的扩产使得公司一定时期内折旧费用占收入比重大幅
增加，以及其他不利情况发生，公司在未来一定时期内可能面临毛利率波动的风险。
3、 业绩波动的风险
本报告期和上年同期，公司营业收入分别为 16,090.4 百万元和 13,161.5 百万元，归属于母
公司股东的净利润分别为 5,241.3 百万元和 1,386.4 百万元，各期扣除非经常性损益后归属于母
公司股东的净利润分别为 2,339.1 百万元和 541.9 百万元。
未来，公司若持续产生高额资本开支及研发投入，将导致折旧及研发费用相应增加。一旦公
司的投入在短期内不能带来预期收益，或者宏观经济环境、行业周期及行业竞争态势等发生变化，
公司可能面临业绩波动的风险。
4、 税收优惠政策发生变化的风险
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在报告期内，中芯上海、中芯北方和中芯深圳适用高新技术企业 15%的企业所得税优惠税率；
中芯天津目前处于享受集成电路生产企业“五免五减半”的企业所得税优惠期内，企业所得税税
率为 12.5%；中芯北京目前处于享受集成电路生产企业“十免”的企业所得税优惠期内，企业所
得税税率为 0%。
未来，如果上述税收优惠政策发生变化或者上述子公司不再符合相关资质，将对公司未来的
所得税费用产生不利影响。
5、 资产减值风险
作为资本密集型企业，本集团固定资产规模较大。报告期末，固定资产和在建工程账面价值
占总资产的比重为 37.5%。未来，若发生资产市价当期大幅下跌且跌幅明显高于因时间推移或正
常使用而预计的下跌，或公司所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者
将在近期发生重大变化，或市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高从而影响公司计算
资产预计未来现金流量现值的折现率等迹象，可能造成资产使用率不足、终止使用或提前处置，
或导致资产可收回金额低于账面价值而形成减值，对本集团利润表在当期带来不利影响。
公司报告期内的主要客户均为境内外知名的集成电路设计公司及 IDM 企业，规模较大，信用
水平较高，应收账款回款良好。虽然公司主要客户目前发生坏账的可能性较小，但未来如果部分
客户的经营情况发生不利变化，公司仍将面临应收账款无法收回导致的坏账损失风险。
随着公司销售规模的增长，各期末存货余额亦呈增长趋势。未来，如果市场需求发生变化，
使得部分存货的售价未能覆盖成本，公司将面临存货跌价损失增加的风险。
(六) 管理内控风险
1、 无控股股东和实际控制人的风险
报告期内，公司任何单一股东持股比例均低于 30%。截至 2021 年 6 月 30 日，公司第一大股
东中国信科及相关权益人持股比例为 11.71%，第二大股东鑫芯香港持股比例为 7.81%。董事会现
有 15 位董事，各股东提名的董事人数均低于董事总人数的二分之一，不存在单一股东通过实际支
配公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任或足以对股东大会的决议产生重大影响
的情形，且公司主要股东之间无关联关系或一致行动关系。因此，公司无控股股东和实际控制人。
公司股权相对分散，使得公司未来有可能成为被收购对象，进而导致公司控制权发生变化，
可能会给公司业务发展和经营管理等带来一定影响。
2、 公司子公司较多带来的管理控制风险
截至 2021 年 6 月 30 日，公司共有子公司 27 家，其中境内子公司 18 家，境外子公司 9 家，
分布在多个国家和地区。未来，若子公司发生经营、合规、税务等风险，可能对公司的经营业绩
造成相关不利影响。
公司的部分控股子公司为中外合资企业，其分红事项需全体董事的三分之二以上批准，公司
无法单方面决定分红等重大事项。
(七) 法律风险
1、 公司的治理结构与适用于中国境内法律、法规和规范性文件的上市公司存在差异的风险
公司是一家依据《开曼群岛公司法》设立的公司。根据《国务院办公厅转发证监会关于开展
创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（国办发[2018]21 号），试点红筹企业
股权结构、公司治理、运行规范等事项可适用境外注册地公司法等法律法规规定。公司作为一家
在开曼注册的红筹企业，需遵守《开曼群岛公司法》和《公司章程》的规定，并已按照境内上市
规则要求完善了公司治理制度和运行规范，对于投资者权益保护的安排总体上不低于境内法律要
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求，但在某些公司治理事项安排上如监事会制度，公司合并、分立、收购的程序和制度，公司清
算、解散的程序和制度等，与注册在中国境内的一般 A 股上市公司相比还存在一定差异。
2、 纠纷诉讼的风险
公司所处的集成电路晶圆代工行业是带动集成电路产业联动的关键环节，且公司经营规模较
大，客户、供应商数量众多。在未来的业务发展过程中，公司不能排除因知识产权、合同履行等
事项，与客户、供应商等第三方发生纠纷及诉讼，从而耗费公司的人力、物力以及分散管理精力，
并承担败诉后果的风险，可能会对公司的生产经营造成不利影响。
截至本报告发布日，公司较大的未决诉讼及仲裁包括：1) PDF SOLUTIONS,INC.就其与中芯国
际集成电路新技术研发（上海）有限公司（“中芯新技术”）签署的一系列技术服务协议提起的
仲裁。2) 2020 年 12 月 15 日公司关于涉及诉讼的公告中显示公司及部分董事被列为被告，指称
公司发布的某些陈述或文件违反 1934 年美国证券交易法第 10(b)项和第 20(a)项及美国证券交易
委员会据此公布的第 10b-5 规则的规定（该规定禁止与买卖证券相关的某些失实陈述及遗漏），
并寻求未确定金额的经济补偿。
六、 报告期内主要经营情况
2021 年上半年实现营业收入 16,090.4 百万元，实现归属于上市公司股东的净利润 5,241.3
百万元。
(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位:千元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 16,090,387 13,161,499 22.3
营业成本 11,799,782 10,068,072 17.2
毛利 4,290,605 3,093,427 38.7
管理费用 588,013 831,573 -29.3
财务费用 -334,016 -253,412 不适用
研发费用 1,937,474 2,278,463 -15.0
其他收益 1,085,838 701,112 54.9
投资收益 1,832,696 163,944 1,017.9
公允价值变动收益 97,494 203,022 -52.0
资产减值(损失)/转回 -27,850 302,815 不适用
资产处置收益/(损失) 115,797 -5,000 不适用
经营活动产生的现金流量净额 10,262,519 3,093,755 231.7
投资活动产生的现金流量净额 -27,326,915 -14,504,176 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -456,359 17,729,860 不适用
(1).营业收入的增长主要是由于本期内销售晶圆的数量及平均售价上升所致。销售晶圆的数量由
上年同期的 2.8 百万片约当 8 英寸晶圆增加 16.2%至本期内的 3.3 百万片约当 8 英寸晶圆。平
均售价（销售晶圆收入除以总销售晶圆数量）由上年同期 4,143 元增加至本期的 4,390 元。
(2).营业成本的增长主要原因是本期销售晶圆的数量增加和产品组合变动。
(3).管理费用的下降主要原因是控股的 12 英寸晶圆厂自 2020 年 6 月进入量产，本期未发生量产
前的开办费用。
(4).财务费用变动主要原因是本期利息收入增加。
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(5).研发费用降低主要原因是本期研发活动减少。
(6).其他收益增长主要原因是本期确认的政府补助收益增加。
(7).投资收益增加的主要原因是本期处置一子公司产生的收益以及本期联营公司权益法核算的投
资收益增加。本集团部分联营公司为若干投资组合的基金管理机构。本期内联营公司的投资
收益主要是投资组合的公允价值变动及若干联营公司本期经营利润增加。
(8).公允价值变动收益减少的主要原因是由于本集团所投资的部分权益性金融资产的公允价值减
少。
(9).资产减值损失变动的主要原因是本期存货跌价准备随存货的上升而增加。
(10). 资产处置损益变动主要是本期固定资产处置利得所致。
(11).经营活动产生的现金流量净额变动主要是由于销售商品收到的现金增加。
(12).投资活动产生的现金流量净额变动主要是购买厂房和设备支出，及购买和出售金融资产净支
出，并部分被处置子公司所得款项所抵减。
(13).筹资活动产生的现金流量净额变动主要是新增及偿还借款的净支出，并部分被少数股东资本
注资所得款项抵减。
2、 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
3、 收入分析
主营业务收入按地区分析
占主营业务收入比例
以地区分类 本报告期 上年同期
(1)
北美洲 25.3% 23.5%
中国内地及中国香港 59.6% 63.9%
(2)
欧洲及亚洲 15.1% 12.6%
附注：
(1) 呈列之收入源于总部位于北美洲，但最终出售及付运产品予全球客户的公司。
(2) 不包括中国内地及中国香港。
晶圆收入分析
占晶圆收入比例
以应用分类 本报告期 上年同期
智能手机 33.2% 47.5%
智能家居 13.1% 16.0%
消费电子 23.0% 17.8%
其他 30.7% 18.7%
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2021 年半年度报告
占晶圆收入比例
以技术节点分类 本报告期 上年同期
FinFET/28纳米 11.1% 8.4%
40/45纳米 15.5% 15.2%
55/65纳米 31.2% 31.3%
90 纳米 3.6% 2.2%
0.11/0.13 微米 5.9% 5.4%
0.15/0.18 微米 29.2% 33.2%
0.25/0.35 微米 3.5% 4.3%
4、 资金流动性与资本来源
(1).0 债务情况
单位：千元 币种：人民币
本期末 上年末
短期借款 - 2,956,808
长期借款 29,342,630 26,331,038
租赁负债 994,122 981,972
应付债券 3,869,300 5,469,756
一年内到期的非流动负债 4,959,213 6,150,902
有息债务总额 39,165,265 41,890,476
货币资金 -75,328,967 -86,667,869
交易性金融资产 -46,610 -728,225
定期存款 -24,618,221 -10,728,729
净债务 -60,828,533 -56,234,347
本报告期末，本集团有息债务金额总额39,165.3百万元，主要是由有担保或有抵押银行借款
10,501.8百万元，无担保无抵押银行借款21,419.5百万元，租赁负债及应付债券构成，其中一年
内到期的债务金额4,959.2百万元。
债务安排的具体情况请参见“第九节 财务报告”之“七、32、短期借款”和“七、45、长期
借款” 。
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2021 年半年度报告
(2).资本开支及资金来源
本集团 2021 年计划的资本开支约为 280.9 亿元，其中大部分用于成熟工艺的扩产，小部分用
于先进工艺、北京新合资项目土建及其它。
本集团的实际开支可能会因业务计划、市场情况、设备价格或客户需求的改变等因素而有别
于计划开支。本集团将密切注意全球经济、半导体产业、客户的需求、营运现金流，并于需要时
经董事会批准调整资本开支计划。
本集团的资金来源主要包括经营所得现金、银行借款及发行债项或股本、少数股东的资本注
资及其他方式的融资。未来的收购、合并、策略性投资或其他发展亦可能会需要额外的融资。但
因半导体产业高度周期性及快速变化的特点，应对本集团增长及发展目标所需的资金款额较难预
测。
(3).支出承诺
本报告期末，本集团建造厂房的支出承诺为 2,187.8 百万元，采购机器及设备的支出承诺为
21,907.5 百万元以及采购无形资产的支出承诺为 140.0 百万元。
(4).汇率及利率风险
本集团的收入、开支及资本开支主要以美元交易。在以其他货币订立交易时，导致本集团主
要面临欧元、日元和人民币汇率变动的风险。此外，本集团已订立或发行若干人民币计值贷款融
资协议、短期票据、中期票据及若干以摊销成本入账的人民币计值金融资产，使本集团会面临人
民币汇率变动的风险。本集团通过运用远期外汇合约及交叉货币掉期合约等金融工具以降低有关
风险。
本集团面对的利率风险主要与本集团的长期贷款有关，而本集团一般获取该等贷款以用于资
本开支及营运资金需求。本集团通过固定利息及浮动利息借款进行融资，同时综合运用利率掉期
合约及交叉货币掉期合约管理该风险。
本集团的汇率风险及利率风险请参见“第九节 财务报告”之“十、与金融工具相关的风险”。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 金额 占净利润比例 形成原因说明 是否具有
（%） 可持续性
投资收益-处置子公司 1,487,361 29.2 主要系本报告期内处置子 否
公司所获利得
其他收益-政府资金 1,085,838 21.3 主要系本报告期内确认收 否
到的政府项目资金收益
投资收益-对联营企业和 343,241 6.7 主要系本报告期内联营公 否
合营企业的投资收益 司的投资收益
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2021 年半年度报告
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1、 资产及负债状况
单位：千元
本期
期末
上年期末 本期期末金
数占
数占总资 额较上年期
项目名称 本期期末数 总资 上年期末数 情况说明
产的比例 末变动比例
产的
（%） （%）
比例
（%）
交易性金 46,610 0.0 728,225 0.4 -93.6 减少的原因主要是本期银行结
融资产 构性存款减少。
应收票据 191,778 0.1 32,079 0.0 497.8 增加的原因主要是由于本期销
售晶圆的收入上升。
应收账款 4,327,124 2.1 2,901,820 1.4 49.1 增加的原因主要是由于本期销
售晶圆的收入上升。
一年内到 2,551,136 1.2 23,780 0.0 10,628.1
增加的原因主要是本期一年内
期的非流
到期的长期定期存款增加。
动资产
其他流动 1,184,141 0.6 2,435,673 1.2 -51.4 减少主要由于本期收到增值税
资产 留底税额返还所致。
在建工程 18,998,522 9.1 27,661,244 13.5 -31.3 减少的原因主要是本期设备达
到使用状态转入固定资产增加。
固定资产 58,937,583 28.4 51,415,003 25.1 14.6 增加的原因主要是本期转固设
备增加。
递延所得 238,683 0.1 162,657 0.1 46.7 增加的原因主要是本期不可抵
税资产 销的可抵扣暂时性差异增加。
其他非流 23,009,000 11.1 11,655,571 5.7 97.4 增加的原因主要是一年以上的
动资产 定期存款增加。
短期借款 - - 2,956,808 1.4 -100.0 减少的原因是本期到期的短期
借款已偿还。
衍生金融 102,815 0.0 787,662 0.4 -86.9 减少的原因主要是交叉货币掉
工具（净 期合约的交割及其公允价值变
负债） 动影响。
合同负债 5,212,721 2.5 1,297,407 0.6 301.8 增加的原因是本期与业务活动
有关的预收款增加。
应交税费 54,214 0.0 154,734 0.1 -65.0 减少的主要原因是本期支付上
年预提的所得税费用。
一年内到 4,959,213 2.4 6,150,902 3.0 -19.4 减少的原因是一年内到期的长
期的非流 期借款部分已偿还，并被部分一
动负债 年内到期的应付债券重分类影
响所抵减。
应付债券 3,869,300 1.9 5,469,756 2.7 -29.3 减少的原因是一年内到期的应
付债券重分类至一年内到期的
非流动负债。
递延所得 114,621 0.1 - - 不适用 增加的原因是本期内不可抵销
税负债 的应纳税暂时性差异增加。
其他权益 - - 1,985,759 1.0 -100.0 减少的原因主要是本期内永续
工具 债转股。
其他说明
无
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2021 年半年度报告
2、 境外资产情况
□适用 √不适用
3、 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
(1).作为抵押品的资产
于本报告期末，账面值约为 1,121.2 百万元的机器设备、房屋建筑物及土地使用权已抵押作
本集团按揭下的借贷之抵押品。本集团不可抵押该等资产作为其他借贷的抵押品或出售该等资产
予其他实体。
(2).用途受限的资金
于本报告期末，用途受限的资金包括政府项目资金为 820.1 百万元、因信用证及借款而质押
的银行定期存款等为 1,341.1 百万元。
4、 其他说明
√适用 □不适用
(1).资本管理
本集团管理其资金，以确保本集团内各实体能够以持续经营方式营运，同时亦通过优化资本
结构为利益相关者争取最大回报。
本集团通过发行新股及股份回购以及发行新的债券或偿还现有债券管理其资本，并每半年进
行一次资本结构回顾。报告期末的净债务权益比如下:
单位：千元 币种：人民币
本期期末数 上年末
净债务 -60,828,533 -56,234,347
权益 147,094,156 141,635,953
净债务权益比 -41.4% -39.7%
(2).资本化利息
本集团对建设期超过一年的兴建厂房及设备专门借款利息费用予以资本化。资本化利息计入
相关资产的成本，按会计政策年限折旧。本报告期内无资本化利息，上年同期资本化利息 208.0
百万元计入相关资产的成本。本报告期内及上年同期，本集团有关资本化利息的折旧支出分别为
119.7 百万元及 147.0 百万元。
(四)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
(1). 重大的股权投资
√适用 □不适用
就于深圳开发 12 英寸晶圆生产设施订立合作框架协议
2021 年 3 月 12 日，本公司与深圳市人民政府(“深圳市政府”)签订合作框架协议。依据该
协议，本公司与深圳市政府（透过深圳市重大产业投资集团有限公司（“深圳重投集团”））拟
以建议出资的方式，经由中芯深圳开展项目发展和运营，重点生产 28 纳米及以上的集成电路和提
供技术服务，并预期将于 2022 年开始生产。项目新投资额估计为 23.5 亿美元。出资完成后，本
公司与深圳重投集团将分别拥有中芯深圳的股权比例为约 55%和不超过 23%。本公司和深圳市政府
将共同推动其他第三方投资者完成余下出资。本公司和深圳市政府已同意进行真诚磋商，以就建
议出资和具体支持事项签订最终协议。有关详情请参阅本公司于 2021 年 3 月 18 日刊登于上交所
网站的公告。
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2021 年半年度报告
(2). 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3). 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响
权益工具投资 1,021,465 1,089,482 68,017 24,362
结构性存款和货币基金 728,225 46,610 -681,615 1,440
(五)重大资产和股权出售
√适用 □不适用
出售子公司 SJ Semiconductor Corporation
于 2021 年 4 月 22 日，本公司（“出售方”）与 Silver Starry Limited、 Integrated Victory
(BVI) Limited、中金共赢启江（上海）科创股权投资基金合伙企业（有限合伙）、启鹭（厦门）
股权投资合伙企业（有限合伙） 、苏州中金上汽新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 、
苏州元禾厚望长芯创业投资合伙企业（有限合伙）及苏州璞华创宇股权投资合伙企业（有限合伙）
(“购买方”)订立股权转让协议(“股权转让协议”) 。根据该股权转让协议，购买方将收购本公
司持有的 SJ Semiconductor Corporation(“SJ Semi”)的全部股份，即占 SJ Semi 已发行股本
总额 55.87%的股份，总对价约为 3.97 亿美元。交易完成后，本公司不再持有 SJ Semi 任何股权，
而 SJ Semi 也不再是本公司的子公司。本公司于 2021 年 5 月 6 日失去 SJ Semi 的控制权。有关详
情请参阅本公司于 2021 年 4 月 23 日刊登于上交所网站的公告。
(六)主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1、 主要子公司
单位：千元 币种：人民币
公司名称 业务性质 注册资本 持股比例 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
中芯上海 制造及买卖 2,190 百万美元 100.00% 38,686,570 17,497,698 3,853,777 1,326,299 1,324,092
半导体产品
中芯北京 制造及买卖 1,000 百万美元 100.00% 190,946,959 18,411,028 6,909,296 1,968,967 2,281,609
半导体产品
中芯天津 制造及买卖 1,290 百万美元 100.00% 13,395,475 8,547,837 1,914,880 429,656 389,916
半导体产品
中芯北方 制造及买卖 4,800 百万美元 51.00% 36,973,765 30,167,312 4,391,439 729,905 731,199
半导体产品
中芯深圳 制造及买卖 1,100 百万美元 100.00% 11,241,914 3,802,563 756,066 -170,629 -170,611
半导体产品
中芯南方 制造及买卖 6,500 百万美元 38.515% 56,490,168 38,833,569 1,435,229 -832,714 -832,629
半导体产品
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2021 年半年度报告
2、 主要参股公司
公司名称 注册地/主要生产经营地 业务 表决权比例 会计处
理方法
江苏长电科技股份 江阴市澄江镇长山路 78 微系统集成封装测试 12.86% 权益法
有限公司（“长电科 号 服务
（注）
技”）
芯鑫融资租赁有限 中国（上海）自由贸易 专注于集成电路产业 8.17% 权益法
责任公司 试验区张杨路 707 号 32 的融资租赁
楼 3205F 室
中芯集成电路制造 浙江省绍兴市越城区临 提供特色工艺集成电 19.57% 权益法
（绍兴）有限公司 江路 518 号 路芯片及模块封装的
代工生产制造服务
中芯集成电路（宁 浙江省宁波市北仑区小 专注于高压模拟、光 15.85% 权益法
波）有限公司 港街道安居路 335 号 3 电集成等特种工艺技
幢、4 幢、5 幢 术开发
附注：考虑到长电科技的 16,000,000 股普通股正在进行证券融资，于本报告期末本公司在长电科
技的实际持股比例为 11.96%。
(七)公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
七、 其他披露事项
□适用 √不适用
八、 展望
2021 年下半年，公司依然面临实体清单带来的影响，各项指标的预期有一定的不确定性，但
公司会积极努力解决问题，一步一个脚印，把握自身在细分领域的优势，提高核心竞争力，提升
客户满意度，更好地回报股东。
九、 公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及公司
《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》等相关规定，公司部分信息因涉及商业秘密已申请豁免披
露，并完成公司内部相应审核程序。
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2021 年半年度报告
第四节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
本公司致力保持模范企业公民形象，并维持高水平的企业治理，以保护其股东的利益。
企业管治常规
香港上市规则附录十四所载香港联交所企业管治守则（“企管守则”），当中载有发行人（如
本公司）预期须遵守或须指出偏离原因的守则条文（“守则条文”），以及建议发行人实施的最
佳惯例（“推荐惯例”）。本公司自 2005 年 1 月 25 日起已采用一套企业治理政策（“企管政策”），
作为其自身的企业治理守则，并不时进行修订以符合企管守则。企管政策（其副本可于本公司网
站(www.smics.com)“投资者关系＞企业管治＞政策及程序”获取）大体上载有企管守则的所有守
则条文（不包括有关本公司股东大会通告期的守则条文第 E.1.3 段）以及推荐惯例。此外，本公
司已采纳或制定各种符合企管政策条文的政策、程序和惯例。
企管守则的守则条文第 A.4.2 条规定，所有被任命填补临时空缺的董事应在任命后的第一次
股东大会由股东选举产生。根据本公司组织章程第 132 条，任何董事会任命填补临时空缺的董事
或增加现有董事人数的董事的任期，仅应自任命后至本公司下届本股东周年大会为止，并符合资
格于该股东大会上再次当选。
除上文所述外，董事会认为本公司于截至 2021 年 6 月 30 日止六个月一直遵守企管守则中列
示的所有守则条文。
香港联交所上市规则第 3.10A 条规定，发行人必须委任占董事会成员人数最少三分之一的独
立非执行董事。丛京生博士于 2020 年 12 月 31 日辞任独立非执行董事后，董事会独立非执行董事
人数少于所规定最少占董事会成员人数三分之一。于 2021 年 2 月 4 日，在委任刘明博士为独立非
执行董事后，董事会独立非执行董事人数恢复至第 3.10A 条所规定最少占董事会成员人数三分之
一。
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的查询 决议刊登的披
会议届次 召开日期 会议决议
索引 露日期
2021 年股东 2021 年 6 月 25 日 香港联交所网站 2021 年 6 月 25 本次股东大
周年大会 (http://www.hkexnews.hk)/ 日/2021 年 6 会会议议案
上交所网站 月 26 日 全部获得通
(http://www.sse.com.cn) 过
2021 年第一 2021 年 6 月 25 日 香港联交所网站 2021 年 6 月 25 本次股东大
次临时股东 (http://www.hkexnews.hk)/ 日/2021 年 6 会会议议案
大会 上交所网站 月 26 日 全部获得通
(http://www.sse.com.cn) 过
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
三、公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形
刘明 独立非执行董事 选举
路军 非执行董事 离任
童国华 非执行董事 离任
鲁国庆 非执行董事 选举
黄登山 非执行董事 选举
吴金刚 核心技术人员 离任
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明
□适用 √不适用
公司核心技术人员的认定情况说明
□适用 √不适用
四、有关董事及最高行政人员的资料更新
根据香港上市规则第 13.51B 条的规定，先前披露有关董事及最高行政人员的资料于各自任期
内变动和更新如下：
1、 刘明博士获委任为本公司第三类独立非执行董事及董事会战略委员会成员，自 2021 年 2 月 4
日起生效；刘博士于 2021 年 4 月 29 日辞任云知声智能科技股份有限公司（一家在中国成立
的私人公司）的独立非执行董事。
2、 路军先生辞任本公司第二类非执行董事以及董事会提名委员会委员的职务，自 2021 年 4 月
29 日起生效。
3、 童国华博士辞任本公司第一类非执行董事及董事会薪酬委员会成员，自 2021 年 5 月 13 日起
生效。
4、 鲁国庆先生获委任为本公司第一类非执行董事及董事会薪酬委员会成员，自 2021 年 5 月 13
日起生效。鲁先生自 2021 年 7 月 29 日起不再担任中国信科总经理职务。
5、 黄登山先生获委任为本公司第二类非执行董事及董事会提名委员会成员，自 2021 年 5 月 13
日起生效。
6、 独立非执行董事 William Tudor Brown 先生自 2021 年 4 月 1 日起出任 Ceres Power Holdings
plc（伦敦证券交易所上市公司：CWR.L）的独立非执行董事。
7、 独立非执行董事范仁达先生，自 2021 年 5 月 18 日起，于天福（开曼）控股有限公司（香港
联交所上市公司：6868）由独立非执行董事一职调任为执行董事一职；于 2021 年 5 月 21 日
退任利民实业有限公司（香港联交所上市公司：0229）的独立非执行董事。
8、 董事长兼执行董事周子学博士于 2021 年 6 月 3 日退任海信视像科技股份有限公司（上海证券
交易所上市公司：600060）独立董事。
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2021 年半年度报告
五、人员情况
除本半年度报告所披露者外，于本集团 2020 年年报内所披露有关雇员人数及薪酬、薪酬政策、
雇员的花红及购股权计划的资料，概无重大变动。
六、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每 10 股送红股数（股） -
每 10 股派息数(元)（含税） -
每 10 股转增数（股） -
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
无
(二) 股息
董事会不建议宣派截至 2021 年 6 月 30 日止六个月（截至 2020 年 6 月 30 日止六个月：无）
期间的中期股息。
七、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
于下列日期,非本公司董事因行使根据 2014 以股支薪奖励计划 香港联交所翌日披露报表:
(于 2013 年 6 月 13 日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行 2021 年 1 月 29 日
的普通股股份: 2021 年 1 月 29 日
于下列日期,本公司董事因行使根据 2014 以认股权计划(于 2013 香港联交所翌日披露报表:
年 6 月 13 日获采纳)所授予的认股权而发行的普通股股份:2021 2021 年 2 月 1 日
年2月1日
于下列日期,非本公司董事因行使根据 2014 以股支薪奖励计划 香港联交所翌日披露报表:
(于 2013 年 6 月 13 日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行 2021 年 2 月 1 日
的普通股股份: 2021 年 2 月 1 日
于下列日期,本公司董事因行使根据 2014 以股支薪奖励计划(于 香港联交所翌日披露报表:
2013 年 6 月 13 日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普 2021 年 2 月 1 日
通股股份: 2021 年 2 月 1 日
于下列日期,非本公司董事因行使根据 2014 以股支薪奖励计划 香港联交所翌日披露报表:
(于 2013 年 6 月 13 日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行 2021 年 2 月 25 日
的普通股股份: 2021 年 2 月 25 日
于下列日期,非本公司董事因行使根据 2014 以股支薪奖励计划 香港联交所翌日披露报表:
(于 2013 年 6 月 13 日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行 2021 年 3 月 30 日
的普通股股份: 2021 年 3 月 30 日
于下列日期,非本公司董事因行使根据 2014 以股支薪奖励计划 香港联交所翌日披露报表:
(于 2013 年 6 月 13 日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行 2021 年 4 月 9 日
的普通股股份: 2021 年 4 月 9 日
于下列日期,非本公司董事因行使根据 2014 以股支薪奖励计划 香港联交所翌日披露报表:
(于 2013 年 6 月 13 日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行 2021 年 5 月 27 日
的普通股股份: 2021 年 5 月 27 日
授出购股期权 香港联交所公告及通告:
2021 年 5 月 31 日
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2021 年半年度报告
于下列日期,本公司董事因行使根据 2014 以股支薪奖励计划(于 香港联交所翌日披露报表:
2013 年 6 月 13 日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行的普 2021 年 6 月 29 日
通股股份: 2021 年 6 月 29 日
于下列日期,非本公司董事因行使根据 2014 以股支薪奖励计划 香港联交所翌日披露报表:
(于 2013 年 6 月 13 日获采纳)所授予的受限制性股票单位而发行 2021 年 6 月 29 日
的普通股股份: 2021 年 6 月 29 日
2021 年 5 月 19 日，公司召开董事会会议，审议通过了关于公司 请参见公司 2021 年 5 月 20 日
《<2021 年科创板限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议 披露于上海证券交易所网站
案、关于公司《2021 年科创板限制性股票激励计划实施考核管理 (http://www.sse.com.cn/) 的
办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理科创板股权 《董事会决议公告》（公告编
激励相关事宜》的议案等议案。 号：2021-019）、《2021 年科
创板限制性股票激励计划（草
案）》及《2021 年科创板限制
性股票激励计划（草案）摘要
公告》（公告编号：2021-020）、
《2021 年科创板限制性股票激
励计划实施考核管理办法》、
《2021 年科创板限制性股票激
励计划首次授予激励对象名
单》。
2021 年 6 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议 请参见公司 2021 年 6 月 26 日
并通过了关于本公司《2021 年科创板限制性股票激励计划（草 披露于上海证券交易所网站
案）》的议案、关于本公司《2021 年科创板限制性股票激励计划 (http://www.sse.com.cn/)的
实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办 《2021 年第一次临时股东大会
理 2021 年科创板限制性股票激励计划相关事宜》的议案及相关 决议公告》（公告编号：
议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确 2021-026）。
定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限
制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
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2021 年半年度报告
1、 2004 年购股权计划
本公司股东于 2004 年 2 月 16 日采纳 2004 年购股权计划，该计划其后于 2004 年 3 月 18 日生效，并于 2009 年 6 月 23 日修订。
2004 年购股权计划于截至 2021 年 6 月 30 日止六个月的变动如下：
紧接购股 紧接购股
权行使日 权授出日
姓名/ 每股行 2020 年 12 月 期内额 期内已 因期内购回 期内注 2021 年 6 月
购股权授出 期内行使 期前股份 期前股份
合资格 授出日期 权利行使期间 使价 31 日尚未行 外授出 失效购 普通股而失 销购股 30 日尚未行
数目 购股权 加权平均 加权平均
雇员 （元） 使购股权 购股权 股权 效的购股权 权 使购股权
收市价 收市价
（元） （元）
雇员 5/31/2011 5/31/2011-5/30/2021 148,313,801 5.48 776,405 - 175,866 - 600,539 - - 20.29 5.38
雇员 9/8/2011 9/8/2011-9/7/2021 42,809,083 3.77 78,466 - 3,292 - 18,200 - 56,974 21.28 3.60
雇员 11/17/2011 11/17/2011-11/16/2021 16,143,147 3.32 81,195 - - - 28,800 - 52,395 23.03 3.27
雇员 5/22/2012 5/22/2012-5/21/2022 252,572,706 2.88 2,334,978 - - - 262,229 - 2,072,749 20.94 2.89
雇员 9/12/2012 9/12/2012-9/11/2022 12,071,250 2.41 35,800 - - - 6,000 - 29,800 20.55 2.36
雇员 11/15/2012 11/15/2012-11/14/2022 18,461,000 3.04 111,416 - - - 23,200 - 88,216 21.97 3.06
雇员 5/7/2013 5/7/2013-5/6/2023 24,367,201 4.93 100,215 - - - 6,537 - 93,678 20.99 4.96
雇员 6/11/2013 6/11/2013-6/10/2023 102,810,000 5.32 1,328,622 - - - 121,262 - 1,207,360 21.51 5.13
赵海军 6/11/2013 6/11/2013-6/10/2023 74,755,756 5.32 188,233 - - - - - 188,233 - 5.13
高永岗 6/17/2013 6/17/2013-6/16/2023 13,608,249 5.17 1,360,824 - - - - - 1,360,824 - 5.05
雇员 9/6/2013 9/6/2013-9/5/2023 22,179,070 4.68 128,725 - - - - 128,725 - 4.71
雇员 11/4/2013 11/4/2013-11/3/2023 19,500,000 4.78 105,000 - 13,900 - 31,600 - 59,500 21.56 4.63
合计 6,629,879 - 193,058 - 1,098,367 - 5,338,454
发行予新雇员及当时现有雇员可认购普通股之购股权一般于归属开始日期第一周年按股份 25%之比率归属，并于归属开始日期随后三年内，每月再
归属余下股份的 1/36。
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2021 年半年度报告
2、 2014 年购股权计划
本公司股东采纳于 2013 年 11 月 15 日生效的 2014 年购股权计划，2014 年购股权计划当时于中国国家外汇管理局登记。
2014 年购股权计划于截至 2021 年 6 月 30 日止六个月的变动如下：
紧接购股 紧接购股
因期内
权行使日 权授出日
每股行 2020 年 12 月 购回普 期内注 2021 年 6 月
姓名/合资 购股权授出 期内额外授 期内已失效 期内行使 期前股份 期前股份
授出日期 权利行使期间 使价 31 日尚未行 通股而 销购股 30 日尚未
格雇员 数目 出购股权 购股权 购股权 加权平均 加权平均
（元） 使购股权 失效的 权 行使购股权
收市价 收市价
购股权
（元） （元）
高永岗 6/12/2014 6/12/2014-6/11/2024 2,886,486 5.29 288,648 - - - - - 288,648 - 5.29
雇员 6/12/2014 6/12/2014-6/11/2024 26,584,250 5.29 262,229 - - - 65,500 - 196,729 19.39 5.29
雇员 11/17/2014 11/17/2014-11/16/2024 119,640,012 7.03 1,433,018 - - - 129,335 - 1,303,683 21.74 7.11
雇员 2/24/2015 2/24/2015-2/23/2025 12,293,017 5.86 130,500 - - - 17,000 - 113,500 20.37 5.71
雇员 5/20/2015 5/20/2015-5/19/2025 12,235,000 6.87 35,916 - - - - - 35,916 - 6.78
周子学 5/20/2015 5/20/2015-5/19/2025 25,211,633 6.87 2,521,163 - - - - - 2,521,163 - 6.78
雇员 5/25/2016 5/25/2016-5/24/2026 5,146,000 5.31 40,450 - - - 10,000 - 30,450 23.00 5.38
陈山枝 5/25/2016 5/25/2016-5/24/2026 989,583 5.31 98,958 - - - - - 98,958 - 5.38
陈山枝 9/12/2016 9/12/2016-9/11/2026 11,986 7.21 1,198 - - - - - 1,198 - 7.28
童国华
（已离任） 4/5/2017 4/5/2017-4/4/2027 187,500 8.14 187,500 - - - - - 187,500 - 8.03
丛京生
（已离任） 4/5/2017 4/5/2017-4/4/2027 187,500 8.14 187,500 - - - 187,500 - - 24.54 8.03
陈山枝 4/5/2017 4/5/2017-4/4/2027 62,500 8.14 62,500 - - - - - 62,500 - 8.03
雇员 5/22/2017 5/22/2017-5/21/2027 345,000 7.01 13,937 - - - 2,250 - 11,687 20.13 6.91
赵海军 9/7/2017 9/7/2017-9/6/2027 1,687,500 6.53 1,687,500 - - - - - 1,687,500 - 6.48
雇员 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 18,493,834 8.65 9,068,222 - 398,100 - 763,225 - 7,906,897 21.15 8.60
陈山枝 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 125,000 8.65 125,000 - - - - - 125,000 - 8.60
William
Tudor
Brown 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 87,500 8.65 87,500 - - - - - 87,500 - 8.60
范仁达 9/13/2018 9/13/2018-9/12/2028 187,500 7.04 187,500 - - - - - 187,500 - 6.91
刘遵义 9/13/2018 9/13/2018-9/12/2028 187,500 7.04 187,500 - - - - - 187,500 - 6.91
雇员 11/19/2018 11/19/2018-11/18/2028 138,000 5.65 62,000 - - - - - 62,000 - 5.43
陈山枝 5/21/2019 5/21/2019-5/20/2029 62,500 7.06 62,500 - - - - - 62,500 - 7.17
34 / 186
2021 年半年度报告
William
Tudor
Brown 5/21/2019 5/21/2019-5/20/2029 62,500 7.06 62,500 - - - - - 62,500 - 7.17
郭光莉 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 100,000 8.09 75,000 - - - - - 75,000 - 8.07
雇员 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 648,000 8.09 529,000 - - - 180,500 - 348,500 22.09 8.07
杨光磊 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 187,500 8.09 187,500 - - - 187,500 - - 22.00 8.07
雇员 11/26/2019 11/26/2019-11/25/2029 70,000 8.35 70,000 - 52,500 - 17,500 - - 20.09 8.39
雇员 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 6,794,803 15.06 6,131,903 - 412,784 - 369,237 - 5,349,882 21.31 14.08
陈山枝 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 62,500 15.06 62,500 - - - - - 62,500 - 14.08
William
Tudor
Brown 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 62,500 15.06 62,500 - - - - - 62,500 - 14.08
赵海军 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 219,706 15.06 219,706 - - - - - 219,706 - 14.08
童国华
（已离任） 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 54,966 15.06 54,966 - - - - 54,966 - 14.08
丛京生
（已离任） 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 54,966 15.06 54,966 - 54,966 - - - - - 14.08
郭光莉 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 29,042 15.06 29,042 - - - - - 29,042 - 14.08
周梅生 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 281,092 15.06 281,092 - - - - - 281,092 - 14.08
梁孟松 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 659,117 15.06 659,117 - - - - - 659,117 - 14.08
高永岗 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 586,793 15.06 586,793 - - - - - 586,793 - 14.08
周子学 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 659,117 15.06 659,117 - - - - - 659,117 - 14.08
雇员 9/9/2020 9/9/2020-9/8/2030 108,851 18.36 108,851 - - - - - 108,851 - 15.66
雇员 11/23/2020 11/23/2020-11/22/2030 3,574,049 19.16 3,542,957 - 193,043 - 20,225 - 3,329,689 21.03 18.95
雇员 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 3,434,762 20.39 - 3,434,762 49,374 - - - 3,385,388 - 20.08
William
Tudor
Brown 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 62,500 20.39 - 62,500 - - - - 62,500 - 20.08
陈山枝 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 62,500 20.39 - 62,500 - - - - 62,500 - 20.08
范仁达 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 32,877 20.39 - 32,877 - - - - 32,877 - 20.08
高永岗 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 296,085 20.39 - 296,085 - - - - 296,085 - 20.08
郭光莉 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 13,119 20.39 - 13,119 - - - - 13,119 - 20.08
刘明 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 187,500 20.39 - 187,500 - - - - 187,500 - 20.08
刘遵义 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 32,877 20.39 - 32,877 - - - - 32,877 - 20.08
鲁国庆 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 187,500 20.39 - 187,500 - - - - 187,500 - 20.08
赵海军 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 277,149 20.39 - 277,149 - - - - 277,149 - 20.08
35 / 186
2021 年半年度报告
周梅生 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 122,741 20.39 - 122,741 - - - - 122,741 - 20.08
周子学 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 277,149 20.39 - 277,149 - - - - 277,149 - 20.08
合计 30,108,749 4,986,759 1,160,767 - 1,949,772 - 31,984,969
2018 年 1 月 1 日前授出且发行予新雇员及当时现有雇员可认购普通股之购股权一般于归属开始日期第一周年按股份 25%之比率归属，并于归属开始
日期随后三年内，每月再归属余下股份的 1/36。
2018 年 1 月 1 日后授出且发行予新雇员及现有雇员的可认购普通股之购股权一般于归属开始日期起计第一、二、三及第四周年分别按 25%之比率归
属。
根据 2014 年购股权计划中的条款，董事会和薪酬委员会可分别批准加快本集团董事及雇员获授的购股权的归属期。
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2021 年半年度报告
3、 2014 年以股支薪奖励计划
本公司股东采纳于 2013 年 11 月 15 日生效的 2014 年以股支薪奖励计划，2014 年以股支薪奖励计划当时于中国国家外汇管理局登记。
2014 年以股支薪奖励计划于截至 2021 年 6 月 30 日止六个月的变动如下：
紧接受限 紧接受限
因期内购 2021 年 6 制股份单 制股份单
2020 年 12 期内额外 期内已
受限制股份 每股行 回普通股 期内行使 期内注销 月 30 日尚 位归属日 位授出日
姓名/合资 月 31 日尚 授出受限 失效受
授出日期 权利行使期间 单位授出数 使价 而失效的 受限制股 受限制股 未行使受 期前股份 期前股份
格雇员 未行使受限 制股份单 限制股
目 （元） 受限制股 份单位 份单位 限制股份 加权平均 加权平均
制股份单位 位 份单位
份单位 单位 收市价 收市价
（元） （元）
高永岗 11/17/2014 11/17/2014-11/16/2024 2,910,836 0.03 85,505 - - - - - 85,505 - 7.11
周子学 5/20/2015 5/20/2015-5/19/2025 10,804,985 0.03 1,080,498 - - - - - 1,080,498 - 6.78
雇员 5/25/2016 5/25/2016-5/24/2026 68,070,000 0.03 16,000 - - - - - 16,000 - 5.38
陈山枝 5/25/2016 5/25/2016-5/24/2026 989,583 0.03 98,958 - - - - - 98,958 - 5.38
陈山枝 9/12/2016 9/12/2016-9/11/2026 11,986 0.03 1,198 - - - - - 1,198 - 7.28
童国华
（已离任） 4/5/2017 4/5/2017-4/4/2027 187,500 0.03 187,500 - - - - - 187,500 - 8.03
陈山枝 4/5/2017 4/5/2017-4/4/2027 62,500 0.03 62,500 - - - - - 62,500 - 8.03
雇员 5/22/2017 5/22/2017-5/21/2027 7,469,000 0.03 932,250 - 21,550 - 871,450 - 39,250 20.75 6.91
雇员 12/7/2017 12/7/2017-12/6/2027 364,000 0.03 57,000 - - - - - 57,000 - 8.52
雇员 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 6,957,966 0.03 2,035,820 - 121,900 - 985,720 - 928,200 20.78 8.60
陈山枝 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 125,000 0.03 125,000 - - - - - 125,000 - 8.60
William
Tudor
Brown 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 87,500 0.03 87,500 - - - - - 87,500 - 8.60
雇员 9/13/2018 9/13/2018-9/12/2028 344,000 0.03 114,000 - - - 67,000 - 47,000 20.45 6.91
范仁达 9/13/2018 9/13/2018-9/12/2028 187,500 0.03 187,500 - - - 187,500 - - 19.55 6.91
刘遵义 9/13/2018 9/13/2018-9/12/2028 187,500 0.03 187,500 - - - - - 187,500 - 6.91
雇员 11/19/2018 11/19/2018-11/18/2028 54,000 0.03 12,000 - - - - - 12,000 - 5.43
陈山枝 5/21/2019 5/21/2019-5/20/2029 62,500 0.03 62,500 - - - - - 62,500 - 7.17
William
Tudor
Brown 5/21/2019 5/21/2019-5/20/2029 62,500 0.03 62,500 - - - - - 62,500 - 7.17
郭光莉 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 39,000 0.03 19,500 - - - - - 19,500 - 8.07
雇员 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 291,000 0.03 130,500 - - - 60,000 - 70,500 21.61 8.07
杨光磊 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 187,500 0.03 187,500 - - - 187,500 - - 22.00 8.07
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2021 年半年度报告
雇员 11/26/2019 11/26/2019-11/25/2029 70,000 0.03 52,500 - 52,500 - - - - - 8.39
雇员 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 2,677,933 0.03 2,265,782 - 159,412 - 674,342 - 1,432,028 20.92 14.08
陈山枝 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 62,500 0.03 62,500 - - - - - 62,500 - 14.08
William
Tudor
Brown 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 62,500 0.03 62,500 - - - - - 62,500 - 14.08
赵海军 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 86,603 0.03 86,603 - - - - - 86,603 - 14.08
童国华
（已离任） 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 54,966 0.03 54,966 - - - - - 54,966 - 14.08
丛京生
（已离任） 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 54,966 0.03 54,966 - 54,966 - - - - - 14.08
郭光莉 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 11,447 0.03 11,287 - - - - - 11,287 - 14.08
周梅生 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 110,799 0.03 110,799 - - - - - 110,799 - 14.08
梁孟松 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 259,808 0.03 259,808 - - - - - 259,808 - 14.08
高永岗 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 231,300 0.03 231,300 - - - - - 231,300 - 14.08
周子学 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 259,808 0.03 259,808 - - - - - 259,808 - 14.08
雇员 9/9/2020 9/9/2020-9/8/2030 42,489 0.03 42,489 - - - 11,494 - 30,995 20.94 15.66
雇员 11/23/2020 11/23/2020-11/22/2030 1,650,678 0.03 1,635,930 - 85,198 - 353,915 - 1,196,817 20.71 18.95
雇员 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 1,670,590 0.03 - 1,670,590 24,594 - - - 1,645,996 - 20.08
William
Tudor
Brown 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 62,500 0.03 - 62,500 - - - - 62,500 - 20.08
陈山枝 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 62,500 0.03 - 62,500 - - - - 62,500 - 20.08
范仁达 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 32,877 0.03 - 32,877 - - - - 32,877 - 20.08
高永岗 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 147,482 0.03 - 147,482 - - - - 147,482 - 20.08
郭光莉 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 6,535 0.03 - 6,535 - - - - 6,535 - 20.08
刘明 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 187,500 0.03 - 187,500 - - - - 187,500 - 20.08
刘遵义 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 32,877 0.03 - 32,877 - - - - 32,877 - 20.08
鲁国庆 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 187,500 0.03 - 187,500 - - - - 187,500 - 20.08
赵海军 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 138,050 0.03 - 138,050 - - - - 138,050 - 20.08
周梅生 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 61,138 0.03 - 61,138 - - - - 61,138 - 20.08
周子学 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 138,050 0.03 - 138,050 - - - - 138,050 - 20.08
合计 10,924,467 2,727,599 520,120 - 3,398,921 - 9,733,025
向新雇员及现有雇员发行的受限制股份单位一般于归属开始日期起计第一、二、三及第四周年分别按 25%之比率归属。
根据 2014 年以股支薪奖励计划中的条款，薪酬委员会可批准加快本集团董事及雇员获授的受限制股份单位的归属期。
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2021 年半年度报告
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
八、遵守上市发行人董事进行证券交易的标准守则
本公司已采用一套符合香港上市规则附录十所载上市发行人董事进行证券交易的标准守则
（“标准守则”）所订标准的内幕交易合规计划（“内幕交易政策”）。本公司向所有董事进行
了具体询问后，确认所有董事于截至 2021 年 6 月 30 日止六个月一直遵守内部交易政策和标准守
则。本公司的高级管理层、本公司及其子公司的董事、高级职员及员工亦必须遵守内幕交易政策
及中国证监会、上交所关于内幕交易的规定。
九、董事会概述
董事会负有指导和监督公司事务的责任，以实现股东价值最大化。董事会以其自身及通过其
各个委员会行事，积极参与并负责确定公司的整体战略，建立和监督公司目标和宗旨的实现，并
对公司的财务表现及账目的编制进行监督，建立公司治理惯例和政策，以及审查公司的内控系统。
公司管理层负责本公司总体战略的实施，以及其日常运营和管理。董事会可与公司高级管理层获
取及讨论有关管理信息。
于本报告发布日期，董事会由 15 名董事组成。董事在正式召开的股东大会上由有权亲自或通
过代理人于该会议上投票的股东过半数投票通过选举后，可一直任职，直至各自的任期届满为止。
董事会分为三个类别，本公司每届股东周年大会上均有一个类别的董事可重选连任。各类别董事
（包括全体非执行董事）的任期为三年。
下表列出于本报告发布日期，董事的姓名、类型和类别：
董事类型 董事类别 重选年份
周子学 董事长兼执行董事 第一类 2023年
高永岗 首席财务官兼执行董事 第一类 2023年
William Tudor Brown 独立非执行董事 第一类 2023年
（1）
鲁国庆 非执行董事 第一类 2023年
赵海军 联合首席执行官兼执行董事 第二类 2024年
陈山枝 非执行董事 第二类 2024年
刘遵义 独立非执行董事 第二类 2024年
范仁达 独立非执行董事 第二类 2024年
蒋尚义 副董事长兼执行董事 第二类 2024年
（2）
黄登山 非执行董事 第二类 2024年
梁孟松 联合首席执行官兼执行董事 第三类 2022年
周杰 非执行董事 第三类 2022年
任凯 非执行董事 第三类 2022年
杨光磊 独立非执行董事 第三类 2022年
刘明 独立非执行董事 第三类 2022年
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2021 年半年度报告
附注:
(1).鲁国庆先生分别于 2021 年 5 月 13 日被董事会委任及 2021 年 6 月 25 日股东再次选举为公司
非执行董事。
(2).黄登山先生分别于 2021 年 5 月 13 日被董事会委任及 2021 年 6 月 25 日股东再次选举为公司
非执行董事。
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月，董事长和联合首席执行官的角色是分开的。董事长的职务
由周子学博士担任，联合首席执行官的职务由赵海军博士和梁孟松博士担任。
独立非执行董事每年向本公司确认其独立性，并且本公司认为这些董事是独立的（香港上市
规则定义）。董事会成员（包括董事长与联合首席执行官）之间没有任何关系。
十、董事委员会
董事会已成立以下主要委员会以协助其履行职能，并各自受载有明确职权范围的章程约束。
审计委员会、薪酬委员会及提名委员会的最新章程可在本公司及香港联交所网站获取。
(一) 审计委员会
截至本报告发布日，本公司审计委员会由三名成员组成，分别为范仁达先生（审计委员会主
席）、周杰先生和William Tudor Brown先生。审计委员会成员均不曾担任本公司或其任何子公司
的行政人员或员工。
(二) 薪酬委员会
截至本报告发布日，本公司薪酬委员会成员为 William Tudor Brown 先生（薪酬委员会主席）、
周杰先生、鲁国庆先生、刘遵义教授及杨光磊博士。薪酬委员会成员均不曾担任本公司或其任何
子公司的行政人员或员工。
(三) 提名委员会
截至本报告发布日，本公司的提名委员会由周子学博士（提名委员会主席）、黄登山先生、
William Tudor Brown 先生、刘遵义教授及范仁达先生组成。
(四) 战略委员会
截至本报告发布日，本公司战略委员会的成员为陈山枝博士（战略委员会主席）、蒋尚义博
士、任凯先生、William Tudor Brown 先生、刘遵义教授和刘明博士。
战略委员会的目的是协助本公司董事会及管理层评估和考虑不同的战略选择。
十一、 内部审计
内部审计是公司内部一项独立而客观的评估职能，旨在评估并致力改善风险管理、内控和治
理制度。内部审计部门负责人应将年度审计计划、预算和人员编制提交审计委员会和董事长审批。
内部审计部门对高级管理人员识别的重大问题进行检查及调查。重大内部控制审计结果、管
理层的纠正措施及对管理层纠正措施的跟踪审计结果，将报告审计委员会、董事长和首席执行官。
内部审计部门负责人至少每季度向审计委员会汇报一次，并在每个会计年度结束后两个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告。
内部审计部门的职责包括：
审查管理层的内部控制措施，确保财务和运营信息真实、准确、完整，以及用以识别、
衡量、分类和报告此类信息的方式可靠而健全；
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2021 年半年度报告
审查已设立的内部控制制度，确保公司当前已遵守对运营及报告具有重大影响的计划、
程序、制度、法规和法律；
审查资产保护的方式，并在适当时核实资产是否存在；
识别影响公司实现业务目标的重大风险，向管理层汇报相关风险，并督促管理层采取适
当防范措施；
审查支持公司运营的内部控制措施是否有效，并就审查中发现的问题提出建议；
确保内部和外部审计师关于内部控制方面的工作得到协调；
协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审
计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。
内部审计部门在公司享有独立地位，不得参与公司的日常经营管理。内部审计部门对所审计
部门的运营概无运营责任或权力。
执行审计时，内部审计部门可随时要求与相关部门合作、查阅相关记录、审查相关财产及联
系相关人员。审计完成后，所有审计结果均通报管理层，由管理层负责确定并实施必要的纠正措
施，消除内部控制系统存在的缺陷。内部审计部门负责人可在必要时与审计委员会成员单独会面，
而无需管理层成员或外部审计师列席。
十二、 豁免遵守香港上市规则
除本公司日期为2004年3月8日的招股书和日期为2020年5月9日有关豁免严格遵守香港上市规
则关于公司通讯、过户证书规定和证券登记规定的某些条文的相关豁免外，本公司并未获豁免遵
守于本报告日期任何仍然生效的香港上市规则。
十三、 审计委员会之审阅
审计委员会已与本公司管理层审查本公司采用的会计原则和惯例以及本公司的 2021 年半年
度财务报告。
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2021 年半年度报告
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
排放浓度废
排放 主要污 排放口 核定的排
单位 排放 水（毫克/ 排放总量 执行的污染
类别 口数 染物名 分布情 放总量
名称 方式 升）废气（毫 （吨） 物排放标准
量 称 况 （吨）
克/立方米）
《上海市大
气污染物综
氮氧化 连续 废气排
1.51 9.47 合排放标准》 58.81
酸性 物 排放 放口
40 DB31/933-20
废气 15
连续 废气排 《上海市半
氟化物 0.16 0.72 导体行业污 不适用
排放 放口
染物排放标
碱性 连续 废气排 准》
12 氨 0.21 0.09 DB31/374-20 不适用
废气 排放 放口
06
《上海市大
气污染物综
有机 非甲烷 连续 废气排
8 6.76 6.31 合排放标准》 64.09
中芯 废气 总烃 排放 放口
DB31/933-20
上海
15
《上海市半
导体行业污
连续 废水总 染物排放标
氟化物 6.76 11.51 不适用
排放 排放口 准》
DB31/374-20
06
工业
4
废水 化学需 连续 废水总
99.49 169.25 《上海市污 2,370.92
氧量 COD 排放 排放口
水综合排放
连续 废水总 标准》
氨氮 11.94 20.31 213.38
排放 排放口 DB31/199-20
连续 废水总 18
砷 0.0024 0.0040 0.017
排放 排放口
氮氧化 连续 废气排
1.94 5.47 不适用
酸性 物 排放 放口
18 《北京市电
废气 连续 废气排
氟化物 0.00 0.00 子工业大气 不适用
排放 放口 污染物排放
中芯 碱性 连续 废气排 标准》
北京 7 氨 0.11 0.060 DB11/1631-2 不适用
废气 排放 放口
019
有机 非甲烷 连续 废气排
3 1.70 0.74 不适用
废气 总烃 排放 放口
工业 连续 废水总 《北京市水
1 氟化物 3.56 5.77 不适用
废水 排放 排放口 污染物综合
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2021 年半年度报告
化学需 连续 废水总 排放标准》
133.86 214.97 DB11/307-20 不适用
氧量 COD 排放 排放口
13
连续 废水总
氨氮 8.01 12.87 不适用
排放 排放口
连续 废水总
砷 0.0012 0.00026 不适用
排放 排放口
氮氧化 连续 废气排
2.75 9.01 不适用
酸性 物 排放 放口 《北京市电
14
废气 连续 废气排 子工业大气
氟化物 0.23 0.63 不适用
排放 放口 污染物排放
碱性 连续 废气排 标准》
5 氨 0.77 0.28 不适用
废气 排放 放口 DB11/1631-2
有机 非甲烷 连续 废气排 019
3 2.41 0.89 不适用
中芯 废气 总烃 排放 放口
北方 连续 废水总
氟化物 5.54 13.91 不适用
排放 排放口
《北京市水
化学需 连续 废水总
87.33 218.30 污染物综合 不适用
工业 氧量 COD 排放 排放口
1 排放标准》
废水 连续 废水总
氨氮 6.31 15.85 DB11/307-20 不适用
排放 排放口 13
连续 废水总
砷 0.00062 0.0015 不适用
排放 排放口
《大气污染
物综合排放
酸性 连续 废气排
13 氟化物 2.07 4.83 标准》 不适用
废气 排放 放口
GB16297-199
6
《天津市恶
臭污染物排
碱性 连续 废气排
6 氨 1.09 0.73 放标准》 不适用
废气 排放 放口
DB12-059-20
18
中芯 《天津市工
天津 业炉窑大气
有机 非甲烷 连续 废气排 污染物排放
2 3.00 1.02 不适用
废气 总烃 排放 放口 标准》
DB12/556-20
15
连续 废水总
氟化物 4.63 2.04 《天津市污 不适用
排放 排口
水综合排放
工业 化学需 连续 废水总
2 167.25 104.86 标准》 133.40
废水 氧量 COD 排放 排口
DB12-356-20
连续 废水总 18
氨氮 5.05 3.32 44.94
排放 排口
氮氧化 连续 废气排 《广东省大
2.00 2.61 25.81
酸性 物 排放 放口 气污染物排
7
废气 连续 废气排 放限值》DB44
氟化物 1.30 0.49 不适用
排放 放口 ／27-2001
《恶臭污染
中芯 碱性 连续 废气排
3 氨 2.41 0.31 物排放标准》 不适用
深圳 废气 排放 放口
GB14554-93
《广东省大
有机 非甲烷 连续 废气排 气污染物排
2 0.87 0.17 14.58
废气 总烃 排放 放口 放限值》DB44
／27-2001
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2021 年半年度报告
连续 废水总
氟化物 4.60 1.76 《广东省水 不适用
排放 排放口
污染物排放
工业
2 化学需 连续 废水总 限值标准》
废水 70.00 23.52 549.51
氧量 COD 排放 排放口 DB44／
连续 废水总 26-2001
氨氮 15.16 4.73 不适用
排放 排放口
《上海市大
气污染物综
氮氧化 连续 废气排
2.23 8.81 合排放标准》 56.56
酸性 物 排放 放口
17 DB31/933-20
废气
15
连续 废气排 《上海市半
氟化物 0.098 0.39 不适用
排放 放口 导体行业污
染物排放标
碱性 连续 废气排 准》
5 氨 0.27 0.083 不适用
废气 排放 放口 DB31/374-20
06
《上海市大
气污染物综
有机 非甲烷 连续 废气排
中芯 2 4.92 2.31 合排放标准》 58.09
废气 总烃 排放 放口
南方 DB31/933-20
15
《上海市半
导体行业污
连续 废水总 染物排放标
氟化物 7.13 8.18 不适用
排放 排放口 准》
DB31/374-20
工业 06
1 《上海市污
废水 化学需 连续 废水总
221.71 254.20 水综合排放 912.70
氧量 COD 排放 排放口
标准》
连续 废水总
氨氮 7.77 8.91 DB31/199-20 98.03
排放 排放口
18
连续 废水总
砷 0.0048 0.000020 不适用
排放 排放口
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
单位名称 防治污染设施建设情况
中芯上海 可日处理 23,800 立方米废水和 83,422,800 立方米废气，全部正常运行。
中芯北京 可日处理 12,000 立方米废水和 35,760,000 立方米废气，全部正常运行。
中芯北方 (1) 可日处理 18,000 立方米废水和 61,560,000 立方米废气，全部正常运行；
(2) 新建 1 套酸性废气处理设施,已完成建设。
中芯天津 可日处理 18,490 立方米废水和 21,924,000 立方米废气，全部正常运行。
中芯深圳 (1) 可日处理 3,011 立方米废水和 19,080,000 立方米废气，全部正常运行；
(2) 新建 2 套酸性废气处理设施，已完成建设。
中芯南方 (1) 可日处理 12,000 立方米废水和 45,480,000 立方米废气，全部正常运行；
(2) 新建 1 套有机废气处理系统，已完成建设。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
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各重点排污企业建设项目均完成环境影响评价及按照建设进度取得所需的环境保护行政许可：
各厂区取得排污许可证并每季度按时完成排污许可证执行报告。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
按照环保部门的要求，上述重点排污企业均已完成《企业突发环境事件应急预案》的编制，
并进行备案工作。企业按照预案要求开展突发环境事件应急演练。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
上述重点排污企业均依要求完成自行监测方案编制，并依方案完成定期监测。截至报告期末，
各企业的排放指标皆达标。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
√适用 □不适用
上述重点排污企业均通过 ISO14001 环境管理体系和 IECQ QC080000 有害物质过程管理体系认
证，并按照体系要求有效执行。除中芯南方外其他各厂区均已通过 ISO14064 温室气体排放核查认
证（中芯南方正在核查认证中）。
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
中芯国际的环境保护政策强调善用资源和能源，减少废气、温室气体和有害废物排放。公司
持续实施改善措施，践行可持续发展理念，以降低对生态环境的影响。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
中芯国际持续落实碳排放控制措施，通过节约能源、含全氟化物温室气体的本地废气处理系
统选用等工程和管理措施控制碳排放。报告期内主要的碳排放控制措施：
中芯天津：1. 更 换 三 级 能 效 制 冷 机 为 一 级 能 效 制 冷 机 ， 对 应 核 算 年 减 少 碳 排 放 约
2,079.3 吨 CO2e；2.蒸汽余热回收项目，对应核算年减少碳排放约 281.6 吨 CO2e。
中芯深圳：1.部分建筑日光灯更换为 LED 灯（项目进行中）；2.办公大楼一般空调机组加
装变频器及供应指标调整（项目进行中）；3.PV 系统扩充设备增设变频（项目进行中）。
二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
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第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
是否有 如未能及时履行应 如未能及时履
承诺 承诺 是否及时
承诺背景 承诺方 承诺时间及期限 履行期 说明未完成履行的 行应说明下一
类型 内容 严格履行
限 具体原因 步计划
解决同业竞争 主要股东、间接持股 5%以上的境内 详见附注 1 长期有效 否 是 不适用 不适用
股东
解决关联交易 公司、主要股东、间接持股 5%以上 详见附注 2 长期有效 否 是
不适用 不适用
的境内股东、董事及高级管理人员
其他（稳定股价的承诺） 公司、领薪董事（不包括独立非执 详见附注 3 2020 年 7 月 16 日至 是 是
不适用 不适用
行董事）和高级管理人员 2023 年 7 月 16 日
其他（股份回购和股份购 公司 详见附注 4 长期有效 否 是
不适用 不适用
回的承诺）
与首次公开 其他（对欺诈发行上市股 公司、主要股东、间接持股 5%以上 详见附注 5 长期有效 否 是
不适用 不适用
发行相关的 票购回的承诺） 的境内股东
承诺 其他（填补被摊薄即期回 公司、董事、高级管理人员 详见附注 6 长期有效 否 是
不适用 不适用
报的承诺）
分红 公司 详见附注 7 长期有效 否 是 不适用 不适用
其他（依法承担赔偿或赔 公司、主要股东、间接持股 5%以上 详见附注 8 长期有效 否 是
不适用 不适用
偿责任的的承诺） 的境内股东、董事、高级管理人员
其他（未履行承诺的约束 公司、主要股东、间接持股 5%以上 详见附注 9 长期有效 否 是
不适用 不适用
措施） 的境内股东、董事、高级管理人员
其他（关于适用法律和管 公司、董事、高级管理人员 详见附注 10 长期有效 否 是
不适用 不适用
辖法院的承诺）
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附注 1：
主要股东、间接持股 5%以上的境内股东承诺
1、 截至本承诺函出具之日，本企业及本企业直接或间接控制的下属企业并未在中国境内或境外
以任何方式直接或间接从事与发行人或其下属企业主营业务存在同业竞争或潜在同业竞争的
业务，包括但不限于未单独或连同、代表任何人士、商号或公司（企业、单位），发展、经营
或协助经营、参与、从事相关业务。
2、 自本承诺函出具之日起，本企业承诺将不会：（1）单独或与第三方，以直接或间接控制的形
式从事与发行人或其下属企业主营业务构成具有重大不利影响的同业竞争或潜在同业竞争的
业务或活动（“竞争业务”）；（2）如本企业及本企业直接或间接控制的下属企业获得以任何方
式拥有与发行人及其下属企业从事竞争业务企业的控制性股份、股权或权益的新投资机会，
本企业将书面通知发行人，若在通知中所指定的合理期间内，发行人做出愿意接受该新投资
机会的书面答复，本企业或本企业直接或间接控制的下属企业（发行人及其下属企业除外）
在合法框架下尽力促使该等新投资机会按合理和公平的条款和条件首先提供给发行人或其下
属企业。
3、 本承诺函自出具之日起生效，直至发生下列情形之一时终止：（1）本企业及一致行动人（如
有）直接或间接持有发行人股份比例低于 5%（不包括本数）；（2）发行人的股票终止在上海
证券交易所上市（但发行人的股票因任何原因暂停买卖除外）；（3）国家规定对某项承诺的内
容无要求时，相应部分自行终止。
4、 “下属企业”就本承诺函的任何一方而言，指由其（1）持有或控制 50%或以上已发行的股本
或享有 50%或以上的投票权（如适用），或（2）有权享有 50%或以上的税后利润，或（3）有
权控制董事会之组成或以其他形式控制的任何其他企业或实体（无论是否具有法人资格），以
及该其他企业或实体的下属企业。
如本公司未能依照上述承诺履行义务的，本公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应
责任。
附注 2：
公司承诺
1、 严格按照上市地相关法规要求履行法定关联（连）交易审批程序，并严格执行关联（连）交
易回避制度；
2、 保证独立非执行董事依法行使职权，确保关联（连）交易价格的公允性和批准程序的合规性，
最大程度保护其他股东利益；
3、 公司主要股东及关联企业与公司发生关联（连）交易，将严格按照有关法律、法规和规范性
文件的规定，履行关联（连）交易决策程序，及时进行信息披露，保证不通过关联（连）交
易损害公司及其他股东的合法权益。
如本公司未能依照上述承诺履行义务的，本公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应
责任。
主要股东、间接持股 5%以上的境内股东承诺
1、 在不对发行人及其他股东的利益构成不利影响的前提下，本公司将采取措施规范并尽量减少
与发行人发生关联（连）交易。
2、 对于正常经营范围内所需的关联（连）交易，本公司将与发行人依法签订规范的交易协议，
并按照有关法律、法规、规范性文件和发行人本次 A 股发行后适用的《Semiconductor
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Manufacturing International Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）组织章程大
纲及章程细则》等发行人内控制度的规定履行或配合发行人履行审议批准程序和回避表决及
信息披露义务，并保证该等关联交易均将基于公平公正公开等关联交易基本原则实施。
3、 保证不利用关联（连）交易损害发行人及其他股东的利益。
如本公司未能依照上述承诺履行义务的，本公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应
责任。
董事及高级管理人员承诺
1、 在不对发行人及其他股东的利益构成不利影响的前提下，本人将采取措施规范并尽量减少与
发行人发生关联（连）交易。
2、 对于正常经营范围内或存在其他合理原因无法避免的关联（连）交易，本人将与发行人依法
签订规范的交易协议，并按照有关法律、法规、规范性文件和发行人本次 A 股发行后适用的
《Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯国际集成电路制造有限
公司）组织章程大纲及章程细则》及相关内控制度的规定履行审议批准程序和回避表决及信
息披露义务，并保证该等关联（连）交易均将基于关联（连）交易原则实施。
3、 保证不利用关联（连）交易损害发行人及其他股东的利益。
本人做出的承诺须符合适用法律、法规及规范性文件的规定，及证券监督管理部门和其他有
权部门的监管要求。如本人违反上述承诺，将遵照另行出具的《Semiconductor Manufacturing
International Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）董事、高级管理人员关于未能履
行相关承诺的约束措施的承诺函》承担相应责任。
附注 3：
公司、领薪董事（不包括独立非执行董事）和高级管理人员承诺
启动稳定股价的触发条件：
自股票在上海证券交易所科创板挂牌上市之日起三年内，若非因不可抗力因素所致，出现连
续 20 个交易日公司股票收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产（因利润分配、资本公积金
转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）
情形时，公司将自行或促使本预案中涉及的其他主体依照本预案的规定启动股价稳定措施。
公司稳定股价的主要措施与程序：
当 预 案 的 触 发 条 件 成 就 后 ， 公 司 应 依 照 法 律 、 法 规 、 规 范 性 文 件 、 《 Semiconductor
Manufacturing International Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）组织章程大纲及
章程细则》及公司相关制度的规定，采取以下全部或部分措施稳定公司股价：
1、 在不影响公司正常生产经营的情况下，经公司根据适用法律、法规及规范性文件有权批准的
内部机构审议同意，公司向社会公众股东回购股票；
2、 在上述 1、项措施实施完毕后公司股票收盘价格仍低于最近一期经审计的每股净资产的，公
司应要求领薪董事（独立非执行董事除外）、高级管理人员增持公司股票（前提是该等人员有
资格购买股票）；
3、 其他法律、法规、规范性文件规定以及中国证券监督管理委员会或上海证券交易所认可的其
他稳定股价的方式。
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公司应保证上述股价稳定措施实施过程中及实施后，公司的股权分布始终符合香港联合交易
所有限公司主板和上海证券交易所科创板上市条件。
本人/本公司将严格执行《Semiconductor Manufacturing International Corporation（中
芯国际集成电路制造有限公司）关于首次公开发行人民币普通股（A 股）并在上海证券交易所科
创板上市后三年稳定公司 A 股股价的预案》及本承诺函中关于稳定公司股价的相关规定。如有违
反，将承担相应法律责任。
附注 4：
公司承诺
1、 如证券监督管理部门或其他有权部门认定公司本次 A 股发行的《招股说明书》所载之内容存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，该等情形对判断公司是否符合法律规定
的发行条件构成重大且实质影响，且以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的，则公司承
诺将依法回购本次 A 股发行的全部新股。
2、 当《Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯国际集成电路制造有
限公司）关于首次公开发行人民币普通股（A 股）并在上海证券交易所科创板上市后三年稳
定 A 股股价的预案》中约定的启动稳定股价的触发条件成就时，公司将按照此预案的规定履
行回购公司股份的义务。
如公司违反上述承诺，将遵照另行出具的《Semiconductor Manufacturing International
Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》承
担相应责任。
附注 5：
公司、主要股东、间接持股 5%以上的境内股东承诺
1、 本公司保证发行人本次 A 股发行不存在任何欺诈发行的情形。
2、 如发行人不符合发行上市条件，以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中
国证券监督管理委员会等有权部门确认后的 5 个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次
A 股发行的全部新股。
如本公司未能依照上述承诺履行义务的，本公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应
责任。
附注 6：
公司承诺
本公司将积极履行填补被摊薄即期回报的措施，如公司违反前述承诺，将遵照另行出具的
《Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）
关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》承担相应责任，同时向投资者提出补充承诺或替代
承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。
董事、高级管理人员承诺
1、 本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司
利益。
2、 本人承诺对职务消费行为进行约束。
3、 本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
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4、 本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补被摊薄即期回报的措施的执行
情况相挂钩。
5、 如发行人后续推出股权激励政策，本人承诺同意拟公布实施的发行人股权激励的行权条件与
发行人填补被摊薄即期回报的措施的执行情况相挂钩。
6、 自本承诺出具日至发行人本次 A 股发行完毕前，如中国证券监督管理委员会或上海证券交易
所发布关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足前
述规定时，本人承诺届时将按照前述规定出具补充承诺。
7、 本人承诺切实履行发行人制定的有关填补被摊薄即期回报的措施以及对此做出的任何有关填
补被摊薄即期回报的措施的承诺，如违反该等承诺并给发行人或者投资者造成损失的，本人
愿意依法承担对发行人或者投资者的补偿责任。
本人做出的承诺须符合适用法律、法规及规范性文件的规定，及证券监督管理部门和其他有
权部门的监管要求。如本人违反上述承诺，将遵照另行出具的《Semiconductor Manufacturing
International Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）董事、高级管理人员关于未能履
行相关承诺的约束措施的承诺函》承担相应责任。
附注 7：
公司承诺
公司在本次 A 股发行后将严格依照中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》《Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯国际
集 成 电 路 制 造 有 限 公 司 ） 组 织 章 程 大 纲 及 章 程 细 则 》 及 《 Semiconductor Manufacturing
International Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）利润分配政策及首次公开发行人
民币普通股（A 股）并在上海证券交易所科创板上市后三年分红回报计划》等规定执行利润分配
政策。
如公司违反上述承诺，将遵照另行出具的《Semiconductor Manufacturing International
Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》承
担相应责任。
附注 8：
公司承诺
1、 公司本次 A 股发行的《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之
情形，且公司对上市文件所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
2、 如中国证券监督管理委员会或其他有权部门认定《招股说明书》所载之内容存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大且实质影响，且以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上市的，则公司承诺将依法回购
本次 A 股发行的全部新股。
3、 如《招股说明书》所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，则公司将依法赔偿投资者损失，具体流程如下：
(1).证券监督管理部门或其他有权部门认定公司《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，且公司因此承担责任的，公司在收到该等认定的书面通知后五个工作日
内，将启动赔偿投资者损失的相关工作；
(2).公司将积极与相关中介机构、投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔
偿方式；
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(3).经前述方式协商确定赔偿金额，或者经证券监督管理部门或其他有权部门认定赔偿金额
后，依据前述沟通协商的方式或其它法定形式进行赔偿。
如公司违反上述承诺，将遵照另行出具的《Semiconductor Manufacturing International
Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）关于未能履行相关承诺的约束措施的承诺函》承
担相应责任。
主要股东承诺
1、 本次 A 股发行的《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，
且本公司对《招股说明书》所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
2、 如《招股说明书》所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，则本公司将依法赔偿投资者损失，具体流程如下：
(1).证券监督管理部门或司法机关最终认定《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，且本公司因此承担责任的，本公司在收到该等认定书面通知后十个工作日内，
将启动赔偿投资者损失的相关工作。
(2).本公司将积极与投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式。
(3).经前述方式协商确定赔偿金额，或者经证券监督管理部门、司法机关最终认定赔偿金额
后，据此进行赔偿。
如本公司未能依照上述承诺履行义务的，本公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应
责任。
间接持股 5%以上的境内股东承诺
1、 本次 A 股发行的《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，
且本公司对《招股说明书》所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
2、 如《招股说明书》所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，则本公司将依法赔偿投资者损失，具体流程如下：
(1).证券监督管理部门或司法机关最终认定《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，且本公司因此承担责任的，本公司在收到该等认定书面通知后三个工作日内，
将启动赔偿投资者损失的相关工作。
(2).本公司将积极与投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿金额、赔偿方式。
(3).经前述方式协商确定赔偿金额，或者经证券监督管理部门、司法机关最终认定赔偿金额
后，据此进行赔偿。
如本公司未能依照上述承诺履行义务的，本公司将依照未能履行承诺时的约束措施承担相应
责任。
董事、高级管理人员承诺
1、 本次 A 股发行的《招股说明书》及其他申请文件所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏之情形，且本人对《招股说明书》所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的
法律责任。
2、 如《招股说明书》及其他申请文件所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，则本人将依法赔偿投资者损失，具体流程如下：
(1).证券监督管理部门或其他有权部门认定《招股说明书》及其他申请文件存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，且本人因此承担责任的，本人在收到该等认定书面通知后三
个工作日内，将启动赔偿投资者损失的相关工作；
(2).本人将积极与发行人、其他中介机构、投资者沟通协商确定赔偿范围、赔偿顺序、赔偿
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金额、赔偿方式；
(3).经前述方式协商确定赔偿金额，或者经证券监督管理部门、司法机关认定赔偿金额后，
依据前述沟通协商的方式或其它法定形式进行赔偿。
本人做出的承诺须符合适用法律、法规及规范性文件的规定，及证券监督管理部门和其他有
权部门的监管要求。如本人违反上述承诺，将遵照另行出具的《Semiconductor Manufacturing
International Corporation（中芯国际集成电路制造有限公司）董事、高级管理人员关于未能履
行相关承诺的约束措施的承诺函》承担相应责任。
附注 9：
公司承诺
1、 公司在本次 A 股发行中做出的全部公开承诺（“承诺事项”）均为公司的真实意思表示，并对
公司具有约束力，公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。公司将严格履行承
诺事项中的各项义务和责任。
2、 如公司非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行承诺事项，则公司承诺将采取以下措施
予以约束：
(1).可以采取相应补救措施或提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规及规范性文件、
《Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯国际集成电路制造
有限公司）组织章程大纲及章程细则》及相关内控制度的规定履行相关审批和信息披露
程序）；
(2).在证券监管管理部门或其他有权部门认定公司违反或者未实际履行承诺事项之日起 30
日内，或认定因公司违反或未实际履行承诺事项而致使投资者在证券交易中遭受损失之
日起 30 日内，公司将依法向投资者赔偿相应损失，补偿金额依据公司与投资者协商确定
的金额，或证券监督管理部门或其他有权部门认定的方式或金额确定。
主要股东、间接持股 5%以上的境内股东承诺
1、 本公司在发行人本次 A 股发行中做出的全部公开承诺（“承诺事项”）均为本公司的真实意思
表示，并对本公司具有约束力，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。本
公司将严格履行承诺事项中的各项义务和责任。
2、 如本公司非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项，则本公司承诺将采取
以下各项措施予以约束：
(1).可以采取相应补救措施或提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规范性文件及公司
章程、相关内控制度的规定履行相关审批和信息披露程序）；
(2).在证券监管部门或司法机关最终认定本公司违反或者未实际履行前述承诺事项且应承担
赔偿责任的，本公司将依法承担相应赔偿责任。
董事、高级管理人员承诺
1、 本人在发行人本次 A 股发行中做出的全部公开承诺（“承诺事项”）均为本人的真实意思表示，
并对本人具有约束力，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。本人将严格履
行承诺事项中的各项义务和责任。
2、 如本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行承诺事项，则本人承诺将采取以下各项
措施予以约束：
(1).可以采取相应补救措施或提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规范性文件及
《Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯国际集成电路制造
有限公司）组织章程大纲及章程细则》、相关内控制度的规定履行相关审批和信息披露程
序）；
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(2).在证券监管部门或其他有权部门认定本人违反或者未实际履行前述承诺事项之日起 30
日内，或认定因本人违反或未实际履行承诺事项而致使投资者在证券交易中遭受损失之
日起 30 日内，本人自愿将从发行人所领取的全部薪酬和/或津贴对投资者先行进行赔偿。
附注 10
公司承诺
1、 若因公司首次公开发行人民币普通股（A 股）并在上海证券交易所科创板上市以及公司在科
创板上市期间所发生的纠纷，将适用中华人民共和国（不包含香港特别行政区、澳门特别行
政区及台湾地区）法律，并由中国境内有管辖权的人民法院管辖。公司不会对上述法律适用
及法院管辖提出异议。
2、 前述第 1 条规定的纠纷应包括：
(1).董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律法规或者公司章程的规定给公司造成损失
的，或者他人侵犯公司合法权益给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或者合计
持有公司百分之一以上人民币普通股（A 股）的股东提起的派生诉讼；
(2).因公司未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信
息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使人民币普通股（A 股）股东
在证券交易中遭受损失的，人民币普通股（A 股）的股东针对发行人及其他相关责任人
提起的民事赔偿诉讼。
董事、高级管理人员承诺
1、 若本次 A 股发行上市以及在科创板上市期间发生纠纷，将适用中华人民共和国（不包含香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律，并由中国境内有管辖权的人民法院管辖。
本人不会对上述法律适用及法院管辖提出异议。
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
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四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
事项概述及类型 查询索引
本公司关注到一份于 2020 年 12 月 10 日（美国 详见刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、
东部时间），在美国加利福尼亚中区联邦地区法 《证券时报》、《证券日报》及上交所网站
院提交的关于本公司部分证券的民事诉状（“诉 （http://www.sse.com.cn）上日期为 2020 年
状”）。该诉状的原告代表其本人和其他声称在 12 月 16 日的《关于涉及诉讼的公告》，以及刊
美国证券交易场外市场购买了本公司部分证券 登 于 香 港 联 交 所 网 站
的人士提起了诉讼。该诉状将本公司及部分董事 （http://www.hkexnews.hk）上日期为 2020 年
列为被告，指称本公司发布的某些陈述或文件违 12 月 15 日的《关于美国诉讼的公告》。
反 1934 年美国证券交易法第 10(b)项和第 20(a)
项及美国证券交易委员会据此公布的第 10b-5
规则的规定（该规定禁止与买卖证券相关的某些
失实陈述及遗漏），并寻求未确定金额的经济补
偿。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
√适用 □不适用
(1).与 Innovative Foundry Technologies LLC 的专利诉讼
于 2021 年 4 月 15 日本公司与 Innovative Foundry Technologies LLC 达成和解。该项和解
费用未对本公司造成重大影响。
(2).与 PDF SOLUTIONS,INC.的合同纠纷仲裁
于 2020 年 5 月 7 日，本公司子公司中芯新技术收到了香港国际仲裁中心出具的仲裁通知书。
根据该仲裁通知书，PDF SOLUTIONS,INC.（“PDF”）向香港国际仲裁中心提起仲裁，PDF 认为其
与中芯新技术签署的一系列协议下双方权利义务的履行情况存在争议。中芯新技术已向香港国际
仲裁中心递交答辩状，认为根据合同义务需向 PDF 支付的款项已支付完全，无需额外支付费用。
当前仲裁仍在持续进行中。
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2021 年半年度报告
八、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改
情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
2021 年 3 月 31 日，公司董事会审议通过了《关 详见刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、
于 2021 年度日常关联交易额度预计的议案》。 《证券时报》、《证券日报》及上交所网站
（http://www.sse.com.cn）日期为 2021 年 4
月 1 日的《关于 2021 年度日常关联交易额度预
计的公告》。
本报告期内批准的预计金额为人民币的日常关联交易，本报告期内实际发生情况如下：
2021 年全年 本期实际 占同类交
关联人 关联交易内容 预计金额 发生金额 易金额的
（人民币千元） （人民币千元） 比例（％）
盛吉盛（宁波）半 采购货物 4,746 - 0.0
导体科技有限公 向关联方买入机器设备 205,084 23,849 0.3
司 小计 209,830 23,849
接受劳务 60,000 10,422 0.4
江苏长电科技股
向关联方租入资产 3,900 1,267 0.4
份有限公司
小计 63,900 11,689
中芯聚源股权投 接受劳务 2,748 1,169 0.0
资管理（上海）有 向关联方出租资产 3,682 1,930 3.2
限公司 小计 6,430 3,100
采购货物 54,624 22,398 0.3
凸版中芯彩晶电
接受劳务 700 43 0.0
子（上海）有限公
向关联方出租资产 31,862 12,361 20.3
司
小计 87,186 34,802
灿芯半导体（上 销售货物 385,925 196,135 1.4
海）股份有限公司 小计 385,925 196,135 1.4
总计 753,271 269,575
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2021 年半年度报告
以前年度已批准的全年上限为美元的日常关联交易，本报告期内实际发生额如下：
2021 年交易金额 本期实际
关联人 关联交易内容 全年上限 发生金额
（千美元） （千美元）
购销商品 120,000 11,960
中芯集成电路（宁波）有限 提供或接受服务 1,200 69
公司 资产出租 100 45
提供技术授权或许可 3,000 -
金融相关服务 2,500,000 187,310
芯鑫融资租赁有限责任公司
其他相关服务 50,000 -
大唐电信科技产业控股有限 销售货物 48,000 5,025
公司及其关联方
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(二) 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） -
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） -
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 769,550.1
报告期末对子公司担保余额合计（B） 11,624,334.1
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 11,624,334.1
担保总额占公司净资产的比例(%) 11.2
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） -
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 1,821,787.2
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） -
上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,821,787.2
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
担保情况说明 无
(三) 其他重大合同
□适用 √不适用
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十二、 募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
募集资金总额 52,515,607 本年度投入募集资金总额 9,830,708
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 40,929,190
变更用途的募集资金总额比例（%） -
截至本期末累计 截至本期 项目达到 是否 项目可行
已变更项目， 截至本期末
募集资金承 调整后投资总 截至本期末承 本期投入 投入金额与承诺 末投入进 预定可使 本年度实 达到 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 累计投入金
诺投资总额 额 诺投入金额① 金额 投入金额的差额 度（%） 用状态日 现的效益 预计 生重大变
（如有） 额②
③=②-① ④=②/① 期 效益 化
12 英寸芯片
否 18,000,000 18,000,000 18,000,000 6,084,619 17,049,670 -950,330 94.7 不适用 不适用 是 否
SN1 项目
先进及成熟工
艺研发项目储 否 7,000,000 7,000,000 7,000,000 1,529,618 3,143,942 -3,856,058 44.9 不适用 不适用 是 否
备资金
成熟工艺生产
否 9,796,966 9,796,966 9,796,966 2,216,471 3,016,937 -6,780,029 30.8 不适用 不适用 是 否
线建设
补充流动资金 否 17,718,641 17,718,641 17,718,641 17,718,641 100.0 不适用 不适用 是 否
合计 - 52,515,607 52,515,607 52,515,607 9,830,708 40,929,190 -11,586,417 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2020 年 8 月 6 日，公司董事会审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意公司使用公开发行股票募集资金置换截止 2020 年 7 月 31 日预先已投入募投项目的自筹资金共计
募集资金投资项目先期投入及置换情况 449,445.27 万元及已支付的发行费用 317.62 万元。普华永道中天会计事务所(特殊普通合伙)已对本公司
募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了“普华永道中天特审字[2020]第 2907
号"《中芯国际集成电路制造有限公司截至 2020 年 7 月 31 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情
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况报告及鉴证报告 》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本期不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本期不存在以闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则和公司《募
集资金管理制度》等规章制度的规定，将超额募集资金用于永久补充流动资金合计 766,279.83 万元。
募集资金结余的金额及形成原因 本期不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用
十三、 其他重大事项的说明
□适用 √不适用
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第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)
一、有限售条件股份 898,231,777 11.66 — — — -55,421,777 -55,421,777 842,810,000 10.67
1、国家持股 — — — — — — — — —
2、国有法人持股 264,349,403 3.43 — — — — — 264,349,403 3.35
3、其他内资持股 510,007,370 6.62 — — — -55,363,235 -55,363,235 454,644,135 5.75
其中：境内非国有法人持股 510,007,370 6.62 — — — -55,363,235 -55,363,235 454,644,135 5.75
境内自然人持股 — — — — — — — — —
4、外资持股 123,875,004 1.61 — — — -58,542 -58,542 123,816,462 1.57
其中：境外法人持股 123,875,004 1.61 — — — -58,542 -58,542 123,816,462 1.57
境外自然人持股 — — — — — — — — —
二、无限售条件流通股份 6,805,275,750 88.34 — — — 253,024,876 253,024,876 7,058,300,626 89.33
1、人民币普通股 1,040,231,223 13.50 — — — 55,421,777 55,421,777 1,095,653,000 13.87
2、境内上市的外资股 — — — — — — — — —
3、境外上市的外资股 5,765,044,527 74.84 — — — 197,603,099 197,603,099 5,962,647,626 75.47
4、其他 — — — — — — — — —
三、股份总数 7,703,507,527 100.00 — — — 197,603,099 197,603,099 7,901,110,626 100.00
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2021 年半年度报告
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
(1).公司 A 股股本结构变动是由于 2021 年 1 月 18 日，公司首次公开发行网下配售股 55,421,777
股 上 市 流 通 ， 详 情 请 查 阅 公 司 2021 年 1 月 9 日 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）披露的《中芯国际首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》，
公告编号 2021-003。
(2).公 司 港 股 股 本 数 量 由 于 认 购 权 行 使 、 受 限 制 股 份 单 位 行 使 及 可 转 债 转 股 等 原 因 增 加
197,603,099 股。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
√适用 □不适用
于报告期后到半年报披露日期间，公司股本数量由于认购权行使、受限制股份单位行使等原
因增加。该变动对每股收益、每股净资产等财务指标无重大影响。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位:股
期初限售股 报告期解除 报告期增加 报告期末
股东名称 限售原因 解除限售日期
数 限售股数 限售股数 限售股数
网下配售 55,421,777 55,421,777 — — 网下配售 2021 年 1 月 18
账户 股限售 日
合计 55,421,777 55,421,777 — — / /
(三) 购回、出售或赎回本公司上市证券
本公司及任何子公司于报告期内并无购回、出售或赎回任何普通股（截至 2020 年 6 月 30 日
止六个月：无）。
二、 证券发行与上市情况
(一)本公司于以往年度发行股本证券承前所得款项
通过发行以人民币募集的 1,685,620,000 股于上交所科创板交易的普通股股票（“人民币股
份”），本公司于 2020 年 7 月 16 日在上交所科创板挂牌上市，成为首家在香港联交所主板和上
交所科创板两地上市的红筹公司。
截至 2020 年 8 月 14 日，海通证券已全额行使超额配售选择权。本公司按照本次每股发行价
格人民币 27.46 元，在初始发行规模 1,685,620,000 股的基础上额外发行人民币股份 252,843,000
股股票，占初始发行股份数量的 15%。由此增加的募集资金总额约为人民币 6,943.1 百万元。本
次发行最终募集资金总额约为人民币 53,230.2 百万元。扣除发行费用合计约为人民币 714.6 百万
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2021 年半年度报告
元，募集资金净额约为人民币 52,515.6 百万元。每股净价格人民币 27.09 元。募集所得款项是按
照先前披露的所得款项计划用途来使用的。
2020 年于上交所科创板发行筹集资金总额及使用所得款项详情如下：
发行募集所得款 先 前披 露的所 得 于截至本报告公 于 截至 本报告 公 未动用所得款项
项总额 款项计划用途 告日累计已动用 告 日未 动用所 得 预计使用时间
所得款项 款项
52,515.6 百万元 12 英寸芯片 SN1 40,929.2 百万元 11,586.4 百万元 2022 年底前
项目、先进及成熟
工 艺研 发项目 储
备资金、成熟工艺
生 产线 建设以 及
补充流动资金
三、 股东情况
(一) 股东总数:
注册股东户数
（注）
截止报告期末普通股股东总数(户) 360,448
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） -
截止报告期末持有特别表决权股份的股东总数（户） -
附注：截至本报告期末，注册股东户数 360,448 户中：A 股 347,706 户，港股 12,742 户。
存托凭证持有人数量
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(二) 主要股东
除下文披露者外，董事并无得悉，于 2021 年 6 月 30 日在本公司股份及相关股份中拥有任何根据证券及期货条例第 XV 章第 2 及 3 部分须予披露之权
益或短仓之人士，或直接或间接拥有任何类别之股本面值 5%或以上权益（其附有权利可在任何情况下于本公司及其子公司之股东大会上投票）之人士：
所持普通股数目 所持普通股占 权益总额占已
长仓 衍生
股东名称 权益性质 已发行股本总 权益总额 发行股本总额
/短仓 直接持有 间接持有 (1)
工具 (1)
额的百分比 的百分比
中国信息通信科技集团有限公司及相关权益人
(2) (2)
中国信息通信科技集团有限公司 受控制法团权益 长仓 72,470,855 852,522,595 11.71 - 924,993,450 11.71
(2)
大唐控股（香港）投资有限公司 实益拥有人 长仓 852,522,595 - 10.79 - 852,522,595 10.79
第 317(1)(a)条所述 (3)
中国华馨投资有限公司 长仓 _ 852,522,595 10.79 - 852,522,595 10.79
协议的一致行动人士
国家集成电路产业投资基金股份有限公司及相关权益人
(4)
国家集成电路产业投资基金股份有限公司 受控制法团权益 长仓 - 617,214,804 7.81 - 617,214,804 7.81
(4)
鑫芯（香港）投资有限公司 实益拥有人 长仓 617,214,804 - 7.81 - 617,214,804 7.81
附注：
(1).基于 2021 年 6 月 30 日已发行 7,901,110,626 股股份计算。
(2).852,522,595 股股份由大唐控股的全资子公司大唐香港持有，而大唐控股则由中国信科全资拥有。此外，中国信科直接持有 72,470,855 股普通股
（以人民币计值），合共持有 924,993,450 股股份。
(3).国新国际投资有限公司（中国华馨投资有限公司的全资子公司博远投资有限公司拥有其 90%的控制权）的全资子公司 Lightmane Holdings Company
Limited 与大唐香港签署一份协议，其条款受证券及期货条例第 317(1)(a)条监管。
(4).617,214,804 股股份由巽鑫（上海）投资有限公司的全资子公司鑫芯香港持有，而巽鑫（上海）投资有限公司则由国家集成电路产业投资基金有限
公司全资拥有。
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2021 年半年度报告
(三) 截止报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
1、截至本报告期末，本公司于香港已发行 5,962,647,626 股，约占本公司总股本 75.5%，于上交所科创板已发行 1,938,463,000 股，约占本公司总股本
24.5%。
2、本公司香港股东名册由 HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）及其他登记股东组成，其中 HKSCC NOMINEES LIMITED 代非登
记股东持有股份约占本公司港股股份 99.8%，其他登记股东持有股份约占本公司港股股份 0.2%。
3、根据香港证券及期货条例，持有本公司 5%或以上任何类别有投票权股份的权益的股东需要进行申报披露，公司根据申报披露信息，对两名主要股东
（非登记股东，具体信息请参见本节（二）主要股东）进行了列示，HKSCC NOMINEES LIMITED 所持股份分别剔除了大唐香港持有的港股 852,522,595 股
及鑫芯香港持有的港股 617,214,804 股。
4、本公司根据中国证券登记结算有限责任公司（“中国结算”）的 A 股股东名册列示了除中国信科以外的前七名 A 股股东，中国信科及相关权益人所持
A 股及港股股份合并列示。
5、 A 股股东性质按照中国结算 A 股股东名册中的持有人类别填报。
单位:股
前十名股东持股情况
包含转融通借 质押、标记或冻结情况
股东名称 持有有限售条 股东
报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 出股份的限售 股份
（全称） 件股份数量 数量 性质
股份数量 状态
HKSCC NOMINEES LIMITED 212,362,928 4,481,723,904 56.72 — — 未知 — 未知
中国信息通信科技集团有限公 -7,000,000 924,993,450 11.71 72,470,855 72,470,855 无 — 国有法人
司及相关权益人
鑫芯（香港）投资有限公司 -4,840,097 617,214,804 7.81 — — 无 — 境外法人
国家集成电路产业投资基金二 — 127,458,120 1.61 127,458,120 127,458,120 无 — 其他
期股份有限公司
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GIC PRIVATE LIMITED — 110,443,730 1.40 109,249,819 109,249,819 无 — 境外法人
青岛聚源芯星股权投资合伙企 — 80,589,949 1.02 80,589,949 80,589,949 无 — 其他
业（有限合伙）
中国保险投资基金（有限合伙） — 54,624,908 0.69 54,624,908 54,624,908 无 — 其他
中国工商银行股份有限公司－ -14,748,845 40,978,535 0.52 — — 无 — 其他
诺安成长股票型证券投资基金
国新投资有限公司 — 36,416,605 0.46 36,416,605 36,416,605 无 — 国有法人
招商银行股份有限公司－华夏 4,604,070 24,379,926 0.31 — — 无 — 其他
上证科创板 50 成份交易型开放
式指数证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,481,723,904 境外上市外资股 4,481,723,904
中国信息通信科技集团有限公司及相关权益人 852,522,595 境外上市外资股 852,522,595
鑫芯（香港）投资有限公司 617,214,804 境外上市外资股 617,214,804
中国工商银行股份有限公司－诺安成长股票型证券投资基金 40,978,535 人民币普通股 40,978,535
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 24,379,926 人民币普通股 24,379,926
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资基金 23,800,000 人民币普通股 23,800,000
国联证券－和谐健康保险股份有限公司－国联汇睿 12 号单一资产管理计划 20,897,276 人民币普通股 20,897,276
中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 14,317,763 人民币普通股 14,317,763
交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金 10,851,241 人民币普通股 10,851,241
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 6,784,345 人民币普通股 6,784,345
前十名股东中回购专户情况说明 无
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 无
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况
序号 有限售条件股东名称 售条件股份 限售条件
可上市交易时间 新增可上市交易股份数量
数量
1 国家集成电路产业投资基金二期股 127,458,120 2021 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
份有限公司 易所科创板上市之日起十二个月内
2 GIC PRIVATE LIMITED 109,249,819 2021 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
易所科创板上市之日起十二个月内
3 青岛聚源芯星股权投资合伙企业 80,589,949 2021 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
（有限合伙） 易所科创板上市之日起十二个月内
4 中国信息通信科技集团有限公司 72,470,855 2021 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
易所科创板上市之日起十二个月内
5 中国保险投资基金（有限合伙） 54,624,908 2021 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
易所科创板上市之日起十二个月内
6 中国国有企业结构调整基金股份有 36,416,605 2021 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
限公司 易所科创板上市之日起十二个月内
7 国新投资有限公司 36,416,605 2021 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
易所科创板上市之日起十二个月内
8 海通创新证券投资有限公司 33,712,400 2022 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
易所科创板上市之日起二十四个月内
9 中国中金财富证券有限公司 33,712,400 2022 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
易所科创板上市之日起二十四个月内
10 深圳市创新投资集团有限公司 18,208,303 2021 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
易所科创板上市之日起十二个月内
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2021 年半年度报告
11 上海复星高科技（集团）有限公司 18,208,303 2021 年 7 月 16 日 — 自首次公开发行股票并在上海证券交
易所科创板上市之日起十二个月内
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
前十名股东同时通过普通证券账户和证券公司客户信用交易担保证券账户持股的情形
□适用 √不适用
截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(四)截止报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
(五) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
√适用 □不适用
战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期
中国信息通信科技集团有限公司及相关权益人 2020 年 7 月 16 日 无
国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司 2020 年 7 月 16 日 无
GIC PRIVATE LIMITED 2020 年 7 月 16 日 无
青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙） 2020 年 7 月 16 日 无
中国保险投资基金（有限合伙） 2020 年 7 月 16 日 无
国新投资有限公司 2020 年 7 月 16 日 无
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期 限售期限为自首次公开发行股票并在上海证
限的说明 券交易所科创板上市之日起十二个月内。
四、 董事、高级管理人员和核心技术人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况
√适用 □不适用
单位:股
报告期内股份
姓名 职务 期初持股数 期末持股数 增减变动原因
增减变动量
周子学 董事长兼执行董事 — — —
蒋尚义 副董事长兼执行董事 — — —
赵海军 联合首席执行官兼执行董事 163 — -163 售出股份
梁孟松 联合首席执行官兼执行董事 — — —
高永岗 首席财务官兼执行董事、执 — — —
行副总裁兼公司秘书
陈山枝 非执行董事 — — —
周杰 非执行董事 — — —
任凯 非执行董事 — — —
路军 非执行董事（已离任） — — —
童国华 非执行董事（已离任） — — —
黄登山 非执行董事 — — —
鲁国庆 非执行董事 — — —
William 独立非执行董事 — — —
Tudor Brown
刘遵义 独立非执行董事 — — —
范仁达 独立非执行董事 — 187,500 187,500 行使受限制股
份单位
杨光磊 独立非执行董事 — 375,000 375,000 行使购股权和受
限制股份单位
刘明 独立非执行董事 — — —
周梅生 技术研发执行副总裁 — — —
郭光莉 董事会秘书、副总裁 6,059 6,059 —
张昕 运营与工程资深副总裁 435 16,682 16,247 行使受限制股
份单位
吴金刚 技术研发副总裁（已离任） — — —
合计 / 6,657 585,241 578,584
其它情况说明
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(二) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
1.股票期权
√适用 □不适用
(1).股票期权计划
单位:股
报告期新授 报告期股
期初持有股 报告期内可 期末持有股
姓名 职务 予股票期权 票期权行
票期权数量 行权股份 票期权数量
数量 权股份
周子学 董事长兼执行董 3,180,280 277,149 - - 3,457,429
事
蒋尚义 副董事长兼执行 - - - - -
董事
赵海军 联合首席执行官 2,095,439 277,149 188,233 - 2,372,588
兼执行董事
梁孟松 联合首席执行官 659,117 - 109,853 - 659,117
兼执行董事
高永岗 首席财务官兼执 2,236,265 296,085 1,649,472 - 2,532,350
行董事、执行副总
裁兼公司秘书
陈山枝 非执行董事 412,656 62,500 - - 475,156
周杰 非执行董事 - - - - -
任凯 非执行董事 - - - - -
黄登山 非执行董事 - - - - -
鲁国庆 非执行董事 - 187,500 - - 187,500
William 独立非执行董事 212,500 62,500 125,000 - 275,000
Tudor
Brown
刘遵义 独立非执行董事 187,500 32,877 - - 220,377
范仁达 独立非执行董事 187,500 32,877 - - 220,377
杨光磊 独立非执行董事 187,500 - - 187,500 -
刘明 独立非执行董事 - 187,500 - - 187,500
周梅生 技术研发执行副 281,092 122,741 - - 403,833
总裁
郭光莉 董事会秘书、副总 104,042 13,119 32,666 - 117,161
裁
张昕 运营与工程资深 369,951 76,951 206,336 - 446,902
副总裁
合计 / 10,113,842 1,628,948 2,311,560 187,500 11,555,290
(2).股权激励计划
单位：份
报告期内可 报告期受
年初持有受 报告期新授 期末持有受
行权受限制 限制股份
姓名 职务 限制股份单 予受限制股 限制股份单
股份单位数 单位行权
位数量 份单位数量 位数量
量 数量
周子学 董事长兼执行董事 1,340,306 138,050 - - 1,478,356
副董事长兼执行董
蒋尚义 - - - - -
事
联合首席执行官兼
赵海军 86,603 138,050 - - 224,653
执行董事
联合首席执行官兼 -
梁孟松 259,808 - 43,301 259,808
执行董事
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2021 年半年度报告
首席财务官兼执行 -
高永岗 董事、执行副总裁 316,805 147,482 85,505 464,287
兼公司秘书
陈山枝 非执行董事 412,656 62,500 - - 475,156
周杰 非执行董事 - - - - -
任凯 非执行董事 - - - - -
黄登山 非执行董事 - - - - -
鲁国庆 非执行董事 - 187,500 - - 187,500
William 独立非执行董事 -
Tudor 212,500 62,500 - 275,000
Brown
刘遵义 独立非执行董事 187,500 32,877 - - 220,377
范仁达 独立非执行董事 187,500 32,877 - 187,500 32,877
杨光磊 独立非执行董事 187,500 - - 187,500 -
刘明 独立非执行董事 - 187,500 - - 187,500
技术研发执行副总 - -
周梅生 110,799 61,138 171,937
裁
董事会秘书、副总 -
郭光莉 30,787 6,535 2,861 37,322
裁
运营与工程资深副 -
张昕 96,662 38,330 32,384 102,608
总裁
合计 / 3,429,426 1,095,339 131,667 407,384 4,117,381
2.第一类限制性股票
□适用 √不适用
3.第二类限制性股票
□适用 √不适用
(三) 依香港上市规则要求披露的董事和主要管理层的利益和权益
√适用 □不适用
1、 董事于本公司证券之权益
于 2021 年 6 月 30 日，董事及最高行政人员持有有关本公司或其相联法团（定义见证券及期
货条例第 XV 章）股份、相关股份及债权证且须按照证券及期货条例第 XV 章第 7 及第 8 部分通知
本公司及联交所的权益或短仓（包括根据证券及期货条例条文当作或视为拥有的权益或短仓），
及记录于根据证券及期货条例第 352 条规定存置登记册或按照上市发行人董事进行证券交易的标
准守则须通知本公司及香港联交所的权益或短仓如下：
权益总额占
本公司已发
长仓 持有普通 衍生工具 权益总额
董事姓名 权益性质 行股本总额
/短仓 股数目 的百分比
（1）
购股权 其他
执行董事
周子学 长仓 实益拥有人 — 3,457,429 1,478,356 4,935,785 0.063%
（附注 2） （附注 3）
蒋尚义 — — — — — — —
赵海军 长仓 实益拥有人 — 2,372,588 224,653 2,597,241 0.033%
（附注 4） （附注 5）
梁孟松 长仓 实益拥有人 — 659,117 259,808 918,925 0.012%
（附注 6） （附注 7）
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2021 年半年度报告
高永岗 长仓 实益拥有人 — 2,532,350 464,287 2,996,637 0.038%
（附注 8） （附注 9）
非执行董事
陈山枝 长仓 实益拥有人 — 475,156 475,156 950,312 0.012%
（附注 10） （附注 11）
周杰 — — — — — — —
任凯 — — — — — — —
黄登山 — — — — — — —
鲁国庆 长仓 实益拥有人 — 187,500 187,500 375,000 0.005%
（附注 12） （附注 13）
独立非执行董事
William Tudor 长仓 实益拥有人 — 275,000 275,000 550,000 0.007%
Brown （附注 14） （附注 15）
刘遵义 长仓 实益拥有人 — 220,377 220,377 440,754 0.006%
（附注 16） （附注 17）
范仁达 长仓 实益拥有人 187,500 220,377 32,877 440,754 0.006%
（附注 18） （附注 19）
杨光磊 长仓 实益拥有人 375,000 — — 375,000 0.005%
刘明 长仓 实益拥有人 — 187,500 187,500 375,000 0.005%
（附注 20） (附注 21）
附注：
(1). 基 于 截 至 2021年 6月 30日 已 发 行 7,901,110,626股 股 份 计 算 。
(2). (a)于 2015年 5月 20日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 周 博 士 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股
份 8.30港 元 的 价 格 购 买 2,521,163股 股 份 。这 些 购 股 权 将 于 2025年 5月 19日 或 终 止 董 事 会
董 事 职 务 后 120日（ 较 早 者 为 准 ）届 满 。(b)于 2020年 5月 25日 ，根 据 2014年 购 股 权 计 划 ，
周 博 士 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 18.096港 元 的 价 格 购 买 659,117股 股 份 。 这 些 购 股 权
将 于 2030年 5月 24日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日（ 较 早 者 为 准 ）届 满 。(c)于 2021年 5
月 31日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 周 博 士 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 24.50港 元 的 价 格
购 买 277,149股 股 份 。这 些 购 股 权 将 于 2031年 5月 30日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日（ 较
早 者 为 准 ） 届 满 。 截 至 2021年 6月 30日 ， 这 些 购 股 权 并 未 获 行 使 。
(3). (a)于 2015年 5月 20日 ，根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，周 博 士 获 授 1,080,498股 受
限 制 股 份 单 位（“ 受 限 制 股 份 单 位 ”）（ 每 单 位 有 权 收 取 一 股 股 份 ）。这 些 受 限 制 股 份 单 位
的 25%于 2015年 3月 6日 起 每 个 周 年 归 属 ， 并 于 2019年 3月 6日 全 数 归 属 。 (b)于 2020年 5月
25日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ， 周 博 士 获 授 259,808股 受 限 制 股 份 单 位 （ 每 单 位
有 权 收 取 一 股 股 份 ）， 包 括 (i)86,603股 受 限 制 股 份 单 位 ， 其 中 25%于 2019年 3月 1日 起 每
个 周 年 归 属 ，并 于 2023年 3月 1日 全 数 归 属 ，及 (ii)173,205股 受 限 制 股 份 单 位 ，其 中 25%
于 2020年 3月 1日 起 每 个 周 年 归 属 ， 并 于 2024年 3月 1日 全 数 归 属 。 (c)于 2021年 5月 31日 ，
根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ， 周 博 士 获 授 138,050股 受 限 制 股 份 单 位 （ 每 单 位 有 权 收
取 一 股 股 份 ）， 须 于 临 时 股 东 大 会 获 独 立 股 东 批 准 后 ， 方 可 作 实 。 这 些 受 限 制 股 份 单 位
的 25%于 2021年 3月 1日 起 每 个 周 年 归 属 ，并 于 2025年 3月 1日 全 数 归 属 。截 至 2021年 6月 30
日，这些受限制股份单位并未获行使。
(4). 这 些 购 股 权 包 括 ： (a)于 2013年 6月 11日 ， 根 据 2004年 购 股 权 计 划 ， 赵 博 士 获 授 购
股 权 ，可 按 每 股 股 份 6.40港 元 的 价 格 购 买 1,505,854股 股 份 ，并 将 于 2023年 6月 10日 或 终
止 职 务 后 90日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (b)于 2017年 9月 7日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 赵
博 士 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 7.9港 元 的 价 格 购 买 1,687,500股 股 份 ， 并 将 于 2027年 9
月 6日 或 终 止 联 合 首 席 执 行 官 职 务 后 90日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (c)于 2020年 5月 25日 ，
根 据 2014 年 购 股 权 计 划 ， 赵 博 士 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 18.096 港 元 的 价 格 购 买
219,706股 股 份 。 这 些 购 股 权 将 于 2030年 5月 24日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早
者 为 准 ）届 满 。(d)于 2021年 5月 31日 ，根 据 2014年 购 股 权 计 划 ，赵 博 士 获 授 购 股 权 ，可
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2021 年半年度报告
按 每 股 股 份 24.50港 元 的 价 格 购 买 277,149股 股 份 。 这 些 购 股 权 将 于 2031年 5月 30日 或 终
止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 截 至 2021年 6月 30日 ， 1,317,621份 购
股权已获行使。
(5). (a)于 2020年 5月 25日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ， 赵 博 士 获 授 86,603股 受 限
制 股 份 单 位（ 每 单 位 有 权 收 取 一 股 股 份 ）。这 些 受 限 制 股 份 单 位 中 的 25%将 于 2020年 3月 1
日 起 每 个 周 年 归 属 ，并 于 2024年 3月 1日 全 数 归 属 。(b)于 2021年 5月 31日 ，根 据 2014年 以
股 支 薪 奖 励 计 划 ， 赵 博 士 获 授 138,050股 受 限 制 股 份 单 位 （ 每 单 位 有 权 收 取 一 股 股 份 ），
须 于 临 时 股 东 大 会 获 独 立 股 东 批 准 后 ， 方 可 作 实 。 这 些 受 限 制 股 份 单 位 中 的 25%于 2021
年 3月 1日 起 每 个 周 年 归 属 ， 并 于 2025年 3月 1日 全 数 归 属 。 截 至 2021年 6月 30日 ， 受 限 制
股份单位并未获行使。
(6). 于 2020年 5月 25日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 梁 博 士 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份
18.096港 元 的 价 格 购 买 659,117股 股 份 。这 些 购 股 权 将 于 2030年 5月 24日 或 终 止 董 事 会 董
事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 截 至 2021年 6月 30日 ， 这 些 购 股 权 并 未 获 行 使 。
(7). 于 2020年 5月 25日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ， 梁 博 士 获 授 259,808股 受 限 制
股 份 单 位 （ 每 单 位 有 权 收 取 一 股 股 份 ）， 包 括 (i)86,603股 受 限 制 股 份 单 位 ， 其 中 25%于
2019年 3月 1日 起 每 个 周 年 归 属 ， 并 于 2023年 3月 1日 全 数 归 属 ， 及 (ii)173,205股 受 限 制
股 份 单 位 ， 其 中 25%于 2020年 3月 1日 起 每 个 周 年 归 属 ， 并 于 2024年 3月 1日 全 数 归 属 。 截
至 2021年 6月 30日 ， 这 些 受 限 制 股 份 单 位 并 未 获 行 使 。
(8). 这 些 购 股 权 包 括 ： (a)于 2013年 6月 17日 ， 根 据 2004年 购 股 权 计 划 ， 高 博 士 获 授 购
股 权 ，可 按 每 股 股 份 6.24港 元 的 价 格 购 买 1,360,824股 股 份 ，并 将 于 2023年 6月 16日 或 终
止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (b)于 2014年 6月 12日 ， 根 据 2014年 购
股 权 计 划 ，高 博 士 获 授 购 股 权 ，可 按 每 股 股 份 6.4港 元 的 价 格 购 买 288,648股 股 份 ，并 将
于 2024年 6月 11日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (c)于 2020年 5
月 25日 ，根 据 2014年 购 股 权 计 划 ，高 博 士 获 授 购 股 权 ，可 按 每 股 股 份 18.096港 元 的 价 格
购 买 586,793股 股 份 。这 些 购 股 权 将 于 2030年 5月 24日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日（ 较
早 者 为 准 ） 届 满 。 (d)于 2021年 5月 31日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 高 博 士 获 授 购 股 权 ，
可 按 每 股 股 份 24.50港 元 的 价 格 购 买 296,085股 股 份 。 这 些 购 股 权 将 于 2031年 5月 30日 或
终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日（ 较 早 者 为 准 ）届 满 。截 至 2021年 6月 30日 ，这 些 购 股 权 并
未获行使。
(9). (a)于 2014年 11月 17日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ， 高 博 士 获 授 291,083股 受
限 制 股 份 单 位 ，其 中 包 括 (i)240,145股 受 限 制 股 份 单 位 ，其 中 25%于 2013年 6月 17日 起 每
个 周 年 归 属 ，并 于 2017年 6月 17日 悉 数 归 属 ；及 (ii)50,938股 受 限 制 股 份 单 位 ，其 中 25%
于 2014年 3月 1日 起 每 个 周 年 归 属 ， 并 于 2018年 3月 1日 悉 数 归 属 。 (b)于 2020年 5月 25日 ，
根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，高 博 士 获 授 231,300股 受 限 制 股 份 单 位 ，包 括 (i)74,016
股 受 限 制 股 份 单 位 ， 其 中 25%于 2019年 3月 1日 起 每 个 周 年 归 属 ， 并 于 2023年 3月 1日 全 数
归 属 ；及 (ii)157,284股 受 限 制 股 份 单 位 ，其 中 25%于 2020年 3月 1日 起 每 个 周 年 归 属 ，并
于 2024年 3月 1日 全 数 归 属 。(c)于 2021年 5月 31日 ，根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，高 博
士 获 授 147,482股 受 限 制 股 份 单 位（ 每 单 位 有 权 收 取 一 股 股 份 ），须 于 临 时 股 东 大 会 获 独
立 股 东 批 准 后 ， 方 可 作 实 。 这 些 受 限 制 股 份 单 位 中 的 25%于 2021年 3月 1日 起 每 个 周 年 归
属 ，并 于 2025年 3月 1日 全 数 归 属 。截 至 2021年 6月 30日 ，205,578股 受 限 制 股 份 单 位 已 获
行使。
(10). 这 些 购 股 权 包 括 ： (a)于 2016年 5月 25日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 陈 博 士 获 授 购
股 权 ， 可 按 每 股 股 份 6.42港 元 的 价 格 购 买 98,958股 股 ， 并 将 于 2026年 5月 24日 或 终 止 董
事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (b)于 2016年 9月 12日 ， 根 据 2014年 购 股 权
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2021 年半年度报告
计 划 ，陈 博 士 获 授 购 股 权 ，可 按 每 股 股 份 8.72港 元 的 价 格 购 买 1,198股 股 份 ，并 将 于 2026
年 9月 11日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (c)于 2017年 4月 5日 ，
根 据 2014年 购 股 权 计 划 ，陈 博 士 获 授 购 股 权 ，可 按 每 股 股 份 9.834港 元 的 价 格 购 买 62,500
股 股 份 ，并 将 于 2027年 4月 4日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日（ 较 早 者 为 准 ）届 满 。(d)
于 2018年 5月 23日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 陈 博 士 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 10.512
港 元 的 价 格 购 买 125,000股 股 份 。这 些 购 股 权 将 于 2028年 5月 22日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务
后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (e)于 2019年 5月 21日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 陈 博 士
获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 8.580港 元 的 价 格 购 买 62,500股 股 份 。 这 些 购 股 权 将 于 2029
年 5月 20日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (f)于 2020年 5月 25日 ，
根 据 2014 年 购 股 权 计 划 ， 陈 博 士 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 18.096 港 元 的 价 格 购 买
62,500股 股 份 。这 些 购 股 权 将 于 2030年 5月 24日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日（ 较 早 者
为 准 ）届 满 。(g)于 2021年 5月 31日 ，根 据 2014年 购 股 权 计 划 ，陈 博 士 获 授 购 股 权 ，可 按
每 股 股 份 24.50港 元 的 价 格 购 买 62,500股 股 份 。这 些 购 股 权 将 于 2031年 5月 30日 或 终 止 董
事 会 董 事 职 务 后 120日（ 较 早 者 为 准 ）届 满 。截 至 2021年 6月 30日 ，这 些 购 股 权 并 未 获 行
使。
(11). 这 些 受 限 制 股 份 单 位 包 括 ：(a)于 2016年 5月 25日 ，根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，
陈 博 士 获 授 98,958股 受 限 制 股 份 单 位 。 陈 博 士 的 受 限 制 股 份 单 位 即 时 归 属 。 (b)于 2016
年 9月 12日 ，根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，陈 博 士 获 授 1,198股 受 限 制 股 份 单 位 。陈 博
士 的 受 限 制 股 份 单 位 即 时 归 属 。 (c)于 2017年 4月 5日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，
陈 博 士 获 授 62,500股 受 限 制 股 份 单 位 。 陈 博 士 的 受 限 制 股 份 单 位 即 时 归 属 。 (d)于 2018
年 5月 23日 ，根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，陈 博 士 获 授 125,000股 受 限 制 股 份 单 位 。于
125,000股 受 限 制 股 份 单 位 中 ， 62,500股 受 限 制 股 份 单 位 即 时 归 属 及 62,500股 受 限 制 股
份 单 位 应 于 2019年 1月 1日 归 属 。 (e)于 2019年 5月 21日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，
陈 博 士 获 授 62,500股 受 限 制 股 份 单 位 。这 些 受 限 制 股 份 单 位 应 于 2020年 1月 1日 归 属 。(f)
于 2020年 5月 25日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ， 陈 博 士 获 授 62,500股 受 限 制 股 份 单
位 。这 些 受 限 制 股 份 单 位 应 于 2021年 1月 1日 归 属 。(g)于 2021年 5月 31日 ，根 据 2014年 以
股 支 薪 奖 励 计 划 ，陈 博 士 获 授 62,500股 受 限 制 股 份 单 位 ，须 于 临 时 股 东 大 会 获 独 立 股 东
批 准 后 ，方 可 作 实 。这 些 受 限 制 股 份 单 位 应 于 2022年 1月 1日 归 属 。截 至 2021年 6月 30日 ，
这些受限制股份单位并未获行使。
(12). 于 2021年 5月 31日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 鲁 先 生 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份
24.50港 元 的 价 格 认 购 187,500股 股 份 。 这 些 购 股 权 将 于 2031年 5月 30日 或 终 止 董 事 会 董
事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 截 至 2021年 6月 30日 ， 这 些 购 股 权 并 未 获 行 使 。
(13). 于 2021年 5月 31日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ， 鲁 先 生 获 授 187,500股 受 限 制
股 份 单 位 （ 每 单 位 有 权 收 取 一 股 股 份 ）， 须 于 临 时 股 东 大 会 获 独 立 股 东 批 准 后 ， 方 可 作
实 。这 些 受 限 制 股 份 单 位 的 33%、33%及 34%于 2021年 5月 13日 起 三 年 期 内 的 每 个 周 年 归 属 ，
并 将 于 2024年 5月 13日 全 数 归 属 。截 至 2021年 6月 30日 ，这 些 受 限 制 股 份 单 位 并 未 获 行 使 。
(14). 这 些 购 股 权 包 括 ：(a)于 2018年 5月 23日 ，根 据 2014年 购 股 权 计 划 ，Brown先 生 获 授
购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 10.512港 元 的 价 格 购 买 87,500股 股 份 。 这 些 购 股 权 将 于 2028年 5
月 22日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (b)于 2019年 5月 21日 ， 根
据 2014 年 购 股 权 计 划 ， Brown 先 生 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 8.580 港 元 的 价 格 购 买
62,500股 股 份 。 这 些 购 股 权 应 于 2020年 1月 1日 归 属 ， 并 将 于 2029年 5月 20日 或 终 止 董 事
会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (c)于 2020年 5月 25日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计
划 ， Brown先 生 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 18.096港 元 的 价 格 购 买 62,500股 股 份 。 这 些
购 股 权 将 于 2030年 5月 24日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 (d)于
2021年 5月 31日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， Brown先 生 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 24.50
港 元 的 价 格 购 买 62,500股 股 份 。 这 些 购 股 权 将 于 2031年 5月 30日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务
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2021 年半年度报告
后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 截 至 2021年 6月 30日 ， 这 些 购 股 权 并 未 获 行 使 。
(15). (a)于 2018年 5月 23日 ，根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，Brown先 生 获 授 87,500股 受
限 制 股 份 单 位 。 于 87,500股 受 限 制 股 份 单 位 中 ， 25,000股 受 限 制 股 份 单 位 即 时 归 属 及
62,500股 受 限 制 股 份 单 位 应 于 2019年 1月 1日 归 属 。(b)于 2019年 5月 21日 ，根 据 2014年 以
股 支 薪 奖 励 计 划 ， Brown先 生 获 授 62,500股 受 限 制 股 份 单 位 。 这 些 受 限 制 股 份 单 位 应 于
2020年 1月 1日 归 属 。 (c)于 2020年 5月 25日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ， Brown先 生
获 授 62,500股 受 限 制 股 份 单 位 。这 些 受 限 制 股 份 单 位 应 于 2021年 1月 1日 归 属 。(d)于 2021
年 5月 31日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ， Brown先 生 获 授 62,500股 受 限 制 股 份 单 位 ，
须 于 临 时 股 东 大 会 获 独 立 股 东 批 准 后 ，方 可 作 实 。这 些 受 限 制 股 份 单 位 须 于 2022年 1月 1
日 归 属 。 截 至 2021年 6月 30日 ， 这 些 受 限 制 股 份 单 位 并 未 获 行 使 。
(16). (a)于 2018年 9月 13日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 刘 教 授 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股
份 8.574港 元 的 价 格 购 买 187,500股 股 份 。 这 些 购 股 权 将 于 2028年 9月 12日 或 终 止 董 事 会
董 事 职 务 后 120日（ 较 早 者 为 准 ）届 满 。(b)于 2021年 5月 31日 ，根 据 2014年 购 股 权 计 划 ，
刘 教 授 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 24.50港 元 的 价 格 购 买 32,877股 股 份 。 这 些 购 股 权 将
于 2031年 5月 30日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 截 至 2021年 6月
30日 ， 这 些 购 股 权 并 未 获 行 使 。
(17). (a)于 2018年 9月 13日 ，根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，刘 教 授 获 授 187,500股 受 限
制 股 份 单 位（ 每 单 位 有 权 收 取 一 股 股 份 ）。这 些 受 限 制 股 份 单 位 的 33%、33%及 34%于 2018
年 6月 22日 起 三 年 期 内 的 每 个 周 年 归 属 ，并 将 于 2021年 6月 22日 全 数 归 属 。(b)于 2021年 5
月 31日 ，根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，刘 教 授 获 授 32,877股 受 限 制 股 份 单 位 ，须 于 临
时 股 东 大 会 获 独 立 股 东 批 准 后 ，方 可 作 实 。这 些 受 限 制 股 份 单 位 应 于 2022年 1月 1日 归 属 。
截 至 2021年 6月 30日 ， 这 些 受 限 制 股 份 单 位 并 未 获 行 使 。
(18). (a)于 2018年 9月 13日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 范 先 生 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股
份 8.574港 元 的 价 格 购 买 187,500股 股 份 。 这 些 购 股 权 将 于 2028年 9月 12日 或 终 止 董 事 会
董 事 职 务 后 120日（ 较 早 者 为 准 ）届 满 。(b)于 2021年 5月 31日 ，根 据 2014年 购 股 权 计 划 ，
范 先 生 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份 24.50港 元 的 价 格 购 买 32,877股 股 份 。 这 些 购 股 权 将
于 2031年 5月 30日 或 终 止 董 事 会 董 事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 截 至 2021年 6月
30日 ， 这 些 购 股 权 并 未 获 行 使 。
(19). 于 2021年 5月 31日 ，根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ，范 先 生 获 授 32,877股 受 限 制 股
份 单 位 ，须 于 临 时 股 东 大 会 获 独 立 股 东 批 准 后 ，方 可 作 实 。这 些 受 限 制 股 份 单 位 须 于 2022
年 1月 1日 归 属 。 截 至 2021年 6月 30日 ， 这 些 受 限 制 股 份 单 位 并 未 获 行 使 。
(20). 于 2021年 5月 31日 ， 根 据 2014年 购 股 权 计 划 ， 刘 博 士 获 授 购 股 权 ， 可 按 每 股 股 份
24.50港 元 的 价 格 购 买 187,500股 股 份 。 这 些 购 股 权 将 于 2031年 5月 30日 或 终 止 董 事 会 董
事 职 务 后 120日 （ 较 早 者 为 准 ） 届 满 。 截 至 2021年 6月 30日 ， 这 些 购 股 权 并 未 获 行 使 。
(21). 于 2021年 5月 31日 ， 根 据 2014年 以 股 支 薪 奖 励 计 划 ， 刘 博 士 获 授 187,500股 受 限 制
股 份 单 位 （ 每 单 位 有 权 收 取 一 股 股 份 ）， 须 于 临 时 股 东 大 会 获 独 立 股 东 批 准 后 ， 方 可 作
实 。这 些 受 限 制 股 份 单 位 的 33%、33%及 34%于 2021年 2月 4日 起 三 年 期 内 的 每 个 周 年 归 属 ，
并 将 于 2024年 2月 4日 全 数 归 属 。截 至 2021年 6月 30日 ，这 些 受 限 制 股 份 单 位 并 未 获 行 使 。
五、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
六、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
第八节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
(一) 企业债券
□适用 √不适用
(二) 公司债券
□适用 √不适用
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
1、 非金融企业债务融资工具基本情况
单位:千元 币种:人民币
是否存
投资者适 在终止
利率 还本付 交易
债券名称 简称 代码 发行日 起息日 到期日 债券余额 交易场所 当性安排 上市交
（%） 息方式 机制
（如有） 易的风
险
中芯国际集
成电路制造 按年付
银行间债
有 限 公 司 19 中芯国 2019 年 2019 年 2022 年 息，到 上市
101900258 1,500,000 3.57 券市场 无 否
2019 年度第 际 MTN001 2 月 28 日 3月4日 3月4日 期一次 交易
一期中期票 性还本
据
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2021 年半年度报告
公司对债券终止上市交易风险的应对措施
□适用 √不适用
逾期未偿还债券
□适用 √不适用
关于逾期债项的说明
□适用 √不适用
2、 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况
□适用 √不适用
3、 信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
4、 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
□适用 √不适用
5、 非金融企业债务融资工具其他情况的说明
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产 10%
□适用 √不适用
(五) 主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
本报告期末比
主要指标 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动原因
（%）
(1)
流动比率 4.37 4.20 4.0 未发生重大变动
(2)
速动比率 4.07 3.98 2.3 未发生重大变动
(3)
资产负债率（%） 29.2 30.8 减少 1.6 个百 未发生重大变动
分点
本报告期比上
本报告期
上年同期 年同期增减 变动原因
（1-6 月）
(%)
扣除非经常性损益后净 2,339,104 541,915 331.6 主要由于销售晶圆的数
利润 量增加、平均售价上升
及期内产品组合变动所
致。
(4)
EBITDA 全部债务比 0.28 0.20 40.0 主要由于销售晶圆的数
量增加、平均售价上升、
期内产品组合变动，以
及本期获得处置子公司
收益所致。
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2021 年半年度报告
(5)
利息保障倍数 15.06 3.62 316.0 主要由于销售晶圆的数
量增加、平均售价上升、
期内产品组合变动，以
及本期获得处置子公司
收益所致。
(6)
现金利息保障倍数 30.0 7.9 282.0 主要为经营活动产生的
现金流量增加所致。
(7)
EBITDA 利息保障倍数 30.9 12.4 148.7 主要由于销售晶圆的数
量增加、平均售价上升、
期内产品组合变动，以
及本期获得处置子公司
收益所致。
(8)
贷款偿还率（%） 100.0 100.0 - 未发生重大变动
(9)
利息偿付率（%） 100.0 100.0 - 未发生重大变动
附注：
(1).流动比率＝流动资产/流动负债
(2).速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债
(3).资产负债率＝（负债总额/资产总额）×100%
(4).EBITDA 全部债务比＝息税折旧及摊销前利润/有息债务
(5).利息保障倍数＝息税前利润/(利息费用+资本化利息）
(6).现金利息保障倍数＝经营活动产生的现金流量净额/现金利息支出
(7).EBITDA 利息保障倍数＝息税折旧及摊销前利润/（利息费用+资本化利息）
(8).贷款偿还率＝实际贷款偿还额/应偿还贷款额×100%
(9).利息偿付率＝实际支付利息/应付利息×100%
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
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第九节 财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2021 年 6 月 30 日
编制单位:中芯国际集成电路制造有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 75,328,967 86,667,869
结算备付金 - -
拆出资金 - -
交易性金融资产 七、2 46,610 728,225
衍生金融资产 七、3 163,762 31,954
应收票据 七、4 191,778 32,079
应收账款 七、5 4,327,124 2,901,820
应收款项融资 - -
预付款项 七、7 394,764 314,708
应收保费 - -
应收分保账款 - -
应收分保合同准备金 - -
其他应收款 七、8 500,161 597,319
其中：应收利息 - -
应收股利 11,429 -
买入返售金融资产 - -
存货 七、9 6,282,394 5,218,001
合同资产 - -
持有待售资产 七、11 146,922 155,447
一年内到期的非流动资产 七、12 2,551,136 23,780
其他流动资产 七、13 1,184,141 2,435,673
流动资产合计 91,117,759 99,106,875
非流动资产：
发放贷款和垫款 - -
债权投资 - -
其他债权投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 七、17 10,451,584 9,619,089
其他权益工具投资 - -
其他非流动金融资产 七、19 1,089,482 1,021,465
投资性房地产 - -
固定资产 七、21 58,937,583 51,415,003
在建工程 七、22 18,998,522 27,661,244
生产性生物资产 - -
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油气资产 - -
使用权资产 七、25 1,624,946 1,536,153
无形资产 七、26 2,261,873 2,423,597
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 - -
递延所得税资产 七、30 238,683 162,657
其他非流动资产 七、31 23,009,000 11,655,571
非流动资产合计 116,611,673 105,494,779
资产总计 207,729,432 204,601,654
流动负债：
短期借款 七、32 - 2,956,808
向中央银行借款 - -
拆入资金 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 七、34 317,586 874,137
应付票据 - -
应付账款 七、36 2,892,582 3,010,658
预收款项 七、37 8,434 32,854
合同负债 七、38 5,212,721 1,297,407
卖出回购金融资产款 - -
吸收存款及同业存放 - -
代理买卖证券款 - -
代理承销证券款 - -
应付职工薪酬 七、39 980,313 1,223,109
应交税费 七、40 54,214 154,734
其他应付款 七、41 6,420,244 7,882,431
其中：应付利息 - -
应付股利 - -
应付手续费及佣金 - -
应付分保账款 - -
持有待售负债 - -
一年内到期的非流动负债 七、43 4,959,213 6,150,902
其他流动负债 - -
流动负债合计 20,845,307 23,583,040
非流动负债：
保险合同准备金 - -
长期借款 七、45 29,342,630 26,331,038
应付债券 七、46 3,869,300 5,469,756
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 七、47 994,122 981,972
长期应付款 - -
长期应付职工薪酬 - -
预计负债 - -
递延收益 七、51 5,338,328 6,464,672
递延所得税负债 七、30 114,621 -
其他非流动负债 七、52 130,968 135,223
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2021 年半年度报告
非流动负债合计 39,789,969 39,382,661
负债合计 60,635,276 62,965,701
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、53 224,246 219,108
其他权益工具 七、54 - 1,985,759
其中：优先股 - -
永续债 - 1,985,759
资本公积 七、55 96,558,681 94,221,601
减：库存股 - -
其他综合收益 七、57 -6,384,480 -5,359,636
专项储备 - -
盈余公积 - -
一般风险准备 - -
未分配利润 七、60 13,302,526 8,061,205
归属于母公司所有者权益（或股东权 103,700,973 99,128,037
益）合计
少数股东权益 43,393,183 42,507,916
所有者权益（或股东权益）合计 147,094,156 141,635,953
负债和所有者权益（或股东权益） 207,729,432 204,601,654
总计
公司负责人：周子学 主管会计工作负责人：高永岗 会计机构负责人：刘晨健
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2021 年半年度报告
合并利润表
2021 年 1—6 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2021 年半年度 2020 年半年度
一、营业总收入 七、61 16,090,387 13,161,499
其中：营业收入 七、61 16,090,387 13,161,499
利息收入 - -
已赚保费 - -
手续费及佣金收入 -
二、营业总成本 14,118,603 13,098,060
其中：营业成本 七、61 11,799,782 10,068,072
利息支出 - -
手续费及佣金支出 - -
退保金 - -
赔付支出净额 - -
提取保险责任准备金净额 - -
保单红利支出 - -
分保费用 - -
税金及附加 七、62 50,200 97,670
销售费用 七、63 77,150 75,694
管理费用 七、64 588,013 831,573
研发费用 七、65 1,937,474 2,278,463
财务费用 七、66 -334,016 -253,412
其中：利息费用 360,948 255,747
利息收入 694,198 492,130
加：其他收益 七、67 1,085,838 701,112
投资收益（损失以“－”号填列） 七、68 1,832,696 163,944
其中：对联营企业和合营企业的投 343,241 173,604
资收益
以摊余成本计量的金融资产 - -
终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
净敞口套期收益（损失以“-”号 - -
填列）
公允价值变动收益（损失以“－” 七、70 97,494 203,022
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填 七、71 -1,374 59
列）
资产减值损失（损失以“-”号填 七、72 -27,850 302,815
列）
资产处置收益（损失以“－”号填 七、73 115,797 -5,000
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,074,385 1,429,391
加：营业外收入 七、74 1,980 6,134
减：营业外支出 七、75 2,136 10,636
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 5,074,229 1,424,889
减：所得税费用 七、76 -18,884 214,616
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,093,113 1,210,273
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2021 年半年度报告
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 5,093,113 1,210,273
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－” - -
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 5,241,321 1,386,406
损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 -148,208 -176,133
填列）
六、其他综合收益的税后净额 -1,553,647 764,893
（一）归属母公司所有者的其他综合收 七、77 -1,024,844 371,171
益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收 - -
益
（1）重新计量设定受益计划变动额 - -
（2）权益法下不能转损益的其他综合收 - -
益
（3）其他权益工具投资公允价值变动 - -
（4）企业自身信用风险公允价值变动 - -
2.将重分类进损益的其他综合收益 -1,024,844 371,171
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 - -
（2）其他债权投资公允价值变动 - -
（3）金融资产重分类计入其他综合收益 - -
的金额
（4）其他债权投资信用减值准备 - -
（5）现金流量套期储备 26,986 -199,911
（6）外币财务报表折算差额 -1,051,830 571,082
（7）其他 - -
（二）归属于少数股东的其他综合收益 -528,803 393,722
的税后净额
七、综合收益总额 3,539,466 1,975,166
（一）归属于母公司所有者的综合收益 4,216,477 1,757,577
总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额 -677,011 217,589
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 七、78 0.66 0.26
（二）稀释每股收益(元/股) 七、78 0.66 0.25
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
公司负责人：周子学 主管会计工作负责人：高永岗 会计机构负责人：刘晨健
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2021 年半年度报告
合并现金流量表
2021 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2021年半年度 2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 20,048,772 13,954,508
客户存款和同业存放款项净增加额 - -
向中央银行借款净增加额 - -
向其他金融机构拆入资金净增加额 - -
收到原保险合同保费取得的现金 - -
收到再保业务现金净额 - -
保户储金及投资款净增加额 - -
收取利息、手续费及佣金的现金 - -
拆入资金净增加额 - -
回购业务资金净增加额 - -
代理买卖证券收到的现金净额 - -
收到的税费返还 1,995,128 252,349
收到其他与经营活动有关的现金 七、79 1,309,695 1,532,561
经营活动现金流入小计 23,353,595 15,739,418
购买商品、接受劳务支付的现金 10,010,660 9,598,053
客户贷款及垫款净增加额 - -
存放中央银行和同业款项净增加额 - -
支付原保险合同赔付款项的现金 - -
拆出资金净增加额 - -
支付利息、手续费及佣金的现金 - -
支付保单红利的现金 - -
支付给职工及为职工支付的现金 2,447,562 1,945,656
支付的各项税费 244,696 269,290
支付其他与经营活动有关的现金 七、79 388,158 832,664
经营活动现金流出小计 13,091,076 12,645,663
经营活动产生的现金流量净额 10,262,519 3,093,755
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 14,210,707 15,238,255
取得投资收益收到的现金 576,119 334,831
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,310,201 42,469
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 七、80 2,183,775 -
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 18,280,802 15,615,555
购建固定资产、无形资产和其他长期资 9,483,278 9,835,416
产支付的现金
投资支付的现金 36,124,439 20,284,315
质押贷款净增加额 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现 - -
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、79 - -
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2021 年半年度报告
投资活动现金流出小计 45,607,717 30,119,731
投资活动产生的现金流量净额 -27,326,915 -14,504,176
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,411,322 13,276,013
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 2,411,322 13,276,013
现金
取得借款收到的现金 5,587,775 3,654,041
发行债券收到的现金 - 7,207,560
收到其他与筹资活动有关的现金 七、79 377,982 54,644
筹资活动现金流入小计 8,377,079 24,192,258
偿还债务支付的现金 7,650,358 5,709,956
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 362,414 368,070
其中：子公司支付给少数股东的股利、 - -
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七、79 820,666 384,372
筹资活动现金流出小计 8,833,438 6,462,398
筹资活动产生的现金流量净额 -456,359 17,729,860
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -318,018 308,726
五、现金及现金等价物净增加额 -17,838,773 6,628,165
加：期初现金及现金等价物余额 64,191,852 15,628,219
六、期末现金及现金等价物余额 46,353,079 22,256,384
公司负责人：周子学 主管会计工作负责人：高永岗 会计机构负责人：刘晨健
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2021 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2021 年 1—6 月
单位:千元 币种:人民币
2021 年半年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 一
项目 专 盈 般 少数股东权 所有者权益
实收资 减： 益 合计
优 其他综合收 项 余 风
本(或股 其 资本公积 库存 未分配利润 其他 小计
先 永续债 益 储 公 险
本) 他 股
股 备 积 准
备
一、上年期末余额 219,108 - 1,985,759 - 94,221,601 - -5,359,636 - - - 8,061,205 - 99,128,037 42,507,916 141,635,953
加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - - -
前期差错更 - - - - - - - - - - - - - - -
正
同一控制下 - - - - - - - - - - - - - - -
企业合并
其他 - - - - - - - - - - - - - - -
二、本年期初余额 219,108 - 1,985,759 - 94,221,601 - -5,359,636 - - - 8,061,205 - 99,128,037 42,507,916 141,635,953
三、本期增减变动 5,138 - -1,985,759 - 2,337,080 - -1,024,844 - - - 5,241,321 - 4,572,936 885,267 5,458,203
金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益总 - - - - - - -1,024,844 - - - 5,241,321 - 4,216,477 -677,011 3,539,466
额
（二）所有者投入 167 - - - 296,432 - - - - - - - 296,599 1,562,278 1,858,877
和减少资本
1．所有者投入的 - - - - - - - - - - - - - 2,411,322 2,411,322
普通股
2．其他权益工具 - - - - - - - - - - - - - - -
持有者投入资本
3．股份支付计入 167 - - - 69,414 - - - - - - - 69,581 1,840 71,421
所有者权益的金
额
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2021 年半年度报告
4．其他 - - - - 227,018 - - - - - - - 227,018 -850,884 -623,866
（三）利润分配 - - - - - - - - - - - - - - -
1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - - -
2．提取一般风险 - - - - - - - - - - - - - - -
准备
3．对所有者（或 - - - - - - - - - - - - - - -
股东）的分配
4．其他 - - - - - - - - - - - - - - -
（四）所有者权益 4,764 - -1,985,759 - 1,980,995 - - - - - - - - - -
内部结转
1．资本公积转增 - - - - - - - - - - - - - - -
资本（或股本）
2．盈余公积转增 - - - - - - - - - - - - - - -
资本（或股本）
3．盈余公积弥补 - - - - - - - - - - - - - - -
亏损
4．设定受益计划 - - - - - - - - - - - - - - -
变动额结转留存
收益
5．其他综合收益 - - - - - - - - - - - - - - -
结转留存收益
6．其他 4,764 - -1,985,759 - 1,980,995 - - - - - - - - - -
（五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - - -
（六）其他 207 - - - 59,653 - - - - - - - 59,860 - 59,860
四、本期期末余额 224,246 - - - 96,558,681 - -6,384,480 - - - 13,302,526 - 103,700,973 43,393,183 147,094,156
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2021 年半年度报告
2020 年半年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 一
项目 专 盈 般 少数股东权 所有者权益
实收资 减：
优 其他综合 项 余 风 未分配利 益 合计
本(或股 其 资本公积 库存 其他 小计
先 永续债 收益 储 公 险 润
本) 他 股
股 备 积 准
备
一、上年期末余额 144,889 - 3,739,846 - 34,692,319 - 1,212,468 - - - 3,783,832 - 43,573,354 27,685,670 71,259,024
加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - - -
前期差错更 - - - - - - - - - - - - - - -
正
同一控制下 - - - - - - - - - - - - - - -
企业合并
其他 - - - - - - - - - - - - - - -
二、本年期初余额 144,889 - 3,739,846 - 34,692,319 - 1,212,468 - - - 3,783,832 - 43,573,354 27,685,670 71,259,024
三、本期增减变动 17,960 - -1,489,319 - 5,812,017 - 371,171 - - - 1,351,102 - 6,062,931 15,985,498 22,048,429
金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益总 - - 35,304 - - - 371,171 - - - 1,351,102 - 1,757,577 217,589 1,975,166
额
（二）所有者投入 322 - - - 262,462 - - - - - - - 262,784 15,767,909 16,030,693
和减少资本
1．所有者投入的 - - - - - - - - - - - - - -
普通股
2．其他权益工具 - - - - - - - - - - - - 15,931,313 15,931,313
持有者投入资本
3．股份支付计入 322 - - - 88,812 - - - - - - - 89,134 7,564 96,698
所有者权益的金
额
4．其他 - - - - 173,650 - - - - - - - 173,650 -170,968 2,682
（三）利润分配 - - -35,304 - - - - - - - - -35,304 -35,304
1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - - -
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2021 年半年度报告
2．提取一般风险 - - - - - - - - - - - - - - -
准备
3．对所有者（或 - - -35,304 - - - - - - - - - -35,304 - -35,304
股东）的分配
4．其他 - - - - - - - - - - - - - - -
（四）所有者权益 3,881 - -1,489,319 - 1,485,438 - - - - - -
内部结转
1．资本公积转增 - - - - - - - - - - - - - - -
资本（或股本）
2．盈余公积转增 - - - - - - - - - - - - - - -
资本（或股本）
3．盈余公积弥补 - - - - - - - - - - - - - - -
亏损
4．设定受益计划 - - - - - - - - - - - - - - -
变动额结转留存
收益
5．其他综合收益 - - - - - - - - - - - - - - -
结转留存收益
6．其他 3,881 - -1,489,319 - 1,485,438 - - - - - - - - - -
（五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - - -
1．本期提取 - - - - - - - - - - - - - - -
2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - - -
（六）其他 13,757 - - - 4,064,117 - - - - - - - 4,077,874 4,077,874
四、本期期末余额 162,849 - 2,250,527 - 40,504,336 - 1,583,639 - - - 5,134,934 - 49,636,285 43,671,168 93,307,453
公司负责人：周子学 主管会计工作负责人：高永岗 会计机构负责人：刘晨健
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2021 年半年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
中芯国际集成电路制造有限公司于 2000 年 4 月 3 日在开曼群岛注册成立的有限公司，总部地
址为中华人民共和国上海市。本公司于 2004 年 3 月 18 日在美国纽约证券交易所和香港联合交易
所同时挂牌上市交易，于 2020 年 7 月 16 日在上海证券交易所挂牌上市交易。于 2021 年 6 月 30
日，本公司的总股本为 224,246 千元，每股面值 0.004 美元。
于 2019 年 6 月 3 日，本公司向美国证券交易委员会提交表格 25，以实现美国预托证券股份
的退市。于 2019 年 6 月 14 日，本公司向美国证券交易委员会提交表格 15F，以撤销注册并终止
其在美国证券交易法下的申报责任。自 2019 年 6 月 14 日起，本公司美国预托证券股份符合于美
国场外交易市场交易的资格并从美国纽约证券交易所退市。于 2021 年 2 月 1 日(美国东部时间)
交易开始前，本公司美国预托证券已从美国场外市场撤出，并已于 2021 年 3 月 4 日（美国东部时
间）终止。
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间，本公司已发行普通股股本主要变动的具体情况如下：
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间，本公司所发行的可转换换股债券发生部分转股并兑换
为 7,977,636 股普通股。
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间，本公司所发行的永续次级可转股证券发生部分转股并
兑换为 183,178,403 股普通股。
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间，本公司根据股权激励计划合计发行股份 6,447,060 股。
于 2021 年 6 月 30 日，本公司已发行普通股股数为 7,901,110,626 股。
本集团主要从事集成电路相关电子产品的批发、进出口、佣金代理；自营商品的进出口、经
营相关的配套业务、提供售后服务和咨询服务；企业管理咨询；经济信息咨询；物业管理；半导
体(硅片及各类化合物半导体)集成电路芯片制造、针测及测试，与集成电路有关的开发、设计服
务、技术服务、光掩模制造、测试封装、销售自产产品(依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动)。截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间，本集团的实际主营业务为半导体(硅
片及各类化合物半导体)集成电路芯片制造、针测及测试，与集成电路有关的开发、设计服务、技
术服务、光掩模制造、测试封装销售自产产品(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动)。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定。截至 2020 年 6 月 30 日止六个月期间及截至 2021
年 6 月 30 日止六个月期间纳入合并范围的主要子公司详见本节“九、1、在子公司中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、
各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》和《公开发行证券的公司
信息披露编报规则第 24 号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》的披露规定编制。
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
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2021 年半年度报告
2. 持续经营
√适用 □不适用
本集团不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团 2021 年 6 月 30 日的合并
财务状况以及截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间的合并经营成果和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
□适用 √不适用
4. 记账本位币
本公司记账本位币为美元。本公司下属子公司根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本
位币，中芯晶圆股权投资(上海)有限公司、中芯晶圆股权投资(宁波)有限公司、上海合芯投资管
理合伙企业(有限合伙)、上海市民办中芯学校及北京市中芯学校的记账本位币为人民币，SMIC
Japan Corporation 的记账本位币为日元，SMIC Europe S.r.l.的记账本位币为欧元，其余子公
司的记账本位币均为美元。本财务报表以人民币列示。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1).同一控制下的企业合并
本集团支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量，如被合并方是最终控制方以前年
度从第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)
在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。本集团取得的净资产账面价值与支付的合并对
价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留存收
益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券
或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(2).非同一控制下的企业合并
本集团发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本
大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并
发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易
费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
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6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日
起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控
制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司
的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股
东权益、当期净损益及综合收益中不归属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股
东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项
下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享
有的份额的，其余额冲减少数股东权益。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，
全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，
按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子
公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属
于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。
如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集
团的角度对该交易予以调整。
因购买子公司少数股权新增加的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买
日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积(股本溢价)，资本公积(股本
溢价)不足冲减的，调整留存收益。在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，
在合并财务报表中处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额调整资本公
积(股本溢价)，资本公积(股本溢价)不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权，在合并财务报表中，对于剩余
股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额与商誉
之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在
丧失控制权时转为当期投资收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
请参见本节五、21。
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8. 现金及现金等价物的确定标准
现金及现金等价物是指库存现金、可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、
易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1).外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建
符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本
化；其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采
用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
(2).外币财务报表的折算
非人民币资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中
除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。非人民币利润表中的收入与费用项
目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。
非人民币现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现
金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团
成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
(1).金融资产
①分类和计量
本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：
以摊余成本计量的金融资产；
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认
金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，
本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
债务工具
本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种
方式进行计量：
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以摊余成本计量：
本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同
现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本
金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融
资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团
将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动
资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此
类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变
动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期
损益。此类金融资产列示为其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投
资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他
流动资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债
务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会
计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债
表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产，其余列示为交易性金
融资产。
权益工具
本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计
入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流
动金融资产。
此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收
益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。
②减值
本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务
工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以
发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概
率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。
金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来 12 个月内的预期
信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处
于第二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认
后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失
准备。
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对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并
未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准
备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计
提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于因销售商品或提供劳务等日常经营活动形成的应收票据及应收账款，无论是否存在重大
融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将应
收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
组合 1 银行承兑汇票组合 银行承兑汇票
组合 2 应收账款组合 应收账款
组合 3 押金组合 押金、保证金及保险赔偿款等信用风险较低的
应收款项
组合 4 政府相关款项组合 应收政府机构款
组合 5 其他组合 除以上组合以外的应收款项
对于划分为组合的应收票据，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济
状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
对于划分为组合的应收账款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济
状况的预测，编制应收账款账期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
对于划分为组合的其他应收款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用
损失。
本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的债务工具，本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。
③终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：
收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公
允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的
对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
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(2).金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债。
本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付
款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采
用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但
自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动
负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本集团终止确认该金融负债或义务已解除的
部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(3).权益工具
权益工具，是指能证明拥有某一方在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。
本集团发行的永续债不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他
方交换金融资产或金融负债的合同义务，且不存在须用或可用本集团自身权益工具进行结算的安
排，本集团将其分类为权益工具。
(4).金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得
或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
(5).衍生金融工具及套期工具
本集团持有或发行的衍生金融工具主要用于管理风险敞口。衍生金融工具初始以衍生交易合
同签订当日的公允价值进行确认，并以其公允价值进行后续计量。当公允价值为正数时，作为资
产反映；当公允价值为负数时，作为负债反映。
衍生金融工具公允价值变动的确认方式取决于该项衍生金融工具是否被指定为套期工具并符
合套期工具的要求，以及此种情况下被套期项目的性质。未指定为套期工具及不符合套期工具要
求的衍生金融工具，包括以为特定利率和汇率风险提供套期保值为目的、但不符合套期会计要求
的衍生金融工具，其公允价值的变动计入利润表的“公允价值变动收益”。
本集团于套期开始时为套期工具与被套期项目之间的关系、风险管理目标和进行各类套期交
易时的策略准备了正式书面文件。本集团还于套期开始及以后期间书面评估了套期业务中使用的
衍生金融工具在抵销被套期项目的公允价值变动或现金流量变动方面是否仍然符合有效性的要求。
这些标准在该套期被确认为适用套期会计前予以满足。
(6).现金流量套期
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现金流量套期是指对现金流量变动风险进行的套期。套期工具利得或损失中属于有效套期的
部分，本集团直接将其计入其他综合收益，并单列项目反映。对于套期工具利得或损失中属于无
效套期的部分，则计入当期损益。
被套期项目是使本集团面临现金流量变动风险，且被指定为被套期对象的项目。本集团指定
为被套期项目有使本集团面临现金流量变动风险的浮动利率借款和固定利率借款等。
套期工具是本集团为进行套期而指定的、其现金流量变动预期可抵销被套期项目的现金流量
变动的衍生工具。
如果被套期的预期交易随后确认为非金融资产或非金融负债，或非金融资产或非金融负债的
预期交易形成适用公允价值套期的确定承诺时，则原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备
金额转出，计入该资产或负债的初始确认金额。其余现金流量套期在被套期的预期现金流量影响
损益的相同期间，如预期销售发生时，将其他综合收益中确认的现金流量套期储备转出，计入当
期损益。
当套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使时或套期不再满足套期会计方法的条件时，
原已计入其他综合收益中的套期工具的累计利得或损失暂不转出，直至预期交易实际发生时才被
重分类至当期利润表。如果预期交易预计不会发生，则原已计入其他综合收益中的累计利得或损
失应转出，计入当期利润表。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
请参见附注五、10。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
请参见本节五、10。
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
请参见本节五、10。
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15. 存货
√适用 □不适用
(1).分类
存货包括原材料、在产品和产成品等，按成本与可变现净值孰低计量。
(2).发出存货的计价方法
存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正
常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
(3).存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货
的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(4).本集团的存货盘存制度采用永续盘存制
16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：(一)根据类似交易中出售此类资
产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(二)本集团已与其他方签订具有法律约束力的
出售协议且已取得相关批准，预计出售将在一年内完成。
符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产、以公允价值计量的投资性房地产以及递延
所得税资产)，以账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低计量，公允价值减去出售费用后
的净额低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。
被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债，并
在资产负债表中单独列示。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
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19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括：本集团对合营企业和联营企业的长期股权投资。
合营企业为本集团通过单独主体达成，能够与其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同
条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经
营决策具有重大影响的被投资单位。
对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。
(1).投资成本确定
非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资，以支付现金取得的长期股权投资，按
照实际支付的购买价款作为初始投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益
性证券的公允价值确认为初始投资成本。
(2).后续计量及损益确认方法
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认
当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成
对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合预计负债
确认条件的，继续确认预计将承担的损失金额。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配
以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的
利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本
集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，
在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的
部分，相应的未实现损失不予抵销。
(3).确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集
团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。
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重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。
(4).长期股权投资减值
对合营企业及联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记
至可收回金额，请参见本节五、30。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产包括境外房屋及建筑物、机器设备以及办公设备等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购
置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计
量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生
时计入当期损益。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 25 年 0% 4%
机器设备 年限平均法 5-10 年 0% 10%至 20%
办公设备 年限平均法 3-5 年 0% 20%至 33%
对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(3).固定资产的减值
当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，请参见本节五、
30。
(4).固定资产的处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
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(5).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借
款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使
用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，
账面价值减记至可收回金额，请参见本节五、30。
25. 借款费用
√适用 □不适用
本集团发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产
的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购
建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止
资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时
间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用
减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确
定专门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分
的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资
本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款
初始确认金额所使用的利率。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
详见本节五、42。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、软件使用权、专有技术使用权等，以成本计量。
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2021 年半年度报告
① 土地使用权
土地使用权按使用年限 50 年或 70 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权
与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。
② 软件使用权
软件使用权根据其受益期限在 3 年或 5 年内摊销。
③ 专有技术使用权
专有技术使用权按预计的收益期限以及授权期限孰短在 3 年至 15 年内年平均摊销。
④ 定期复核使用寿命和摊销方法
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调
整。
⑤ 无形资产减值
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额请参见本节五、30。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，
被分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资
本化：
① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
② 管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③ 能够证明该无形资产将如何产生经济利益；
④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售
该无形资产；以及
⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支
出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，
自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营
企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态
的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回
金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入资产减值损失。可收回金额为资产的公允
价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按
单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资
产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
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在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试
时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果
表明包含分摊商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。
减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组
合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
□适用 √不适用
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务列示为合同负债。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险
费、住房公积金、工会和教育经费等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪
酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独
立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定
提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养
老保险和失业保险以及意大利雇员退职金计划。除意大利雇员退职金计划属于设定受益计划外，
其他为员工缴纳的基本养老保险和失业保险属于设定提存计划。
基本养老保险
本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地
规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险
费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在
职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
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(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提
出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福
利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，
同时计入当期损益。
预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为流动负债。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
√适用 □不适用
请参见本节五、42
35. 预计负债
√适用 □不适用
因产品质量保证等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额能
够可靠计量时，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价
值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列报为流动负债。
36. 股份支付
√适用 □不适用
本集团实行股权激励计划(包括股票期权计划和受限股份单位)，本集团员工被授予股票期权
或者受限股份单位，即可按特定行使价购买本公司的股份。
本集团的股票期权计划为换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工的权益工
具在授予日的公允价值计量。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权，在等待期内
以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服
务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不
同的，将进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。在行权日，根据实际行权
的权益工具数量，计算确定应转入股本的金额，将其转入股本。
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本集团采用期权定价模型确定股票期权的公允价值，根据授予日普通股股价确定受限股份单
位的公允价值。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
本集团发行的永续债不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他
方交换金融资产或金融负债的合同义务，且不存在须用或可用本集团自身权益工具进行结算的安
排，本集团将其分类为权益工具。
38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本集团在客户取得相关商品或服务的控制权时，按预期有权收取的对价金额确认收入。
① 销售产品
本集团从事集成电路晶圆代工及光掩模制造业务，将所生产产品销售予各地客户。本集团将
产品按照合同规定运至约定交货地点，在客户取得货物且达到控制权转移时点后确认收入。本集
团给予客户的信用期根据客户的信用风险特征确定，与行业惯例一致，不存在重大融资成分。本
集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务列示为合同负债。
② 知识产权授权
本集团向客户授予知识产权许可，若同时满足下列条件的，本集团按照时间进度在一段时间
内确认知识产权授权收入：(一)合同要求或客户能够合理预期本集团将从事对该项知识产权有重
大影响的活动；(二)该活动对客户将产生有利或不利影响；(三)该活动不会导致向客户转让某项
商品。否则，本集团于客户获得授权时确认知识产权授权收入。
③ 提供劳务
本集团对外提供凸块加工及测试等劳务，若满足下列条件之一的，本集团根据已完成劳务的
进度在一段时间内确认收入：(一)客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经
济利益；(二)客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；(三)本集团履约过程中所产出的商品
具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否
则，本集团于客户取得相关劳务控制权时点确认收入。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助为本集团从政府取得的货币性资产或非货币性资产，包括财政补贴等。
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政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资
产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值
不能可靠取得的，按照名义金额计量。
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本集团收到的政策性优惠利率贷款，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款
本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。本集团直接收取的财政贴息，冲减相关借款费用。
本集团将与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系
统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，若用于补偿以后期间的相关成本费用或损
失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，直接计入当期损益；若用于补偿
已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
本集团对于同类政府补助采用相同的列报方式。
与日常活动相关的政府补助纳入营业利润，与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性
差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的
递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于
既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负
债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债
表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计
量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的
应纳税所得额为限。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除
非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对
与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来
很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资
产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得
税相关；
本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
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42. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2).融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。
本集团作为承租人
本集团于租赁期开始日确认使用权资产，并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。
租赁付款额包括固定付款额，以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支
付的款项等。按销售额的一定比例确定的可变租金不纳入租赁付款额，在实际发生时计入当期损
益。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债，列示为一年内到期的非流动负
债。
本集团的使用权资产主要为机器设备。使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括租赁
负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付款额、初始直接费用等，并扣除已收
到的租赁激励。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用
寿命内计提折旧；若无法合理确定租赁期届满时是否能够取得租赁资产所有权，则在租赁期与租
赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时，
本集团将其账面价值减记至可收回金额。
对于租赁期不超过 12 个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁，本集团
选择不确认使用权资产和租赁负债，将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损
益或相关资产成本。
租赁发生变更且同时符合下列条件时，本集团将其作为一项单独租赁进行会计处理：(1)该租
赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；(2)增加的对价与租赁范围扩大
部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
当租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理时，本集团在租赁变更生效日重新确定租赁期，
并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁
范围缩小或租赁期缩短的，本集团相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租
赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本集团相应调整使
用权资产的账面价值。
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43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生
收入、发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、
评价其业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
本集团主要从事计算机辅助设计、制造及销售集成电路。本集团的主要运营决策人为联合首
席执行官。当作出有关分配本集团资源及评估本集团业绩的决策时，联合首席执行官会审阅集团
业绩。本集团运营一个业务分部。分部利润根据列示于损益及其他综合收益表中的经营利润计量。
商誉
商誉按成本进行初始计量，即所支付的对价超过自被收购业务取得的各项可辨认资产及负债
的公允价值之和的差额部分。如果所支付的对价小于自被收购公司取得的各项可辨认资产及负债
的公允价值之和的差额，差额经重新评估后计入当期损益。
商誉于初始计量后，以成本抵减资产减值损失进行后续计量。无论是否存在减值迹象，企业
合并所形成的商誉，至少应当在每年年度终了进行减值测试。本集团于 12 月 31 日进行年度商誉
减值测试。由于商誉难以独立产生现金流量，本集团结合与其相关的资产组或者资产组组合进行
减值测试。为了进行资产减值测试，因企业合并形成的商誉的账面价值，应当自购买日起按照合
理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，应当将其分摊至相关的资产组组合。
比较相关资产组或者资产组组合的账面价值与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合
的可收回金额低于其账面价值的，应当就其差额确认减值损失。减值损失一经确认，在以后期间
不得转回。
可转换债券
本集团发行的可转换债券在初始确认时将其包含的负债成分和权益成分进行分拆，将负债成
分确认为应付债券，将权益成分确认为资本公积。在进行分拆时，先对负债成分的未来现金流量
进行折现确定负债的初始确认金额，再按发行价格总额扣除负债成本初始确认金额后的金额确定
权益成分的初始确认金额。
发行可转换债券发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自的相对公允价值进行
分摊。
于发行日，负债成分的公允价值按同类型不可换股工具的市场利率进行折算。按摊余成本法
以实际利率法入账为应付债券，直至转换当日或该债券到期为止。
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划分为权益成分的部分将一直保留在股东权益内，直至行使换股权为止。在行使换股权时，
应终止确认负债成分，并将其确认为权益。如果可转换债券于到期日仍未被行使，原确认的权益
成分不做调整。行使换股权或可转换债券到期，不产生任何损益。
永续次级可换股证券
如果本集团所发行的永续次级可换股证券合约条款中没有包括交付现金或其他金融资产给其
他单位的合同义务，也没有包括在潜在不利条件下与其他单位交换金融资产或金融负债的合同义
务，则该工具作为权益性工具核算。
44. 重要会计估计和判断
本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和
关键判断进行持续的评价。
下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整
的重要风险：
存货跌价准备
存货按成本与可变现净值孰低计量。可变现净值通过估计售价减去估计的销售费用以及相关
税费后的金额确定。管理层基于最近售价及当前市场状况确定存货的可回收净值。于资产负债表
日，管理层分产品进行减值复核，并对过时或闲置的存货计提减值准备，使其成本与可回收价值
一致。
长期资产减值
当有情况显示资产或资产组的账面价值不能收回时，本集团评估长期资产的减值。本集团考
虑评估资产减值的因素包括但不限于业务或生产业绩显著低于预期、明显的负面行业或经济趋势，
以及资产使用的重大改变或重大改变计划。
资产减值准备按单项资产或资产组计算并确认。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其
账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费
用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础
计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组
的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
本集团会根据资产使用模式及产能对资产或资产组的独立现金流量作出判断，预计未来现金
流量的现值基于折现率、预计未来现金流入以及用作推算的增长率和销售毛利为基础进行估计。
为维持半导体行业内的技术竞争力，本集团与第三方订立技术转移及技术特许权协议，以提
升本集团生产技术。有关技术特许权列示为无形资产，并按资产的预计可使用年期按直线法摊销。
本集团定期复核该无形资产的剩余预计可使用年期。当有情况显示该无形资产的账面价值可能不
能收回时，本集团会评估该无形资产的减值。当无形资产的账面价值超过其可收回金额时，本集
团将该无形资产账面价值减记至可收回金额。
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股份支付
本集团的股份期权计划系利用布莱克-斯科尔斯期权定价模型估计购股权于授予日的公允价
值。期权定价模型要求输入高度主观假设数据，包括期权的预计年限和预计股价波动。授出期权
的预计年限指授出期权预计发行在外的时间。本集团使用历史波动率来预计股价波动。该等假设
本身具有不确定性。不同假设及判断会影响授出购股权的公允价值，相应的以权益结算的股份支
付的估值结果及金额随之改变。
所得税和递延所得税
复杂税务法规的诠释、税法的变动以及未来应纳税收入的金额和产生时间均存在不确定性。
鉴于广泛的国际业务关系以及现有协议的复杂程度，本集团根据其经营所在各国税务机关的核查
结果作出合理估计。该估计金额基于多项因素，例如以前年度税务审计经验，应税实体及负责税
务机关对税务法规的诠释等。
如果未来有足够的应纳税所得额可供抵减税务亏损，则就未使用的税务亏损确认为递延所得
税资产。在确认递延所得税资产时，本集团管理层根据未来应税利润可能出现的时间及金额连同
税务规划策略作出重大判断。
递延所得税资产的可实现性主要取决于未来是否有足够的应纳税所得额。如果应纳税所得额
少于预期，就可能产生大额递延所得税资产的转回，并于转回期间确认当期损益。
本集团部分子公司为高新技术企业。高新技术企业资质的有效期为三年，到期后需向相关政
府部门重新提交高新技术企业认定申请。根据以往年度高新技术企业到期后重新认定的历史经验
以及该等子公司的实际情况，本集团认为该等子公司于未来年度能够持续取得高新技术企业认定，
进而按照 15%的优惠税率计算其相应的递延所得税。倘若未来部分子公司于高新技术企业资质到
期后未能取得重新认定，则需按照 25%的法定税率计算所得税，进而将影响已确认的递延所得税
资产、递延所得税负债及所得税费用。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损，本集团以未来期间很可能获得用来抵扣可抵扣亏损的
应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。未来期间取得的应纳税所得额包括本集团通过
正常的生产经营活动能够实现的应纳税所得额，以及以前期间产生的应纳税暂时性差异在未来期
间转回时将增加的应纳税所得额。本集团在确定未来期间应纳税所得额取得的时间和金额时，需
要运用估计和判断。如果实际情况与估计存在差异，可能导致对递延所得税资产的账面价值进行
调整。
金融工具公允价值计量
本集团若干资产及负债以公允价值计量列示于财务报表中。在估计资产或负债的公允价值时，
本集团尽可能使用可观察的市场数据。在无法获取第一层级数据的情况下，本集团委聘第三方估
值师进行估值。本集团使用估值技术(包括并非基于可观察市场数据的估计)来估计若干金融工具
的公允价值。
合营企业和联营企业投资组合公允价值计量
作为有限合伙人，本集团已投资多项投资基金。根据管理层的评估，本集团将此类投资基金
计入合营企业或联营企业，并以权益法进行计量。投资基金对投资组合以公允价值进行计量。这
些投资基金持有多项投资组合。存在活跃市场的金融工具，本集团以活跃市场中的报价确定其公
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允价值。不存在活跃市场的金融工具，本集团采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团
采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在
相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观
察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
预期信用损失的计量
本集团通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失
率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本集团使用内部历史信用损失经验等数据，
并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时，本集团使用的指标包
括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本集团定期监控并复核与预
期信用损失计算相关的假设。上述估计技术和关键假设于本期未发生重大变化。
45. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
(4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
46. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 应纳税增值额(应纳税额按应纳 13%、9%、6%、5%及 3%
税销售额乘以适用税率扣除当
期允许抵扣的进项税后的余额
计算)；或应税销售额（应纳税
额按当期应纳税销售额乘以征
收率计算）
城市维护建设税 缴纳的增值税税额 1%及 7%
企业所得税 应纳税所得额 0%、12.5%、15%及 25%
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存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
请参见下述税收优惠内容。
2. 税收优惠
√适用 □不适用
本公司于开曼群岛注册成立，于报告期间在当地无须纳税。本集团享有税务减免的主要中国
公司税务详情如下：
(1).中芯上海
中芯上海取得发证时间为 2020 年 11 月 18 日的高新技术企业证书。2021 年的企业所得税税
率为 15%。
(2).中芯天津
中芯天津取得集成电路生产企业资格，在完全弥补过往年度税务亏损后，自 2013 年起享有十
年的税务减免期(首五年全免，其后五年减半)。同时，中芯天津取得发证时间为 2019 年 11 月 28
日的高新技术企业证书。中芯天津 2021 年企业所得税税率为 12.5%。
(3).中芯北京
中芯北京取得集成电路生产企业资格，在完全弥补过往年度税务亏损后，自 2015 年起享有十
年的税务减免期(十年免征)。同时，中芯北京取得发证时间为 2018 年 11 月 30 日的高新技术企业
证书。中芯北京 2021 年企业所得税税率为 0%。
(4).中芯北方
中芯北方取得发证时间为 2019 年 12 月 2 日的高新技术企业证书，2021 年适用 15%的企业所
得税税率。
(5).中芯深圳
中芯深圳取得发证时间为 2020 年 12 月 11 日的高新技术企业证书，2021 年适用 15%的企业
所得税税率。
(7).其他中国实体
本集团所有其他中国实体须按 25%税率缴纳企业所得税。
3. 其他
√适用 □不适用
(1).增值税
一般计税方法下，应纳增值税为销项税额减可抵扣进项税后的余额，销项税额按根据相关税
收规定计算的销售额的 13%、9%和 6%分别计算。简易计税方法下，应纳增值税额根据特定应税行
为销售额的 5%、3%分别计算。
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2021 年半年度报告
本集团自营产品，增值税实行免抵退的税收政策。根据财政部、国家税务总局及海关总署颁
布的《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部税务总局海关总署公告[2019]39 号)及相关
规定，自 2019 年 4 月 1 日起，本集团自产芯片的出口退税率为 13%。
(2).其他税项
根据国务院发布的国发[2010]35 号文件《关于统一内外资企业和个人城市维护建设税和教育
费附加制度的通知》，从 2010 年 12 月 1 日起本集团按增值税、消费税、营业税之和的 1%(或 7%)
缴纳城市维护建设税，按增值税、消费税、营业税之和的 3%缴纳教育费附加；从 2011 年 1 月 1
日起本集团按增值税、消费税、营业税之和的 2%缴纳地方教育费附加。
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 273 293
银行存款 73,689,327 82,487,023
其他货币资金 1,411,204 3,757,870
应收利息 228,163 422,683
合计 75,328,967 86,667,869
其中：存放在境外的款项总额 14,152,478 3,857,428
其他说明：
(1)于 2021 年 6 月 30 日，银行存款中包括 27,336,521 千元三个月以上一年以内的定期存款(2020
年 12 月 31 日：18,295,464 千元)。
(2)于 2021 年 6 月 30 日，其他货币资金包括政府补助项下受限资金为 820,099 千元(2020 年 12
月 31 日：2,442,417 千元)以及因信用证及借款而质押的定期存款等为 591,105 千元(2020 年 12
月 31 日：1,315,453 千元)。
(3)于 2021 年 6 月 30 日，应收利息中包括七天通知存款和定期存款的预提利息收入 228,163 千元
(2020 年 12 月 31 日：422,683 千元)。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损 46,610 728,225
益的金融资产
其中：
货币基金 2,500 2,500
一年内到期的结构性存款 44,110 725,725
合计 46,610 728,225
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2021 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交叉货币掉期合约 163,762 31,954
合计 163,762 31,954
其他说明：
本集团将期限在一年内的衍生金融工具列示为衍生金融资产或衍生金融负债，将期限在一年
以上的衍生金融工具列示为其他非流动资产或其他非流动负债。
4、 应收票据
(1).应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 60,402 32,079
商业承兑票据 131,376 -
合计 191,778 32,079
(2).期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5).按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
□适用√不适用
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2021 年半年度报告
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
√适用□不适用
于 2021 年 6 月 30 日及 2020 年 12 月 31 日，本集团对于应收票据，无论是否存在重大融资
成分，均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
(6).坏账准备的情况
□适用 √不适用
其他说明：
于 2021 年 6 月 30 日及 2020 年 12 月 31 日，本集团无单项计提坏账准备的应收票据；无组合
计提坏账准备的应收票据；无收回或转回的坏账准备；无实际核销的应收票据。本集团认为所持
有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。
(7).本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
六个月以内 4,326,929
六个月至一年 98
1 年以内小计 4,327,027
1至2年 5,764
2至3年 265
3 年以上 3,995
合计 4,337,051
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2021 年半年度报告
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按 组 合 计 提 4,337,051 100.00 9,927 0.23 4,327,124 2,913,427 100.00 11,607 0.40 2,901,820
坏账准备
合计 4,337,051 / 9,927 / 4,327,124 2,913,427 / 11,607 / 2,901,820
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
于 2021 年 6 月 30 日，本集团无单项计提坏账准备的应收账款。
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
六个月以内 4,326,929 4,642 0.11
六个月至一年 98 5 5.10
一至二年 5,764 1,153 20.00
二至三年 265 132 49.81
三年以上 3,995 3,995 100.00
合计 4,337,051 9,927 0.23
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
请参见本节五、10。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
√适用 □不适用
于 2021 年 6 月 30 日，本集团对于应收账款，无论是否存在重大融资成分，均按照整个存
续期的预期信用损失计量损失准备。
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
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2021 年半年度报告
应收账款坏 11,607 7,145 4,997 - -3,828 9,927
账准备
合计 11,607 7,145 4,997 - -3,828 9,927
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
余额 坏账准备金额 占应收账款比例
余额前五名的应收账款总额 1,667,209 1,960 38.44%
于 2020 年 12 月 31 日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总分析如下：
单位：千元 币种：人民币
余额 坏账准备金额 占应收账款比例
余额前五名的应收账 1,170,266 2,373 40.17%
款总额
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 394,764 100.00 314,708 100.00
合计 394,764 100.00 314,708 100.00
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2021 年半年度报告
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
于 2021 年 6 月 30 日，按欠款方归集的余额前五名的预付款项汇总分析如下：
单位：千元 币种：人民币
金额 占预付账款比例
余额前五名预付账款总额 223,679 56.66%
于 2020 年 12 月 31 日，按欠款方归集的余额前五名的预付款项汇总分析如下：
单位：千元币种：人民币
金额 占预付账款比例
余额前五名预付账款总额 145,471 46.22%
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息 - -
应收股利 11,429 -
其他应收款 488,732 597,319
合计 500,161 597,319
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
应收股利
(1).应收股利
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
江苏长电科技股份有限公司 11,429 -
合计 11,429 -
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
六个月以内 219,645
六个月至一年 176,558
1 年以内小计 396,203
1至2年 16,019
2至3年 5,955
3 年以上 80,154
减：坏账准备 -9,599
合计 488,732
(2).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收资产处置款 161,658 170,502
应收房租及水电物业费 119,601 24,099
应收服务费 81,474 15,637
应收代垫款项 64,273 31,526
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2021 年半年度报告
应收押金及保证金 45,810 358,642
应收投资回收款 17,019 -
员工预支款 4,231 3,164
应收员工行权款 1,431 826
应收生活园区售房出售 347 401
其他 2,487 2,895
减：坏账准备 -9,599 -10,373
合计 488,732 597,319
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期
坏账准备 未来12个月预期 合计
信用损失(未发生 信用损失(已发
信用损失
信用减值) 生信用减值)
2021年1月1日余额 10,373 - - 10,373
2021年1月1日余额在本期 - - - -
--转入第二阶段 - - - -
--转入第三阶段 - - - -
--转回第二阶段 - - - -
--转回第一阶段 - - - -
本期计提 2,835 - - 2,835
本期转回 -3,609 - - -3,609
本期转销 - - - -
本期核销 - - - -
其他变动 - - - -
2021年6月30日余额 9,599 - - 9,599
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
政府相关款项 118 - - - - 118
组合
其他组合 10,255 2,835 3,609 - - 9,481
合计 10,373 2,835 3,609 - - 9,599
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占其他应收款
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 期末余额合计
期末余额
数的比例(%)
其他应收款 1 应收服务费及应收房租 189,606 一年以内 38.05 157
其他应收款 2 应收服务费及应收房租 95,199 一年以内 19.10 95
其他应收款 3 应收资产处置款 72,534 三年以上 14.56 72
其他应收款 4 应收资产处置款 43,893 一年以内 8.81 44
其他应收款 5 应收资产处置及应收服 33,890 一年以内 2
6.80
务费及应收房租
合计 / 435,122 / 87.32 370
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价准备 存货跌价准备
项目
账面余额 /合同履约成 账面价值 账面余额 /合同履约成 账面价值
本减值准备 本减值准备
原材料 2,655,949 159,623 2,496,326 2,205,639 196,114 2,009,525
在产品 3,877,297 423,572 3,453,725 3,150,310 492,843 2,657,467
库存商品 442,357 110,014 332,343 907,830 356,821 551,009
合计 6,975,603 693,209 6,282,394 6,263,779 1,045,778 5,218,001
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 196,114 3,573 - 37,907 2,157 159,623
在产品 492,843 81,283 - 145,055 5,499 423,572
库存商品 356,821 17,662 - 261,166 3,303 110,014
合计 1,045,778 102,518 - 444,128 10,959 693,209
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末账面 预计处置 预计处置
项目 期末余额 减值准备 公允价值
价值 费用 时间
持有待售员工 146,922 - 146,922 - - -
（注）
住房
合计 146,922 - 146,922 - - -
其他说明：
附注：经董事会批准，本集团拟出售生活园区住房给员工，本集团与员工签订了购房合同并收取
了意向金，因此将相应的资产转入持有待售资产。
12、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期定期存款 2,551,136 23,780
合计 2,551,136 23,780
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税留抵税额 923,952 2,362,428
预缴所得税 260,189 35,136
其他 - 38,109
合计 1,184,141 2,435,673
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2021 年半年度报告
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1).长期应收款情况
□适用 √不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
减值准
期初 权益法下确 宣告发放现 期末
被投资单位 (1)
其他综合 其他权 计提减 其 备期末
余额 追加投资 减少投资 认的投资损 金股利或利 余额
收益调整 益变动 值准备 他 余额
益 润
一、合营企业
上海信芯投资中心（有限合伙） 205,914 - - -23,630 - - - - - 182,284 -
小计 205,914 - - -23,630 - - - - - 182,284 -
二、联营企业
（注）
重要联营企业 6,962,767 - - 76,420 -16,144 220,375 11,367 - - 7,232,051 -
上海聚源聚芯集成电路产业股权投 1,074,610 - 20,963 228,207 - - - - - 1,281,854 -
资基金中心(有限合伙)
中小企业发展基金(绍兴)股权投资 169,920 169,920 - -1,549 - - - - - 338,291 -
合伙企业(有限合伙)
凸版中芯彩晶电子(上海）有限公司 146,908 - - 3,947 24 - - - - 150,879 -
灿芯半导体(上海)有限公司 111,738 - - 3,638 -586 - - - - 114,790 -
北方集成电路技术创新中心(北京) 46,674 - - 3,654 81 - - - - 50,409 -
有限公司
盛吉盛(宁波)半导体科技有限公司 42,149 32,358 - -379 -2,329 -397 - - - 71,402 -
中芯聚源股权投资管理(上海)有限 20,464 - - 12,687 140 - 878 - - 32,413 -
公司
其他投资 837,945 125,000 6,724 40,246 744 997,211
小计 9,413,175 327,278 27,687 366,871 -18,070 219,978 12,245 - - 10,269,300 -
合计 9,619,089 327,278 27,687 343,241 -18,070 219,978 12,245 - - 10,451,584 -
附注：本集团重要的联营企业包括江苏长电科技股份有限公司、芯鑫融资租赁有限责任公司、中芯集成电路(宁波)有限公司和中芯集成电路制造(绍兴)
有限公司。
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2021 年半年度报告
18、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期 1,089,482 1,021,465
损益的金融资产
减：减值准备 - -
合计 1,089,482 1,021,465
其他说明：
其他非流动金融资产相关信息分析如下：
(a)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
期末余额 期初余额
权益工具
—成本 630,330 595,154
—累计公允价值变动 459,152 426,311
合计 1,089,482 1,021,465
(b)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
期末余额 期初余额
权益工具
—上市公司 261,677 238,314
—非上市公司 827,805 783,151
合计 1,089,482 1,021,465
20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
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2021 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 58,937,583 51,415,003
固定资产清理 - -
合计 58,937,583 51,415,003
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 办公设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 8,464,116 117,510,422 1,268,477 127,243,015
2.本期增加金额 71,086 16,292,475 115,016 16,478,577
（1）购置 - - - -
（2）在建工程转入 71,086 16,292,475 115,016 16,478,577
3.本期减少金额 214,820 6,095,340 42,220 6,352,380
（1）处置或报废 6,736 1,496,060 32 1,502,828
（注）
（2）其他 109,926 3,198,130 27,182 3,335,238
（3）外币折算差异 98,158 1,401,150 15,006 1,514,314
4.期末余额 8,320,382 127,707,557 1,341,273 137,369,212
二、累计折旧
1.期初余额 2,048,387 72,282,825 1,005,389 75,336,601
2.本期增加金额 193,138 4,998,214 71,447 5,262,799
（1）计提 193,138 4,998,214 71,447 5,262,799
3.本期减少金额 95,419 2,512,094 45,665 2,653,178
（1）处置或报废 654 262,084 32 262,770
（注）
（2）其他 6,996 1,468,870 17,224 1,493,090
（3）外币折算差异 87,769 781,140 28,409 897,318
4.期末余额 2,146,106 74,768,945 1,031,171 77,946,222
三、减值准备
1.期初余额 - 491,411 - 491,411
2.本期增加金额 - - - -
（1）计提 - - - -
（2）外币折算差异 - - - -
3.本期减少金额 - 6,004 - 6,004
（1）处置或报废 - 302 - 302
（2）外币折算差异 - 5,702 - 5,702
4.期末余额 - 485,407 - 485,407
四、账面价值
1.期末账面价值 6,174,276 52,453,205 310,102 58,937,583
2.期初账面价值 6,415,729 44,736,186 263,088 51,415,003
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2021 年半年度报告
附注：本集团于 2021 年处置子公司 SJ Semi 及其子公司，导致固定资产原值和累计折旧相应减少。
其他说明：
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间固定资产计提的折旧金额为 5,262,799 千元(截至 2020
年 6 月 30 日止六个月期间：3,538,526 千元)，其中计入营业成本 4,367,924 千元、销售费用 2,049
千元、管理费用 166,186 千元及研发费用 726,640 千元(截至 2020 年 6 月 30 日止六个月期间：
2,696,346 千元、970 千元、130,218 千元及 912,842 千元)。
于 2021 年 6 月 30 日，账面价值约为 174,864 千元(原值 600,007 千元)的机器设备作为 181,529
千元的长期借款的抵押物，账面价值约为 722,461 千元(原值 1,280,998 千元)的房屋及建筑物作
为 1,175,119 千元的长期借款的抵押物。于 2020 年 12 月 31 日，账面价值约为 660,294 千元(原
值 73,578,287 千元)的机器设备作为 3,074,859 千元的长期借款的抵押物。
(2).暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
机器设备 6,831,985 6,389,072 442,913 -
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 657,841 手续不全，正在办理中
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 18,998,522 27,661,244
工程物资 - -
合计 18,998,522 27,661,244
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
上海工厂扩建工程 10,739,038 63,118 10,675,920 20,445,831 63,859 20,381,972
北京工厂扩建工程 4,984,822 - 4,984,822 4,963,117 - 4,963,117
天津工厂扩建工程 2,348,760 - 2,348,760 1,385,740 - 1,385,740
深圳工厂扩建工程 990,474 1,615 988,859 574,626 1,635 572,991
江阴工厂扩建工程 - - - 357,022 - 357,022
其他 161 - 161 402 - 402
合计 19,063,255 64,733 18,998,522 27,726,738 65,494 27,661,244
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2021 年半年度报告
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
工程累 其中： 本期利
本期其 利息资
期初 本期增加 本期转入固 外币报表 期末 计投入 工程进 本期利 息资本
项目名称 预算数 他减少 本化累 资金来源
余额 金额 定资产金额 折算差异 余额 占预算 度(%) 息资本 化率
金额 计金额
比例(%) 化金额 (%)
上海工厂 94,951,887 20,445,831 3,320,199 12,819,387 - -207,605 10,739,038 77 77 - - - 借款及自
扩建工程 有资金
北京工厂 58,193,555 4,963,117 2,870,352 2,791,371 - -57,276 4,984,822 89 89 - - - 借款及自
扩建工程 有资金
天津工厂 17,963,196 1,385,740 1,898,519 916,339 - -19,160 2,348,760 87 87 - - - 借款及自
扩建工程 有资金
深圳工厂 14,222,110 574,626 835,423 296,931 - -122,644 990,474 76 76 - - - 借款及自
扩建工程 有资金
江阴工厂 - 357,022 - 98,572 254,888 -3,562 - / / - - - 借款及自
扩建工程 有资金
（注）
其他 - 402 461 702 - - 161 / / / / / /
合计 185,330,748 27,726,738 8,924,954 16,923,302 254,888 -410,247 19,063,255 / / - - / /
附注：本集团于 2021 年处置子公司 SJ Semi 及其子公司，导致江阴工厂扩建工程原值减少 254,888 千元。
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2021 年半年度报告
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 合计
一、账面原值
1.期初余额 21,651 2,779,702 2,801,353
2.本期增加金额 - 421,857 421,857
（1）购置 - 421,857 421,857
3.本期减少金额 14,886 32,256 47,142
（1）处置子公司 14,669 - 14,669
（2）外币报表折算 217 32,256 32,473
4.期末余额 6,765 3,169,303 3,176,068
二、累计折旧
1.期初余额 9,039 1,256,161 1,265,200
2.本期增加金额 2,910 304,401 307,311
(1)计提 2,910 304,401 307,311
3.本期减少金额 5,888 15,501 21,389
(1)处置 5,785 - 5,785
(2)外币报表折算 103 15,501 15,604
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2021 年半年度报告
4.期末余额 6,061 1,545,061 1,551,122
三、减值准备
1.期初余额 - - -
2.本期增加金额 - - -
(1)计提 - - -
3.本期减少金额 - - -
(1)处置 - - -
4.期末余额 - - -
四、账面价值
1.期末账面价值 704 1,624,242 1,624,946
2.期初账面价值 12,612 1,523,541 1,536,153
其他说明：
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间，使用权资产计提的折旧金额为 307,311 千元(截至 2020
年 6 月 30 日止六个月期间：336,503 千元)，计入营业成本 307,311 千元(截至 2020 年 6 月 30 日
止六个月期间：计入营业成本 332,866 千元及研发费用 3,637 千元)。
26、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 土地使用权 软件使用权 专利使用权 合计
一、账面原值
1.期初余额 1,838,166 671,057 4,573,058 7,082,281
2.本期增加金额 24,267 17,219 42,011 83,497
(1)购置 24,267 17,219 42,011 83,497
(2)内部研发 - - - -
(3)企业合并增加 - - - -
3.本期减少金额 85,816 34,986 53,192 173,994
(1)处置 - 204 - 204
(注)
(2)其他 64,561 27,209 - 91,770
(3)外币报表折算 21,255 7,573 53,192 82,020
4.期末余额 1,776,617 653,290 4,561,877 6,991,784
二、累计摊销
1.期初余额 165,302 455,684 3,914,114 4,535,100
2.本期增加金额 19,080 46,244 87,585 152,909
(1)计提 19,080 46,244 87,585 152,909
3.本期减少金额 9,085 25,472 45,691 80,248
(1)处置 - 204 - 204
(注)
(2)其他 6,218 16,806 - 23,024
(3)外币报表折算 2,867 8,462 45,691 57,020
4.期末余额 175,297 476,456 3,956,008 4,607,761
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2021 年半年度报告
三、减值准备
1.期初余额 - - 123,584 123,584
2.本期增加金额 - - - -
(1)计提 - - - -
3.本期减少金额 - - 1,434 1,434
(1)处置 - - - -
(2)外币报表折算 - - 1,434 1,434
4.期末余额 - - 122,150 122,150
四、账面价值
1.期末账面价值 1,601,320 176,834 483,719 2,261,873
2.期初账面价值 1,672,864 215,373 535,360 2,423,597
附注：本集团于 2021 年处置子公司 SJ Semi 及其子公司，导致无形资产原值和累计摊销相应减少。
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0%。
其他说明：
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间无形资产的摊销金额为 152,909 千元，其中计入研发费
用 39,140 千元，计入管理费用 27,127 千元，计入销售费用 64 千元，以及计入营业成本 86,578
千元(2020 年 6 月 30 日止六个月期间：60,274 千元、16,117 千元、12 千元及 131,051 千元)。
于 2021 年 6 月 30 日，账面价值为 223,897 千元(原值 285,853 千元)的土地使用权作为美元
182,000 千元(人民币 1,175,119 千元)的长期借款的抵押物。于 2020 年 12 月 31 日，账面价值为
65,014 千元(原值 70,640 千元)土地使用权作为美元 60,000 千元(人民币 391,950 千元)的长期借
款的抵押物。
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
土地使用权 92,210 手续不全
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1).商誉账面原值
□适用 √不适用
(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
□适用 √不适用
30、 递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
差异 资产 差异 资产
固定资产折旧 1,613,651 241,411 2,009,409 291,871
可抵扣亏损 237,481 35,622 116,087 17,413
资产减值准备 91,491 11,436 475,643 59,456
无形资产摊销 57,841 8,374 62,603 8,982
合计 2,000,464 296,843 2,663,742 377,722
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
其他非流动金融资产的 458,483 114,621 - -
公允价值变动
固定资产折旧 402,952 58,160 1,632,567 215,065
合计 861,435 172,781 1,632,567 215,065
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2021 年半年度报告
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
递延所得税资 抵销后递延所 递延所得税资产 抵销后递延所
项目 产和负债期末 得税资产或负 和负债期初互抵 得税资产或负
互抵金额 债期末余额 金额 债期初余额
递延所得税资产 58,160 238,683 215,065 162,657
递延所得税负债 -58,160 114,621 -215,065 -
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 14,367,333 13,777,400
可抵扣亏损 6,730,290 5,103,578
合计 21,097,623 18,880,978
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额
2021 年 101,043 133,205
2022 年 400,135 401,434
2023 年 2,105,474 1,966,718
2024 年 1,023,128 1,221,073
2025 年 1,332,510 1,381,148
2026 年 1,768,000 -
合计 6,730,290 5,103,578
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
(1)
长期定期存款 22,067,085 - 22,067,085 10,704,949 - 10,704,949
长期借款质押
(2) 750,000 - 750,000 750,000 - 750,000
保证金
(3)
衍生金融工具 181,977 - 181,977 189,744 - 189,744
衍生金融工具 6,397 - 6,397 6,472 - 6,472
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2021 年半年度报告
保证金
其他 3,541 - 3,541 4,406 - 4,406
合计 23,009,000 - 23,009,000 11,655,571 - 11,655,571
附注：
(1).长期定期存款为本集团持有的期限在一年以上的定期存款。
(2).本集团为取得长期质押借款而支付质押保证金，于 2021 年 6 月 30 日 750,000 千元的定期存
款(2020 年 12 月 31 日：750,000 千元)质押予银行作为 650,000 千元的长期借款(2020 年 12
月 31 日：650,000 千元)的质押物质押。
(3).于 2021 年 6 月 30 日，衍生金融工具为交叉货币掉期合约和利率掉期合约。
32、 短期借款
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 - 979,875
信用借款 - 1,976,911
应付利息 - 22
合计 - 2,956,808
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交叉货币掉期合约 317,586 871,964
远期外汇合约 - 2,173
合计 317,586 874,137
其他说明:
请参见本节七、3。
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2021 年半年度报告
35、 应付票据
□适用 √不适用
36、 应付账款
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付材料采购款 1,789,313 1,976,487
应付服务采购款 1,103,269 1,034,171
合计 2,892,582 3,010,658
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
于 2021 年 6 月 30 日，账龄超过一年的应付账款为 24,183 千元(2020 年 12 月 31 日：18,195
千元)，主要为应付材料采购款。
37、 预收款项
(1).预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收机台出售款 8,119 32,202
预收购房款 200 174
预收房租 115 478
合计 8,434 32,854
(2).账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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2021 年半年度报告
预收货款 5,060,957 1,185,162
预收学费 151,764 112,245
合计 5,212,721 1,297,407
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
包括在 2020 年 12 月 31 日账面价值中的 1,297,407 千元合同负债已于本期转入营业收入。
39、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 1,184,595 2,046,207 2,288,107 942,695
二、离职后福利-设定提存计划 38,514 183,032 183,928 37,618
合计 1,223,109 2,229,239 2,472,035 980,313
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 1,157,494 1,827,169 2,067,693 916,970
二、职工福利费 - 8,149 8,149 -
三、社会保险费 16,378 116,104 116,831 15,651
其中：医疗保险费 14,464 101,305 101,936 13,833
生育保险费 1,317 10,018 10,084 1,251
工伤保险费 597 4,781 4,811 567
四、住房公积金 10,723 94,785 95,434 10,074
五、工会经费和职工教育经费 - - - -
合计 1,184,595 2,046,207 2,288,107 942,695
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 35,705 177,030 178,103 34,632
2、失业保险费 2,809 6,002 5,825 2,986
合计 38,514 183,032 183,928 37,618
138 / 186
2021 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
企业所得税 37,330 113,609
个人所得税 8,223 24,012
印花税 4,240 6,024
房产税 3,218 554
土地使用税 939 1,332
增值税及附加 264 6,553
土地增值税 - 2,650
合计 54,214 154,734
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息 - -
应付股利 - -
其他应付款 6,420,244 7,882,431
合计 6,420,244 7,882,431
应付利息
□适用 √不适用
应付股利
□适用 √不适用
其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付资产采购款 5,386,527 6,613,497
应付押金 574,117 652,783
应付电费 84,708 61,884
139 / 186
2021 年半年度报告
应付技术使用费 77,441 70,444
应付项目资金 68,915 247,652
应付残疾人保障金 30,826 20,301
应付服务费 22,704 38,226
应付气费 19,508 53,856
应付人才政策补贴 18,184 21,782
应付水费 17,257 15,361
应付保险费 15,504 2,933
应付学杂费 10,466 13,979
应付专利申请费 8,523 6,075
应付法务费用 7,837 8,291
应付咨询及审计费 7,713 7,192
应付员工行权费 3,264 17,917
应付员工报销款 896 1,809
应付通讯费 709 419
其他 65,145 28,030
合计 6,420,244 7,882,431
(2).账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
于 2021 年 6 月 30 日，账龄超过 1 年的其他应付款为 498,453 千元(2020 年 12 月 31 日：457,345
千元),主要为未结清的应付资产采购款。
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期借款-一年内到期部分 2,578,533 5,274,538
应付债券-一年内到期部分 1,498,483 -
租赁负债-一年内到期部分 696,011 620,258
厂房购置长期应付款-一年内到期部分 95,333 130,794
应付利息-一年内到期部分 74,393 108,852
专利购置费长期应付款-一年内到期部分 16,460 16,460
合计 4,959,213 6,150,902
140 / 186
2021 年半年度报告
44、 其他流动负债
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1).长期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
信用借款 21,419,140 17,383,932
保证借款 8,495,375 10,104,835
抵押借款 1,356,648 3,466,809
质押借款 650,000 650,000
减：一年内到期的长期借款
其中：保证借款 -1,345,864 -1,180,542
信用借款 -1,131,189 -1,152,084
抵押借款 -101,480 -2,941,912
合计 29,342,630 26,331,038
长期借款分类的说明：
① 于 2021 年 6 月 30 日，银行信用借款金额为 21,419,140 千元(2020 年 12 月 31 日：17,383,932
千元)，其中一年内需偿还部分金额为 1,131,189 千元。
② 于 2021 年 6 月 30 日，银行保证借款金额为 8,495,375 千元(2020 年 12 月 31 日：10,104,835
千元)，由本集团部分子公司提供担保，其中一年内需偿还部分金额为 1,345,864 千元。
③ 于 2021 年 6 月 30 日，银行抵押借款金额为 1,356,648 千元(2020 年 12 月 31 日：3,466,809
千元)。上述抵押借款中，181,529 千元抵押借款是本集团将账面价值约为 174,864 千元(原
值 600,007 千元)的机器设备与融资租赁公司进行售后租回交易，由于本集团拥有回购权，控
制权未发生转移，此售后租回交易实质上是抵押借款；其余 1,175,119 千元借款由本集团账
面价值 223,897 千元(原值 285,853 千元)的土地使用权及账面价值 722,461 千元(原值
1,280,998 千元)的房屋及建筑物作为抵押。
④ 于 2021 年 6 月 30 日，银行质押借款 650,000 千元系由本集团 750,000 千元的定期存款作担
保。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
于 2021 年 6 月 30 日，长期借款的利率区间为 1.2%至 4.46%(2020 年 12 月 31 日：1.2%至 4.75%)。
46、 应付债券
(1).应付债券
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付债券 5,367,783 5,469,756
141 / 186
2021 年半年度报告
减：一年内到期的应付债券 -1,498,483 -
合计 3,869,300 5,469,756
(2).应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
债券 发行 债券 发行 期初 本期 按面值计 溢折价摊 本期 外币报表 期末
本期转股
名称 日期 期限 金额 余额 发行 提利息 销 偿还 折算差异 余额
2 亿美元可转 2019 年 12 2.58 年 1,375,206 72,715 - 203 - - -59,861 -421 12,636
○1
债 月9日
○2
6 亿美元债券 2020 年 2 月 5 年 4,207,560 3,899,683 - -173,380 175,619 - - -45,258 3,856,664
27 日
15 亿人民币中 2019 年 3 月 3 年 1,500,000 1,497,358 - -53,550 54,675 - - - 1,498,483
○3
期票据 4日
合计 / / 7,082,766 5,469,756 - -226,727 230,294 - -59,861 -45,679 5,367,783
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
√适用 □不适用
附注：
① 本公司于 2016 年 7 月 7 日发行本金总额为 450,000,000 美元的 6 年期零息可转换债券(“2016
年可转债”)，并于 2019 年 12 月 9 日溢价 16%增发 200,000,000.00 美元，每单位面值 250,000
美元(“2019 年可转债”)。该债券主要条款及信息如下：
计价方式：以美元计价。
到期日：自发行日期起计六年，即 2022 年 7 月 7 日。
利息：不附任何利息，除非于到期日本金或溢价的偿还(如有)被不当扣留或拒绝，在此情况
下，该未付金额须按年利率 2.0%计息。
转股
转股价格：转换该债券时的新股价格为每股 0.9250 港元，于以下情况可按照债券条款予以反
摊薄调整，包括：分拆、重新归类或合并本公司股份、利润或资本公积资本化、资本分派、发行
期权或股权等。股份合并于 2016 年 12 月 7 日生效后，兑换价调整至每股 9.250 港元。
转股期：债券持有人均有权于 2016 年 8 月 17 日或之后直至到期日前 7 日的营业时间结束时
随时将该债权转换成股份，若该债券于到期日前可供赎回，转股期则会在确定可供赎回日期前 7
日的营业时间结束时终止。
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2021 年半年度报告
可发行转股份数：按初步转股价 0.9250 港元(以预定固定汇率 7.7677 港元兑 1.0 美元换算)
全部转换该债券时，将发行 3,778,881,081 股。股份合并于 2016 年 12 月 7 日生效后，转股数调
整至 377,888,108 股。
赎回
按本公司选择：
到期赎回：本公司将于到期日按本金额赎回尚未赎回的该债券。
因税务原因赎回：本公司将选择向债券持有人发出不少于 30 日但不超过 60 日的通知，于税
务赎回通知指定日期后按本金随时赎回全部债券。
按选择赎回：本公司在发出不少于 45 日或不多于 60 日的通知后，可于 2020 年 7 月 7 日后任
何期间按本金全额随时赎回该债券(若连续 20 个交易日(最后一个交易日不超过赎回通知发出日
期前 10 日)收盘价至少为赎回通知发出日期前生效转股价格的 130%)。若未赎回该债券本金总额
低于原先发行本金总额的 10%，则发行人可按其本金额赎回全部该债券。
按债券持有人选择：
控制权变动赎回：若控制权出现变动，债券持有人将有权按其选择，要求本公司于控制权变
动认购日期按债券本金，赎回该持有人全部或部份债券。
按选择赎回：债券持有人有权按其选择，要求发行人于 2020 年 7 月 7 日按债券本金额赎回该
持有人全部或部份债券。
购买：发行人或各自子公司可于适用法律及法规，随时在公开市场或以其他形式按任何价格
购买该债券。
注销：发行人或任何子公司赎回、兑换或购买的该债券将被即时注销。全部被注销债券的股
票将转交至过户登记处或其指定对象，该债券不得重新发行或重新出售。
该债券为复合工具，包括负债组成部分及权益组成部分。
初始确认后，该债券的负债组成部分以实际利率法按摊销成本入账。2016 年可转债负债组成
部分的实际年利率为 3.78%，2021 年可转债负债组成部分的实际年利率为 4.10%。划分为权益成
分的部分将一直保留在股东权益内直至行使换股权。
2021 年上半年，本金为人民币 59,861 千元的可转换债券转换成 7,977,636 股普通股。
② 本公司于 2020 年 2 月 27 日在新加坡证券交易所发行本金为 6 亿美元的五年期无抵押公司债
券，此债券票面固定年利率为 2.693%，每半年付息一次（于每年 2 月 27 日及 8 月 29 日）。
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2021 年半年度报告
③ 于 2018 年 3 月 28 日本公司于 2019 年 3 月 4 日通过中国银行间市场交易商协会发行人民币
15 亿元三年期中期票据，此债券固定票面年利率为 3.57%，每年付息一次，于 2020 年 3 月 4 日、
2021 年 3 月 4 日及 2022 年 3 月 4 日支付利息。
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
租赁负债 1,690,133 1,602,230
减：一年内到期的非流动负债 -696,011 -620,258
合计 994,122 981,972
其他说明：
于 2021 年 6 月 30 日，本集团租赁负债为租赁期间为一年以上的租入厂房及机器设备按尚未
支付的租赁付款额的现值确认。
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
政府补助-资产类 5,147,287 2,820 567,768 4,582,339
政府补助-收益类 1,317,385 21,455 582,851 755,989
合计 6,464,672 24,275 1,150,619 5,338,328
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期计入
本期新增 本期计入其 与资产相关/
负债项目 期初余额 营业外收 其他变动 期末余额
补助金额 他收益金额 与收益相关
入金额
先进制程政 4,094,659 - - 425,925 -25,894 3,642,840 与资产相关
府项目资金
先进制程政 826,866 3,530 - 477,339 -30,619 322,438 与收益相关
府项目资金
成熟制程政 83,893 - - 34,282 -596 49,015 与资产相关
府项目资金
成熟制程政 64,829 - - 91 -868 63,870 与收益相关
府项目资金
其他 968,735 2,820 - 39,811 -41,260 890,484 与资产相关
其他 425,690 17,925 - 48,126 -25,808 369,681 与收益相关
合计 6,464,672 24,275 - 1,025,574 -125,045 5,338,328
其他说明：
√适用 □不适用
本集团于 2021 年处置子公司 SJ Semi 及其子公司，导致递延收益转出 37,140 千元。
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2021 年半年度报告
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
衍生金融工具 130,968 135,223
减：一年内到期的非流动负债 - -
合计 130,968 135,223
其他说明：
本集团的衍生金融工具为交叉货币掉期合约及利率掉期合约。
53、 股本
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余 可转 期末余
发行 股份 永续债 公积金
额 送股 债转 其他 小计 额
新股 支付 转股 转股
股
股份 219,108 - - 167 207 4,764 - - 5,138 224,246
总数
其他说明：
无
54、 其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
永续债 - 1,985,759
于 2018 年 4 月 23 日，本公司与国家集成电路基金及鑫芯香港订立永续次级可换股证券认购
协议。据此条款，永续次级可换股证券认购协议受其规限，本公司有条件同意发行，国家集成电
路产业基金通过鑫芯香港有条件同意认购本金总额为 3 亿美元的永续次级可换股证券。于 2018
年 8 月 29 日，本公司完成发行本金总额 3 亿美元的永续次级可换股证券。
于 2018 年 4 月 23 日，本公司与大唐香港订立永续次级可换股证券认购协议。据此条款，永
续次级可换股证券认购协议受其规限，本公司有条件同意发行，大唐香港有条件同意认购本金总
额为 2 亿美元的永续次级可换股证券。于 2018 年 6 月 29 日，本公司完成发行本金总额 2 亿美元
的永续次级可换股证券。
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2021 年半年度报告
于 2017 年 12 月 14 日，本公司按每股面值 250 千美元发行本金总额为 65,000 千美元的永续
次级可换股证券(“永续次级可换股证券”)。
本集团将该等永续次级可换股证券作为权益核算，原因是本集团并没有因发行该等证券而产
生的分派现金或其他财务资产的合同义务。证券将一直列作其他权益工具核算，直至转换为普通
股。届时，已于权益确认的结余将结转至普通股股本及股本溢价。
截至 2021 年 6 月 30 日止，本集团永续次级可换股证券净账面净值合计为 0 千元(已扣除发行
费用)。账面价值 1,985,759 千元的永续次级可转股证券全部转股并兑换为 183,178,403 股本公司
普通股。截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间，本公司未进行分派。
截至 2020 年 6 月 30 日止，本集团永续次级可换股证券净账面净值合计为 2,250,527 千元(已
扣除发行费用)。无永续次级可转股证券兑换成本公司普通股。截至 2020 年 6 月 30 日止六个月期
间，本公司已作出金额 500 万美元(折合约人民币 35,304 千元)的分派；假设永续次级可换股证券
获全数兑换，永续次级可换股证券将兑换为 207,602,199 股普通股。
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期初 本期增加 本期减少 期末
发行在外的金
账面价 账面价
融工具 数量 账面价值 数量 数量 账面价值 数量
值 值
永续债 183,178,403 1,985,759 - - 183,178,403 1,985,759 - -
合计 183,178,403 1,985,759 - - 183,178,403 1,985,759 - -
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
√适用 □不适用
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间，账面价值 1,985,759 千元的永续次级可转股证券
发生部分转股并兑换为 183,178,403 股本公司普通股。
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 93,122,416 2,118,192 - 95,240,608
其他资本公积—权益法核算的长期股 569,320 219,978 - 789,298
权投资被投资单位除净损益、其他综
合收益和利润分配以外所有者权益的
其他变动
其他资本公积-股份支付 350,787 48,514 45,224 354,077
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2021 年半年度报告
可转换债券权益部分 13,823 - 11,419 2,404
其他资本公积-其他 165,255 7,039 - 172,294
合计 94,221,601 2,393,723 56,643 96,558,681
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间，本集团资本公积变动主要由于永续次级可转股证券转
股导致的股本溢价变动。其余变动系可转换公司债券转股和股份支付行权导致的股本溢价变动、
本集团持股比例被动稀释导致的其他资本公积变动、与少数股东权益性交易及权益法核算的长期
股权投资被投资单位所有者权益的其他变动。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生金额
减：前 减：前期
期计入 计入其他
期初 期末
项目 本期所得税 其他综 综合收益 减：所得 税后归属于 税后归属于
余额 余额
前发生额 合收益 当期转入 税费用 母公司 少数股东
当期转 留存收益
入损益
一、不能重分类进损益的 - - - - - - - -
其他综合收益
其中：重新计量设定受益 - - - - - - - -
计划变动额
权益法下不能转损益的 - - - - - - - -
其他综合收益
其他权益工具投资公 - - - - - - - -
允价值变动
企业自身信用风险公 - - - - - - - -
允价值变动
二、将重分类进损益的其 -5,359,636 -1,553,647 - - - -1,024,844 -528,803 -6,384,480
他综合收益
其中：权益法下可转损益 - - - - - - - -
的其他综合收益
其他债权投资公允价 - - - - - - - -
值变动
金融资产重分类计入 - - - - - - - -
其他综合收益的金额
其他债权投资信用减 - - - - - - - -
值准备
现金流量套期储备 -126,291 26,986 - - - 26,986 - -99,305
外币财务报表折算差额 -5,233,345 -1,580,633 - - - -1,051,830 -528,803 -6,285,175
其他综合收益合计 -5,359,636 -1,553,647 - - - -1,024,844 -528,803 -6,384,480
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
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2021 年半年度报告
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
□适用 √不适用
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
（注）
项目 本期 上年度
调整前上期末未分配利润 8,061,205 3,783,832
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） - -
调整后期初未分配利润 8,061,205 3,783,832
加：本期归属于母公司所有者的净利润 5,241,321 4,332,270
减：提取法定盈余公积 - -
提取任意盈余公积 - -
提取一般风险准备 - -
应付普通股股利 - -
转作股本的普通股股利 - -
应付永续债持有者股利 - 54,897
其它减少 - -
期末未分配利润 13,302,526 8,061,205
附注：上年度数据为 2020 年全年金额。
调整期初未分配利润明细：
(1).由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
(2).由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
(3).由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
(4).由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
(5).其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 15,852,618 11,586,216 12,939,764 9,873,663
其他业务 237,769 213,566 221,735 194,409
合计 16,090,387 11,799,782 13,161,499 10,068,072
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2021 年半年度报告
主营业务收入和主营业务成本情况
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
集成电路晶圆代工 14,505,033 11,224,533 11,775,323 9,169,383
其他 1,347,585 361,683 1,164,441 704,280
合计 15,852,618 11,586,216 12,939,764 9,873,663
主营业务收入按经营地区分类
单位：千元 币种：人民币
本期发生额
(1) (2)
中国内地及中国 北美洲 欧洲及亚洲 合计
香港
主营业务收入
其中：在某一时点确认 9,447,182 4,004,137 2,401,299 15,852,618
附注：
(1) 呈列之收入源于总部位于北美洲，但最终出售及付运产品予全球客户的公司。
(2) 不包括中国内地及中国香港。
其他业务收入和其他业务成本情况
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
其他业务收入 其他业务成本 其他业务收入 其他业务成本
学校幼儿园收入 168,819 131,465 133,253 120,167
其他 68,950 82,101 88,482 74,242
合计 237,769 213,566 221,735 194,409
(2).合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
√适用 □不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 5,212,721
元，其中：
5,212,721 元预计将于 2021 年度确认收入。
其他说明：无
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2021 年半年度报告
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
印花税 21,327 26,467
房产税 21,246 20,757
土地使用税 3,443 3,435
城市维护建设税 1,544 27,034
教育费附加 1,123 19,472
其他 1,517 505
合计 50,200 97,670
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 60,391 61,343
推广费 3,361 3,962
股份支付摊销费 2,934 3,086
租赁费 2,407 2,680
折旧费用 2,049 970
广告费 1,179 548
通信费 1,156 275
水电费 717 551
咨询费 526 482
差旅费 342 585
车辆使用费 98 94
无形资产摊销费 64 12
其他 1,926 1,106
合计 77,150 75,694
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 219,534 278,594
折旧费用 166,186 130,218
保安保洁费 33,001 38,498
律师费 29,319 15,925
无形资产摊销费 27,127 16,117
福利费 17,631 15,194
燃料动力及水电费 17,597 61,657
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2021 年半年度报告
股份支付摊销费 15,745 23,235
电脑及软件费 15,475 22,923
咨询费 5,084 9,040
原材料及低值易耗品消耗 3,777 107,331
维修维护费 2,987 47,527
办公费用 1,705 6,136
保险费 1,203 5,015
其他 31,642 54,163
合计 588,013 831,573
2020 年上半年度，由于本集团部分子公司尚处在开办期，本集团将相应的折旧费用、维修维
护费、燃料动力及水电费、原材料及低值易耗品消耗等费用计入管理费用核算。
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
折旧费用 726,640 916,461
职工薪酬费用 483,783 494,834
研究测试费 213,493 213,780
电脑及软件费 209,044 197,365
维修维护费 76,121 135,954
燃料动力及水电费 74,096 75,786
原材料及低值易耗品消耗 68,693 137,547
无形资产摊销费用 39,140 60,274
专利申请费 20,321 22,095
股份支付摊销费 12,400 6,426
其他 13,743 17,941
合计 1,937,474 2,278,463
其他说明：
折旧费用其中使用权资产折旧费用本期发生额 0 千元，上期发生额为 3,637 千元。
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息费用 360,948 255,747
减：利息收入 -694,198 -492,130
汇兑损益 -9,178 -27,924
其他 8,412 10,895
合计 -334,016 -253,412
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2021 年半年度报告
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
递延收益摊销 1,025,574 607,807
财政奖励金 37,928 57,837
其他 22,336 35,468
合计 1,085,838 701,112
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
处置子公司产生的投资收益 1,487,361 -
权益法核算的长期股权投资收益 343,241 173,604
收到其他非流动金融资产投资分红 2,305 2,674
处置其他非流动金融资产等取得的投资损失 - -1,279
处置长期股权投资产生的投资损失 -529 -15,009
其他 318 3,954
合计 1,832,696 163,944
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
衍生金融工具公允价值变动收益 74,720 -
其他非流动金融资产公允价值变动收益 21,652 203,022
交易性金融资产公允价值变动收益 1,122 -
合计 97,494 203,022
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收账款坏账损失确认/(转回) 2,148 -7,125
其他应收账款坏账损失(转回)/确认 -774 7,066
合计 1,374 -59
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 - -
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 -27,850 302,815
三、长期股权投资减值损失 - -
四、投资性房地产减值损失 - -
五、固定资产减值损失 - -
六、工程物资减值损失 - -
七、在建工程减值损失 - -
八、生产性生物资产减值损失 - -
九、油气资产减值损失 - -
十、无形资产减值损失 - -
十一、商誉减值损失 - -
十二、其他 - -
合计 -27,850 302,815
154 / 186
2021 年半年度报告
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
固定资产处置利得/(损失) 115,797 -5,000
合计 115,797 -5,000
其他说明：
□适用 √不适用
74、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
罚款收入 1,370 5,969 1,370
其他 610 165 610
合计 1,980 6,134 1,980
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
对外捐赠 2,001 10,532 2,001
其他 135 104 135
合计 2,136 10,636 2,136
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2021 年半年度报告
76、 所得税费用
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 -55,592 203,161
递延所得税费用 36,708 11,455
合计 -18,884 214,616
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
项目 本期发生额
利润总额 5,074,229
按法定/适用税率计算的所得税费用 1,268,557
子公司适用不同税率的影响 -83,872
优惠税率的影响 -807,667
研发费用的加计扣除 -228,506
当期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异 60,713
当期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 366,620
使用以前年度未确认递延所得税的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损 -332,488
其他 -262,241
所得税费用 -18,884
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额
所得税前发生额 减：所得税费用 税后归属于母公司 税后归属于少数股东
现金流量套期储备 26,986 - 26,986 -
外币报表折算差额 -1,580,633 - -1,051,830 -528,803
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2021 年半年度报告
78、 每股收益
(1).基本每股收益
基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以母公司发行在外普通股的加权平
均数计算：
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
归属于母公司普通股股东的合并净利润 5,241,321 1,386,406
向永续债持有者支付的股利 - -35,304
用作计算基本每股收益的合并净利润 5,241,321 1,351,102
本公司发行在外普通股的加权平均数 7,892,359,745 5,216,527,827
基本每股收益（元/股） 0.66 0.26
(2).稀释每股收益
稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于母公司普通股股东的合并净利润除以
调整后的本公司发行在外普通股的加权平均数计算：
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
归属于母公司普通股股东的合并净利润 5,241,321 1,386,406
向永续债持有者支付的股利 - -35,304
用作计算基本每股收益的合并净利润 5,241,321 1,351,102
可转换债券的利息费用 204 66,858
永续债利息费用 - 35,304
用作计算稀释每股收益的合并净利润 5,241,525 1,453,264
本公司发行在外普通股的加权平均数 7,892,359,745 5,216,527,827
员工股票期权和受限股票单位 24,943,135 25,048,756
可转换债券 2,496,106 330,465,243
永续可转债 5,060,187 314,862,205
用作计算稀释每股收益的发行在外普通股的 7,924,859,173 5,886,904,031
加权平均数
稀释每股收益（元/股） 0.66 0.25
79、 现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 963,211 1,165,527
利息收入 202,139 93,558
押金、保证金 133,783 139,552
其他 10,562 133,924
合计 1,309,695 1,532,561
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2021 年半年度报告
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
保证金 307,267 781,381
其他 80,891 51,283
合计 388,158 832,664
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
借款保证金 346,223 -
股份支付行权 21,068 54,644
衍生金融工具交割 10,691 -
合计 377,982 54,644
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
衍生金融工具交割 514,444 9,442
租赁负债 306,222 374,930
合计 820,666 384,372
80、 现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 5,093,113 1,210,273
加：资产减值准备 27,850 -302,815
信用减值损失 1,374 -59
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2021 年半年度报告
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 5,262,799 3,538,526
使用权资产摊销 307,311 336,503
无形资产摊销 152,909 207,454
长期待摊费用摊销 - -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 -115,797 5,000
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） - -
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -97,494 -203,022
财务费用（收益以“－”号填列） -131,877 -156,874
投资损失（收益以“－”号填列） -1,832,696 -163,944
股份支付摊销费 50,364 42,053
递延收益摊销 -1,025,574 -607,807
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -76,026 11,455
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 114,621 -
存货的减少（增加以“－”号填列） -1,253,057 -55,078
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -329,855 -1,720,668
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 3,356,656 1,323,962
其他货币资金变动 757,898 -371,204
经营活动产生的现金流量净额 10,262,519 3,093,755
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本 - -
一年内到期的可转换公司债券 - -
融资租入固定资产 - -
承担债务购置长期资产 5,386,527 9,074,064
可转债转股 59,861 4,077,874
永续债转股 1,985,759 649,474
使用权资产增加 421,857 13,801,412
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 46,353,079 22,256,384
减：现金的期初余额 64,191,852 15,628,219
加：现金等价物的期末余额 - -
减：现金等价物的期初余额 - -
现金及现金等价物净增加额 -17,838,773 6,628,165
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
159 / 186
2021 年半年度报告
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 2,555,721
其中：处置 SJ Semi 及其子公司收到的现金及现金等价物 2,555,721
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 371,946
其中：SJ Semi 及其子公司持有的现金及现金等价物 371,946
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 -
处置子公司收到的现金净额 2,183,775
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 46,353,079 64,191,852
其中：库存现金 273 293
可随时用于支付的银行存款 46,352,806 64,191,559
可随时用于支付的其他货币资金 - -
可用于支付的存放中央银行款项 - -
存放同业款项 - -
拆放同业款项 - -
二、现金等价物 - -
其中：三个月内到期的债券投资 - -
三、期末现金及现金等价物余额 46,353,079 64,191,852
其中：母公司或集团内子公司使用受限制 - -
的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
81、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
82、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 1,411,204 包括政府补助下受限金额为 820,099 千元和因信用证
及借款而质押的定期存款等为 591,105 千元。
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2021 年半年度报告
无形资产 223,897 抵押用于长期借款的土地使用权。
固定资产 897,325 抵押用于长期借款的机器设备及房屋及建筑物。
其他非流动资产 750,000 为取得长期质押借款而支付质押保证金。
合计 3,282,426 /
83、 外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：千元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 - -
其中：美元 9,393,508 6.4567 60,651,064
日元 5,051,205 0.0584 295,132
欧元 21,261 7.6862 163,419
港币 43,187 0.8321 35,935
台币 22,952 0.2312 5,306
应收账款
其中：美元 324,293 6.4567 2,093,861
其他应收款
其中：美元 19,648 6.4567 126,859
日元 65,717 0.0584 3,840
港币 1,882 0.8321 1,566
其他非流动资产
其中：美元 1,539 6.4567 9,938
长期借款
其中：美元 769,400 6.4567 4,967,785
应付债券
其中：美元 599,269 6.4567 3,869,300
应付账款
其中：美元 212,314 6.4567 1,370,848
日元 2,752,056 0.0584 160,797
欧元 12,154 7.6862 93,415
港币 485 0.8321 404
其他应付款
其中：美元 500,881 6.4567 3,234,036
港币 10,552 0.8321 8,780
欧元 13,630 7.6862 104,767
日元 2,072,471 0.0584 121,090
英镑 473 8.9410 4,233
租赁负债
其中：美元 261,764 6.4567 1,690,133
其他说明：
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2021 年半年度报告
上述外币货币性项目中的外币是指除人民币之外的所有货币(其范围与本节十、1、(1)中的外
币项目不同)。
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
84、 套期
√适用 □不适用
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息：
本集团的主要经营位于中国境内，服务于境内外客户，主要业务以美元结算。本集团已确认
的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为人民币)依然
存在外汇风险。本集团持续监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的
外汇风险；为此，本集团通过签署远期外汇合约或交叉货币掉期合约的方式来达到规避外汇风险
的目的。
85、 政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
请参见本节七、51 和 67。
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
86、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
单位:千元 币种:人民币
丧失控 与原子
按照公
处置价款与 制权之 公司股
丧失控 丧失控 允价值
处置投资对 丧失控 日剩余 权投资
制权之 制权之 重新计
应的合并财 制权之 股权公 相关的
股权处置价 股权处置 股权处置 丧失控制 日剩余 日剩余 量剩余
子公司名称 丧失控制权时点的确定依据 务报表层面 日剩余 允价值 其他综
款 比例（%） 方式 权的时点 股权的 股权的 股权产
享有该子公 股权的 的确定 合收益
账面价 公允价 生的利
司净资产份 比例（%） 方法及 转入投
值 值 得或损
额的差额 主要假 资损益
失
设 的金额
SJ Semi 及其子公 2,555,721 55.87% 股权转让 2021 年 本公司与 Silver Starry Limited、Integrated 1,487,918 - - - - / -557
司 5 月 6 日 Victory (BVI) Limited、中金共赢启江（上海）
科创股权投资基金合伙企业（有限合伙）、启鹭（厦
门）股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州中金上
汽新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
苏州元禾厚望长芯创业投资合伙企业（有限合伙）
及苏州璞华创宇股权投资合伙企业（有限合伙）
于 2021 年 4 月 22 日签订股权转让协议，以美元
397,083 千元出售所持有 SJ Semi 的 55.87%股权，
处置日为 2021 年 5 月 6 日。故自 2021 年 5 月 6
日起，本集团不再将 SJ Semi 及其子公司纳入合
并范围。
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2021 年半年度报告
其他说明：
√适用 □不适用
处置信息如下：
于 2021 年 5 月 6 日，本公司丧失对 SJ Semi 及其子公司的控制权，处置收益为 1,487,361
千元。
处置损益计算如下：
单位：千元 币种：人民币
金额
处置 SJ Semi 及其子公司收到的对价 2,555,721
减：合并财务报表层面享有的 SJ Semi 及其子公司净资产份额 -1,067,803
其他综合收益转入当期损益 -557
处置产生的投资收益 1,487,361
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 持股比例(%) 取得
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
柏途企业有限公司 萨摩亚 萨摩亚 提供市场推广相 100.00 - 投资
关活动 设立
中芯国际集成电路制造(上海) 中国 中国 制造及买卖半导 - 100.00 投资
有限公司 体产品 设立
SMIC,Americas 美利坚合众国 美利坚合众 提供市场推广相 100.00 - 投资
国 关活动 设立
中芯国际集成电路制造(北京) 中国 中国 制造及买卖半导 - 100.00 投资
有限公司 体产品 设立
SMIC Japan Corporation 日本 日本 提供市场推广相 100.00 - 投资
关活动 设立
SMIC Europe S.r.l. 意大利 意大利 提供市场推广相 100.00 - 投资
关活动 设立
中芯集电投资(上海)有限公司 中国 中国 投资控股 100.00 - 投资
设立
中芯国际集成电路制造(天津) 中国 中国 制造及买卖半导 - 100.00 投资
有限公司 体产品 设立
中芯国际开发管理(成都)有限 中国 中国 建造、营运及管 100.00 - 投资
公司 理中芯成都的宿 设立
舍、学校及超市
市场
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2021 年半年度报告
Semiconductor Manufacturing 英属维京群岛 英属维京群 提供市场推广相 100.00 - 投资
International (BVI) 岛 关活动 设立
Corporation
SMIC Shanghai (Cayman) 开曼群岛 开曼群岛 投资控股 100.00 - 投资
Corporation 设立
SMIC Tianjin (Cayman) 开曼群岛 开曼群岛 投资控股 100.00 - 投资
Corporation 设立
SilTech Semiconductor 开曼群岛 开曼群岛 投资控股 100.00 - 投资
Corporation 设立
中芯国际集成电路新技术研发 中国 中国 研发活动 - 100.00 投资
(上海)有限公司 设立
中芯国际控股有限公司 中国 中国 投资控股 100.00 - 投资
设立
芯电半导体(香港)有限公司 中国香港 中国香港 投资控股 - 100.00 投资
设立
中芯国际集成电路制造(深圳) 中国 中国 制造及买卖半导 - 100.00 投资
有限公司 体产品 设立
芯电半导体(上海)有限公司 中国 中国 制造及买卖半导 - 100.00 投资
体产品 设立
中芯北方集成电路制造(北京) 中国 中国 制造及买卖半导 - 51.00 投资
(1)
有限公司 体产品 设立
中芯晶圆股权投资(上海)有限 中国 中国 投资控股 - 100.00 投资
公司 设立
中芯晶圆股权投资(宁波)有限 中国 中国 投资控股 - 100.00 投资
公司 设立
上海合芯投资管理合伙企业(有 中国 中国 投资控股 - 99.00 投资
(2)
限合伙) 设立
中芯南方集成电路制造有限公 中国 中国 制造及买卖半导 - 38.52 投资
(3)
司 体产品 设立
中芯国际创新设计服务中心(宁 中国 中国 设计活动 - 100.00 投资
波)有限公司 设立
上海市民办中芯学校 中国 中国 民办教育 - 100.00 投资
设立
北京市中芯学校 中国 中国 民办教育 - 100.00 投资
设立
中芯京城集成电路制造(北京) 中国 中国 制造及买卖半导 - 51.00 投资
(4)
有限公司 体产品 设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
(1).于 2021 年 6 月 30 日，本集团对中芯北方的持股比例为 51.00%，中芯北方相关活动的决策由
董事会作出，董事会决议至少应经由出席董事会会议的二分之一的董事同意才能通过。中芯
北方董事会成员共 7 名，本集团有权派出 4 名董事，故本集团拥有的表决权比例为 57.14%。
(2).截至 2021 年 6 月 30 日，本集团对上海合芯投资管理合伙企业(有限合伙)的持股比例为 99%，
合伙企业不设董事会，合伙人按照实缴出资比例进行利润分配或损失分担。
(3).于 2021 年 6 月 30 日，本集团对中芯南方的持股比例为 38.52%，中芯南方相关活动的决策由
董事会作出，董事会决议至少应经由出席董事会会议的二分之一的董事同意才能通过，部分
保护性事项需由董事会三分之二以上通过。中芯南方董事会成员共 7 名，本集团有权派出 4
名董事，故本集团拥有的表决权比例为 57.14%。
(4).截至 2021 年 6 月 30 日，本集团对中芯京城集成电路制造(北京)有限公司的持股比例为 51.00%，
中芯京城集成电路制造(北京)有限公司相关活动的决策由董事会作出，董事会决议至少应经
由出席董事会会议的二分之一的董事同意才能通过。中芯京城集成电路制造(北京)有限公司
董事会成员共 3 名，本集团有权派出 2 名董事，故本集团拥有的表决权比例为 66.67%。
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2021 年半年度报告
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东 期末少数股东权
子公司名称
比例（%） 东的损益 宣告分派的股利 益余额
中芯南方 61.48% -511,900 - 23,873,807
中芯北方 49.00% 357,480 - 14,774,805
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
√适用 □不适用
请参见上述“在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明”。
其他说明：
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
中芯南方 22,879,014 33,611,154 56,490,168 10,222,895 7,433,704 17,656,599 26,470,113 35,350,425 61,820,538 14,994,350 6,701,196 21,695,54
6
中芯北方 16,359,202 20,614,563 36,973,765 5,060,992 1,745,462 6,806,454 18,604,027 19,871,500 38,475,527 6,560,902 2,146,629 8,707,531
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
子公司名称 经营活动
营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
现金流量
中芯南方 1,435,229 -832,629 -461,140 3,699,082 363,219 -652,923 -318,554 -593,799
中芯北方 4,391,439 731,199 - 1,201,820 3,160,825 285,786 725,155 5,806,850
其他说明：
无
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
□适用 √不适用
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营企业或
合营企业或联 主要经营 联营企业投资
注册地 业务性质
营企业名称 地 直接 间接 的会计处理方
法
江苏长电科技 中国江苏 中国江苏 研制、开发、生产、 - 12.86 权益法
股份有限公司 销售半导体、电子
原件、专用电子电
气装置，销售本企
业自产机电产品及
成套设备
芯鑫融资租赁 中国上海 中国上海 融资租赁业务 8.17 - 权益法
有限责任公司
中芯集成电路 中国浙江 中国浙江 制造及买卖半导体 - 15.85 权益法
(宁波)有限公 产品
司
中芯集成电路 中国浙江 中国浙江 集成电路芯片制 - 19.57 权益法
制造(绍兴)有 造、针测及测试、
限公司 测试封装；先进晶
圆级封装；电子元
器件及光学元器件
研发及制造；光刻
掩膜版开发制造
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
根据投资协议，本集团通过拥有权利委任董事进入以上企业董事会或于合伙实体的合伙人会
议上投票，对该等公司拥有重大影响力，但并无控制权。表决权比例按所委任董事比例计算。
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
除上述四家企业外，本集团对以下企业持股比例也低于 20%。由于在董事会或类似机构中拥
有席位，本集团能够对这些企业施加重大影响，故将其作为联营企业核算。
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2021 年半年度报告
合营企业或联营企业名称 主 要 经 营 注册地 业务性质 间接持股比 对 合 营 企
地 例(%) 业或联营
企业投资
的会计处
理方法
中芯聚源股权投资管理 中国上海 中国上海 投资控股 19.51 权益法
(上海)有限公司
盛吉盛(宁波)半导体科技 中国浙江 中国浙江 半导体设备的研发、生产、 18.16 权益法
有限公司 销售；半导体生产及研发设
备的技术服务
苏州聚源铸芯创业投资合 中国上海 中国江苏 投资控股 19.40 权益法
伙企业(有限合伙)
聚源信诚(嘉兴)股权投资 中国上海 中国浙江 投资控股 18.10 权益法
合伙企业(有限合伙)
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
（1）
重要联营企业 重要联营企业
流动资产 40,291,732 30,186,655
非流动资产 70,879,700 68,254,166
资产合计 111,171,432 98,440,821
流动负债 28,076,602 20,000,230
非流动负债 38,081,727 39,065,676
负债合计 66,158,329 59,065,906
少数股东权益 888,454 816,492
归属于母公司股东权益 44,124,649 38,558,423
（2）
按持股比例计算的净资产份额 5,435,498 4,968,769
调整事项 1,796,552 1,993,998
--商誉 2,002,108 2,219,133
--内部交易未实现利润 -205,556 -225,135
--其他 - -
对联营企业权益投资的账面价值 7,232,050 6,962,767
存在公开报价的联营企业权益投资 - -
的公允价值
营业收入 15,957,161 13,708,529
净利润 954,401 55,165
终止经营的净利润 - -
其他综合收益 -99,022 128,623
综合收益总额 855,379 183,788
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2021 年半年度报告
本年度收到的来自联营企业的股利 - -
附注：
(1).重要联营企业包括江苏长电科技股份有限公司、芯鑫融资租赁有限责任公司、中芯集成电路
（宁波）有限公司和中芯集成电路制造（绍兴）有限公司。
(2).本集团以联营企业合并财务报表中归属于母公司的金额为基础，按持股比例计算资产份额。
联营企业合并财务报表中的金额考虑了取得投资时联营企业可辨认净资产和负债的公允价值
以及统一会计政策的影响。
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业和联营企业
投资账面价值合计 3,219,534 2,656,321
下列各项按持股比例计算的合计数
（注）
--净利润 266,820 241,594
（注）
--其他综合收益 -1,924 830
--综合收益总额 264,896 242,424
其他说明
附注：净利润和其他综合收益均已考虑取得投资时可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政
策的调整影响。
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险和利率风险)、信用风险
和流动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务
业绩的潜在不利影响。
1、市场风险
(1).外汇风险
本集团的主要经营位于中国境内，服务于境内外客户，主要业务以美元结算。本集团已确认
的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为人民币)依然
存在外汇风险。本集团持续监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的
外汇风险；为此，本集团通过签署远期外汇合约或交叉货币掉期合约的方式来达到规避外汇风险
的目的。
于 2021 年 6 月 30 日及 2020 年 12 月 31 日，本集团以美元为本位币持有的外币金融资产和外
币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
单位：千元 币种：人民币
2021 年 6 月 30 日
人民币项目 其他外币项目 合计
外币金融资产-
货币资金 14,178,111 499,792 14,677,903
应收账款 2,233,263 - 2,233,263
其他应收款 367,896 5,406 373,302
应收票据 191,778 - 191,778
其他非流动资产（包括一年内到期部分） 25,368,221 - 25,368,221
小计 42,339,269 505,198 42,844,467
外币金融负债-
长期借款(包括一年内到期部分) 26,953,379 - 26,953,379
其他应付款 2,587,372 238,870 2,826,242
应付账款 1,267,119 254,616 1,521,735
应付债券（包括一年内到期部分） 1,498,483 - 1,498,483
长期应付款（包括一年内到期部分） 111,793 - 111,793
小计 32,418,146 493,486 32,911,632
单位：千元 币种：人民币
2020 年 12 月 31 日
人民币项目 其他外币项目 合计
外币金融资产-
货币资金 5,549,410 162,529 5,711,939
应收账款 1,014,882 - 1,014,882
其他应收款 599,273 1,232 600,505
其他非流动资产（包括一年内到期部分） 11,478,729 - 11,478,729
小计 18,642,294 163,761 18,806,055
外币金融负债-
长期借款(包括一年内到期部分) 25,023,429 - 25,023,429
其他应付款 3,738,365 4,144,062 7,882,427
171 / 186
2021 年半年度报告
应付账款 2,222,573 232,344 2,454,917
应付债券(包括一年内到期部分) 1,497,358 - 1,497,358
长期应付款(包括一年内到期部分) 147,254 - 147,254
小计 32,628,979 4,376,406 37,005,385
于 2021 年 6 月 30 日及 2020 年 12 月 31 日，本集团以人民币为本位币持有的外币金融资产和
外币金融负债余额为零。
交叉货币掉期合约
为降低外汇风险，本集团订立交叉货币掉期合约，合约年期与该等全数人民币债项的偿还时间表
及该等全数人民币资产的购回时间表完全对应，以避免因人民币债项及资产产生的汇率波动的不
利影响。下表详述于报告期末尚未结算的交叉货币掉期合约：
名义金额 名义金额 公允价值资产（负债）
金额
平均汇率
人民币千元 千美元 人民币千元
2021 年 2020 年 2021 年 2020 年 2021 年 2020 年 2021 年 2020 年
6 月 30 日 12 月 31 日 6 月 30 日 12 月 31 日 6 月 30 日 12 月 31 日 6 月 30 日 12 月 31 日
买入人民币
一年
6.8284 6.5469 2,760,000 2,150,000 404,194 328,498 133,047 29,951
内
一到
6.5122 6.6638 13,265,879 7,673,429 2,037,078 1,150,362 62,383 104,824
五年
卖出人民币
一年
6.5244 6.7005 21,303,375 30,927,025 3,265,169 4,616,663 -286,871 -869,964
内
合计 37,329,254 40,750,454 5,706,441 6,095,523 -91,441 -735,189
(2).利率风险
本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负
债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集
团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。本集团总部财务部门持续监
控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的
带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状
况及时做出调整，这些调整包括通过进行利率互换的安排来降低利率风险。
于 2021 年 6 月 30 日，本集团长期带息债务主要为人民币计价的浮动利率合同，金额为
33,057,962 元(2020 年 12 月 31 日：32,782,766 元)。
于 2021 年 6 月 30 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点，而其他因素保
持不变，本集团的净利润会减少或增加约 102,054 千元(2020 年 12 月 31 日：114,185 千元)。
利率掉期合约
以浮息款项交换固息款项的利率掉期合约，一律列为现金流量套期保值，以减少本集团因借
款的可变利率而面对的现金流量风险。利率掉期及贷款的利息付款同时发生，权益内所累计的金
额，在浮动利息费用发生期间重新分类至损益。下表详列于报告期末未结算利率掉期合约的名义
本金额及剩余年期。
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2021 年半年度报告
名义金额美元 公允价值资产（负债）金额
平均固定利率
千美元 千美元 人民币千元 人民币千元
2021 年 2020 年 2021 年 2020 年 2021 2020 年
6 月 30 日 12 月 31 日 6 月 30 日 12 月 31 日 年 6 月 30 日 12 月 31 日
收取固定利率浮动付款
一年内 2.0% 2.0% 383,500 418,097 -11,374 -50,300
(3).其他价格风险
本集团其他价格风险主要产生于各类权益工具投资，存在权益工具价格变动的风险。
于 2021 年 6 月 30 日，如果本集团各类权益工具投资的预期价格上涨或下跌 5%，其他因素保
持不变，则本集团将增加或减少净利润约 40,856 千元(2020 年 12 月 31 日：约 38,305 千元)。
2、信用风险
本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款和其他应
收款等。
本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信
用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
此外，对于应收账款和其他应收款，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于
对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估
客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良
的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风
险在可控的范围内。
于 2021 年 6 月 30 日及 2020 年 12 月 31 日，本集团无重大的因债务人抵押而持有的担保物或
其他信用增级。
3、流动性风险
本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测
的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时
变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资
金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
于资产负债表日，本集团各项非衍生金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
单位：千元 币种：人民币
2021 年 6 月 30 日
一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计
应付账款 2,892,582 - - - 2,892,582
其他应付款 6,420,244 - - - 6,420,244
长期借款 2,578,533 2,321,583 24,493,547 2,527,500 31,921,163
应付债券 1,498,483 12,636 3,856,664 - 5,367,783
租赁负债 115,040 78,899 80,801 - 274,740
长期应付款 111,793 - - - 111,793
应付利息 859,754 731,573 1,141,120 185,427 2,917,874
合计 14,476,429 3,144,691 29,572,132 2,712,927 49,906,179
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2021 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
2020 年 12 月 31 日
一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计
短期借款 2,956,808 - - - 2,956,808
应付账款 3,010,658 - - - 3,010,658
其他应付款 7,882,431 - - - 7,882,431
长期借款 5,274,538 3,679,338 20,281,700 2,370,000 31,605,576
应付债券 - - 5,469,756 - 5,469,756
租赁负债 671,599 860,564 155,980 - 1,688,143
长期应付款 147,254 - - - 147,254
应付利息 739,547 528,895 1,027,246 147,664 2,443,352
合计 20,682,835 5,068,797 26,934,682 2,517,664 55,203,978
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产 261,677 348,239 871,915 1,481,831
1.以公允价值计量且变动
261,677 348,239 871,915 1,481,831
计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资 - 2,500 44,110 46,610
（2）权益工具投资 261,677 - 827,805 1,089,482
（3）衍生金融资产 - 345,739 - 345,739
2.指定以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金 - - - -
融资产
（1）债务工具投资 - - - -
（2）权益工具投资 - - - -
（二）其他债权投资 - - - -
（三）其他权益工具投资 - - - -
持续以公允价值计量的资
261,677 348,239 871,915 1,481,831
产总额
（四）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动
- 448,554 - 448,554
计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券 - - - -
衍生金融负债 - 448,554 - 448,554
其他 - - - -
2.指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金 - - - -
融负债
其中：衍生金融工具 - - - -
持续以公允价值计量的负
- 448,554 - 448,554
债总额
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2021 年半年度报告
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
相关资产或负债的不可观察输入值：
单位：千元 币种：人民币
2021 年 6 月 30 日 估值技术 输入值名称
公允价值
其他非流动金融资产 827,805 市场法或最近交易价格 可比公司平均市销率/市盈率
—权益工具投资 或被投资单位最近融资价格
交易性金融资产 44,110 现金流折现法 内含报酬率
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
√适用 □不适用
本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本期无第一层次
与第二层次间的转换。
对于在活跃市场上交易的金融工具，本集团以其活跃市场报价确定其公允价值；对于不在活
跃市场上交易的金融工具，本集团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值模型主要为现金
流量折现模型和市场可比公司模型等。估值技术的输入值主要包括无风险利率、基准利率、汇率、
信用点差、流动性溢价、税息折旧及摊销前利润乘数、缺乏流动性折价等。
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收款项、长期定期存
款、长期应收款、短期借款、应付款项、长期借款、应付债券和租赁负债等。
不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值差异不重大。
9、 其他
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
√适用 □不适用
请参见本节之九、1。
3、 本企业合营和联营企业情况
√适用 □不适用
请参见本节九、3。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
灿芯半导体(上海)有限公司(“灿芯”)及其子公司 灿芯为本集团的联营公司
江苏长电科技股份有公司(“长电科技”)及其子公司 长电科技为本集团的联营公司
芯鑫融资租赁有限责任公司(“芯鑫融资租赁”)及其子 芯鑫融资租赁为本集团的联营公司
公司
凸版中芯彩晶电子(上海)有限公司（“凸版”） 本集团的联营公司
中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司(“中芯聚源”) 本集团的联营公司
中芯集成电路制造(绍兴)有限公司(“中芯绍兴”) 本集团的联营公司
中芯集成电路(宁波)有限公司(“中芯宁波”) 本集团的联营公司
盛吉盛(宁波)半导体科技有限公司（“盛吉盛”） 本集团的联营公司
上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心（“聚源 本集团的联营公司
聚芯”）
北方集成电路技术创新中心(北京)有限公司(“北方创 本集团的联营公司
新中心”)
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
大唐电信科技产业控股有限公司(“大唐 大唐控股通过大唐控股(香港)投资有限公司持有
控股”)及其子公司 本集团 5%以上股份；本集团董事担任大唐控股董事
上海硅产业集团股份有限公司(“硅产 本集团董事担任硅产业董事
业”)子公司
武汉新芯集成电路制造有限公司(“武汉 本集团董事担任该公司董事
新芯”)
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2021 年半年度报告
其他说明
各投资方对本公司的持股比例和表决权比例：
2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
持股比例 表决权比例 持股比例 表决权比例
中国信息通信科技 11.71% 11.71% 12.10% 12.10%
(注)
集团有限公司
鑫芯(香港)投资有 7.81% 7.81% 8.07% 8.07%
限公司
其他股东 80.48% 80.48% 79.83% 79.83%
附注：中国信科直接持股及通过其全资子公司大唐控股间接持股合计 11.71%。
本集团不存在持股比例超过 50%的股东，且单个股东依其持有的股份所享有的表决权均不足
以对股东大会的决议产生决定性影响，因此本集团不存在控股股东。
本集团自成立以来，本集团单一股东依其持有的股份所享有的表决权不足以对股东大会的决
议产生决定性影响，单一股东在董事会中提名的董事席位未超过董事会席位半数，无法单独控制
公司的董事会，也无法单方面决定公司及其下属公司的经营决策。因此，本集团无实际控制人。
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
硅产业子公司 采购货物 65,237 34,985
凸版 采购货物 22,398 40,218
中芯绍兴 采购货物 - 390
盛吉盛 采购货物 - 400
长电科技及其子公司 接受劳务 11,240 26,906
中芯绍兴 接受劳务 3,712 16,670
凸版 接受劳务 43 89
中芯聚源 接受劳务 1,169 1,038
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
灿芯及其子公司 销售货物 301,869 141,617
北方创新中心 销售货物 94,296 -
中芯宁波 销售货物 77,526 30,933
大唐控股及其子公司 销售货物 32,542 15,654
中芯绍兴 销售货物 1,373 221,146
中芯绍兴 提供劳务 3,702 12,398
北方创新中心 提供劳务 2,247 -
中芯宁波 提供劳务 473 5,806
长电科技及其子公司 提供劳务 54 318,116
武汉新芯 提供劳务 - 17
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2021 年半年度报告
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
凸版 厂房 12,361 14,046
中芯聚源 房屋 1,930 37
北方创新中心 房屋 308 -
中芯宁波 房屋 271 227
中芯绍兴 房屋 261 10,482
盛吉盛 房屋 48 48
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期新增使用权资产 上期新增使用权资产
芯鑫融资租赁及其子公司 机器设备 421,857 642,093
单位：千元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁负债利 上期确认的租赁负债利
息支出 息支出
芯鑫融资租赁及其子公司 机器设备 29,740 39,972
长电科技 厂房 180 336
单位：千元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期支付的租赁负债 上期支付的租赁负债
芯鑫融资租赁及其子公司 机器设备 335,049 370,984
长电科技 厂房 1,087 1,666
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5).关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
盛吉盛 买入机器设备 23,849 90
中芯绍兴 卖出机器设备 - 60,925
盛吉盛 卖出机器设备 - 926
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员薪资 8,301 5,634
关键管理人员养老保险 82 42
关键管理人员股份支付 10,586 11,027
(8).其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 灿芯及其子公司 150,478 165 78,344 156
中芯绍兴 110,123 121 159,811 2,865
北方创新中心 94,493 95 - -
中芯宁波 36,594 40 39,636 79
大唐控股及其子 13,881 15 8,332 17
公司
长电科技及其子 2,424 3 2,623 24
公司
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2021 年半年度报告
其他应收款 中芯宁波 9,008 422 31,997 823
凸版 7,852 8 5,193 260
中芯绍兴 4,522 483 55,555 1,935
北方创新中心 1,874 2 5,159 258
盛吉盛 19 1 32,340 1,617
中芯聚源 11 - - -
(2).应付项目
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
租赁负债 芯鑫融资租赁及其子公司 1,690,133 1,593,780
长电科技 - 8,450
应付账款 硅产业子公司 17,207 8,538
凸版 2,687 3,878
长电科技及其子公司 - 4,843
其他应付款 盛吉盛 4,736 -
北方创新中心 - 267
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 7,714,358
公司本期行权的各项权益工具总额 6,447,060
公司本期失效的各项权益工具总额 1,873,945
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和 于 2021 年 6 月 30 日，尚未行使购股权的加权
合同剩余期限 平均剩余合约有效期为 6.77 年。期末尚未行
使购股权的行使价介乎 2.41 元至 20.38 元。
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范 于 2021 年 6 月 30 日尚未行使受限制股份单位
围和合同剩余期限 的加权平均剩余合约有效期为 8.19 年（2020
年 12 月 31 日：8.02 年）。期末尚未行使购股
权的行使价为 0.031 港元（约 0.026 人民币
元）。
其他说明
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间，股份支付摊销费金额为 50,364 千元（截至 2020 年 6
月 30 日止六个月期间：42,053 千元），其中计入管理费用 15,745 千元、研发费用 12,400 千元、
营业成本 19,285 千元及销售费用 2,934 千元(截至 2020 年 6 月 30 日止六个月期间：23,235 千元、
6,459 千元、9,273 千元及 3,086 千元)。
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2021 年半年度报告
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 Black Scholes（布莱克斯科尔斯）模型
可行权权益工具数量的确定依据 在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得
的可行权人数变动等后续信息做出最佳估计，
修正预计可行权的权益工具数量
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 354,077
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 50,364
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
√适用 □不适用
(1).2004 年股票期权计划
本集团员工参与本公司的股票期权计划。在该股权奖励计划下，部分股票期权授予给了本集
团的员工，从而使其享有购买公司股份的权利，等待期为 0 至 4 年。2018 年 1 月 1 日前授予的股
票期权，于等待期开始日起第一周年可行权的股票期权比例为 25%，在随后三年内，每月可行权
比例为剩余股票期权的 1/36。2018 年 1 月 1 日后授予的股票期权，于等待期开始日起每年可行权
的股票期权比例为 25%。
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间股票期权变动情况表如下：
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间 截至 2020 年 6 月 30 日止六个月期间
股票期权份数 加权平均行权价格（元） 股票期权份数 加权平均行权价格（元）
年初发行在外 36,738,628 10.77 39,355,224 7.17
本期授予 4,986,759 20.18 9,464,602 16.38
本期行权 -3,048,139 7.84 -8,353,066 6.68
本期失效 -1,353,825 12.37 -1,649,743 8.01
期末发行在外 37,323,423 11.56 38,817,017 9.56
于 2021 年 6 月 30 日，发行在外的股票期权行权价格区间为 2.41 元至 20.38 元，股票期权加
权平均合同剩余期限为 6.77 年。
于 2020 年 6 月 30 日，发行在外的股票期权行权价格区间为 2.72 元至 16.99 元，股票期权加
权平均合同剩余期限为 6.63 年。
本集团采用期权定价模型确定股票期权的公允价值。主要参数列示如下：
截至 2021 年 6 月 30 日止 截至 2020 年 6 月 30 日止
六个月期间 六个月期间
预计股息率 — -
股价预计波动率 57.78% 46.51%
无风险利率 0.88% 0.35%
股票期权有效期 6年 5年
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2021 年半年度报告
(2).受限股份单位
本集团员工参与本公司的受限股份单位计划。在该受限股份单位计划下，部分受限股份单位
授予给了本集团的员工，从而使其拥有取得公司股份的权利，等待期为 0 至 4 年，于等待期开始
日起每年归属的受限股份单位比例为 25%。本集团授予的受限股份行权价格为 0.004 美元（人民
币 0.026 元）。
截至 2021 年 6 月 30 日止六个月期间受限股份单位变动情况表如下：
截至 2021 年 6 月 30 日止 截至 2020 年 6 月 30 日止
六个月期间 六个月期间
受限股份单位份数 受限股份单位份数
年初发行在外 10,924,467 9,807,319
本期授予 2,727,599 3,872,630
本期行权 -3,398,921 -3,103,790
本期失效 -520,120 -335,324
期末发行在外 9,733,025 10,240,835
于 2021 年 6 月 30 日，受限股份单位加权平均合同剩余期限为 8.19 年。
于 2020 年 6 月 30 日，受限股份单位加权平均合同剩余期限为 8.22 年。
本集团根据授予日普通股股价确定受限股份单位的公允价值。
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺：
项目 本期末 上期末
房屋、建筑物及机器设备 24,095,279 13,790,355
无形资产 140,046 167,289
合计 24,235,325 13,957,644
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
① 与 PDF SOLUTIONS,INC.的合同纠纷仲裁
于 2020 年 5 月 7 日，本公司子公司中芯新技术收到了香港国际仲裁中心出具的仲裁通知书。
根据该仲裁通知书，PDF SOLUTIONS,INC.（“PDF”）向香港国际仲裁中心提起仲裁，PDF 认为其
与中芯新技术签署的一系列协定下双方权利义务的履行情况存在争议。中芯新技术已向香港国际
仲裁中心递交答辩状，认为根据合同义务需向 PDF 支付的款项已支付完全，无需额外支付费用。
当前仲裁仍在持续进行中。
本集团管理层认为上述合同纠纷仲裁目前仍处于早期阶段，仲裁结果的不确定性较大且无法
合理可靠地估计。于 2021 年 6 月 30 日，本集团未对该合同纠纷仲裁计提预计负债。
② 于美国提交的民事诉状
本公司关注到 2020 年 12 月 10 日（美国东部时间）在美国加利福尼亚中区联邦地区法院提交
的一份关于本公司部分证券的民事诉状（“诉状”）。该诉状的原告代表其本人和其他声称在美
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2021 年半年度报告
国证券交易场外市场购买了本公司部分证券的人士提起了诉讼。该诉状将本公司及部分董事列为
被告，指称本公司发布的某些陈述或文件违反 1934 年美国证券交易法第 10(b)项和第 20(a)项及
美国证券交易委员会据此公布的第 10b-5 规则的规定（该规定禁止与买卖证券相关的某些失实陈
述及遗漏），并寻求未确定金额的经济补偿。
本集团管理层认为上述民事诉状目前仍处于早期阶段，结果的不确定性较大且无法合理可靠
地估计。于 2021 年 6 月 30 日，本集团未对该民事诉状计提预计负债。
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
对财务状况和经营 无法估计影响数的
项目 内容 （注）
成果的影响数 原因
关于向激励对 于 2021 年 7 月 19 日，根据公司 2,227,649 不适用
象首次授予限 2021 年第一次临时股东大会的
制性股票 授权，公司董事会以书面决议形
式审议通过了《关于向激励对象
首次授予限制性股票的议案》，
确定以 2021 年 7 月 19 日为授予
日，以 20 元/股的授予价格向
3,944 名激励对象授予 6,753.52
万股限制性股票，占激励计划草
案 公 告 日 公 司 股 本 总 额
790,006.4794 万股的 0.85%。
附注：根据公司以目前信息初步估计，在 2021 年至 2025 年激励计划实施期间，将摊销的限制性
股票总成本预计为人民币 2,227,649 千元。上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成
本与实际归属数量相关。激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准
的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
请参见本节五、43。
(2).报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
十七、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 115,797 第九节 七、73
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 1,085,838 第九节 七、67
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
政府补助除外）
处置子公司和减持联营公司产生的投资收益 1,486,832 第九节 七、68
企业按比例享有的联营企业及合营企业投资 258,359
收益中归属于联营企业及合营企业所持有金
融资产公允价值变动的金额
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 100,117 第九节 七、68 和 70
业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生
金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -156 第九节 七、74 和 75
所得税影响额 -279,894
少数股东权益影响额 135,324
合计 2,902,217
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净 5.17 0.66 0.66
利润
扣除非经常性损益后归属于 2.31 0.30 0.30
公司普通股股东的净利润
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3、 境内外会计准则下会计数据差异
√适用 □不适用
(1).同时按照国际财务报告准则与按中国企业会计准则披露的财务报告中归属于上市公司股东
的净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期发生额 上期发生额 期末余额 期初余额
按企业会计准则 5,241,321 1,386,406 103,700,973 99,128,037
按国际会计准则调整的项目及金额：
○
联营企业股权被动稀释 219,978 - - -
1
递延一个季度按权益法确认投 - 44,682 - -
○
资损益
2
○
永久次级可换股债券 - - - -1,955,754
3
按国际财务报告准则 5,461,299 1,431,088 103,700,973 97,172,283
(2).同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 √不适用
(3).境内外会计准则下会计数据差异说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应
注明该境外机构的名称。
√适用 □不适用
○1 在企业会计准则下，联营及合营企业被动稀释产生的损益，应调整长期股权投资的账面价值并
计入所有者权益。在国际财务报告准则下，联营及合营企业被动稀释产生的损益应调整长期股权
投资的账面价值并计入当期损益。
○2 截至 2020 年 6 月 30 日止六个月，由于本公司已能够及时获取联营企业财务数据，为了消除国
际财务报告准则与中国企业会计准则下财务信息的不一致，本公司在编制国际财务报告准则财务
报表时改用根据联营企业与本公司相同会计期间的财务数据确认权益法投资损益和其他综合收益。
○3 在企业会计准则下，永久次级可换股债券列示在报表项目的其他权益工具一栏，并入归属于母
公司股东权益。国际财务报告准则下，永久次级可换股债券不并入归属于母公司股东权益中。
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：周子学
董事会批准报送日期：2021 年 8 月 27 日
修订信息
□适用 √不适用
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