FF301
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表
截至月份: 2021年12月31日 狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱: 中芯國際集成電路製造有限公司
呈交日期: 2022年1月6日
I. 法定/註冊股本變動
1. 股份類別 普通股 股份分類 不適用 於香港聯交所上市 (註1) 是
證券代號 00981 說明
法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本
上月底結存 10,000,000,000 USD 0.004 USD 40,000,000
增加 / 減少 (-) 0 USD
本月底結存 10,000,000,000 USD 0.004 USD 40,000,000
2. 股份類別 優先股 股份分類 不適用 於香港聯交所上市 (註1) 否
證券代號 N/A 說明 N/A
法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本
上月底結存 500,000,000 USD 0.004 USD 2,000,000
增加 / 減少 (-) 0 USD
本月底結存 500,000,000 USD 0.004 USD 2,000,000
本月底法定/註冊股本總額： USD 42,000,000
第1頁共7頁 v 1.0.1
FF301
II. 已發行股份變動
1. 股份類別 普通股 股份分類 不適用 於香港聯交所上市 (註1) 是
證券代號 00981 說明
上月底結存 5,965,267,355
增加 / 減少 (-) 126,200
本月底結存 5,965,393,555
2. 股份類別 普通股 股份分類 不適用 於香港聯交所上市 (註1) 否
證券代號 688981 說明 公司於上海證券交易所科創板上市的普通股份，由投資者於中國大陸以人民幣認購。
上月底結存 1,938,463,000
增加 / 減少 (-) 0
本月底結存 1,938,463,000
第2頁共7頁 v 1.0.1
FF301
III. 已發行股份變動詳情
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
1. 可發行股份類別 普通股 股份分類 不適用 可發行股份將於香港聯交所上市 (註1) 是
可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1) 00981
本月底可於所有根據計
上月底結存的股份期權 本月底結存的股份期權數 本月內因此發行的發行人 本月底因此可能發行的
股份期權計劃詳情 本月內變動 劃授出的股份期權予以
數目 目 新股份數目 (A) 發行人新股份數目
行使時發行的證券總數
1). 2004購股權計劃 4,709,821 已行使 -22,200 4,655,621 22,200 4,443,857
已失效 -32,000
股東大會通過日期 (如適用) 2004年3月10日
2). 2014購股權計劃 34,325,740 已行使 -73,250 33,923,943 73,250 7,759,533 267,269,950
已失效 -328,547
股東大會通過日期 (如適用) 2013年6月13日
總數 A ([object XFAObject])： 95,450
本月內因行使期權所得資金總額： HKD 585,704
(B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證 不適用
(C). 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
1. 可發行股份類別 普通股 股份分類 不適用 可發行股份將於香港聯交所上市 (註1) 是
可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1) 00981
本月內因此發行的發行人 本月底因此可能發行的
可換股票據的說明 發行貨幣 上月底已發行總額 本月內變動 本月底已發行總額
新股份數目 (C) 發行人新股份數目
1). 二零二二年到期零息可換股債券 USD 2,000,000 其他 0 2,000,000 0 1,679,502
本月無變動
第3頁共7頁 v 1.0.1
FF301
可換股票據類別 債券/票據
可換股票據的證券代號(如已於香
港聯交所上市) (註1)
認購價/轉換價 HKD 9.25
股東大會通過日期 (如適用)
總數 C (普通股): 0
備註：
(註 A) 假設於 2019 年 12 月 9 日發行之可換股債券按照換股價每股 9.250 港元全數兌換新股。港元兌換成美元是基於固定匯率 7.7677 港元兌換 1.00 美元。根據可換股債券的條款及條件,可換股債券
兌換新股將於 2016 年 8 月 17 日開始。
ISIN Code: XS1432320429 (SGX-ST)
(D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）
1. 可發行股份類別 普通股 股份分類 不適用 可發行股份將於香港聯交所上市 (註1) 是
可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市) (註1) 00981
股東大會通過日期
說明 本月內因此發行的發行人新股份數目 (D) 本月底因此可能發行的發行人新股份數目
(如適用)
1). 2014以股支薪獎勵計劃-受限制性股票单位 2013年6月13日 30,750 158,317
總數 D ([object XFAObject]): 30,750
(E). 已發行股份的其他變動 不適用
[object XFAObject] 126,200
第4頁共7頁 v 1.0.1
FF301
IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料 不適用
第5頁共7頁 v 1.0.1
FF301
V. 確認
我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月發行的每項證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會
正式授權批准，並在適用的情況下：
（註2）
(i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項；
(ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行；
(iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；
(iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）；
(v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行；
(vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；
(vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及
(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。
呈交者： 郭光莉
職銜： 聯席公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註
1. 香港聯交所指香港聯合交易所。
2. (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式，可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確
認，則不需要於此報表再作確認。
3. 在此「相同」指：
第6頁共7頁 v 1.0.1
FF301
· 證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
· 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
· 證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。
4. 如空位不敷應用，請呈交額外文件。
5. 如購回股份：
· 「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」；及
· 「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
· 「可發行股份類別」應理解為「所購回股份類別」；及
· 「發行及配發日期」應理解為「註銷日期」
6. 如贖回股份：
· 「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」；及
· 「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
· 「可發行股份類別」應理解為「所贖回股份類別」；及
· 「發行及配發日期」應理解為「贖回日期」
第7頁共7頁 v 1.0.1