契约锁
光大证券股份有限公司
关于上海艾融软件股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为上海艾融软件股
份有限公司（以下简称“艾融软件”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的规定，对
艾融软件2021年年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海艾融软件股份有限公司向不特
定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1143号），公司向不特定合
格投资者公开发行880万股新股，发行价格为25.18元/股，实际募集资金总额为22,158.40
万元，扣除各项发行费用2,436.24万元（不含增值税），募集资金净额为19,722.16万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）己于2020年7月8日对公司本次向不特定合格投资
者公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验【2020】6-45号《验资
报告》。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专
户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2021 年度实际使用募集资金 6,865.39 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为 6,017.69 万元，其中存放募集资金专户
金额 1,017.69 万元，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 5,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实
行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构光大证券股份有限公司于 2020
年 7 月分别与上海华瑞银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司上海分行营业
1
契约锁
部、中信银行股份有限公司虹桥支行、上海银行股份有限公司浦东分行、上海银行股
份有限公司上海自贸试验区分行、上海浦东发展银行崇明支行、中国光大银行股份有
限公司上海崇明支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放
和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
上海银行股份有限公司浦东分行 03004194682 507.34
上海华瑞银行股份有限公司 14310005863129000016 361.46
上海银行股份有限公司上海自贸试验区分行 03004190776 81.64
中信银行股份有限公司虹桥支行 8110201012201212289 67.25
合 计 1,017.69
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司对闲置募集金进行现金管理，投资定期存款、通
知存款，募集资金存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
上海华瑞银行股份有限公司 14310005863129120110 1,000
上海华瑞银行股份有限公司 14310005863129120129 1,000
上海华瑞银行股份有限公司 14310005863129100093 1,000
上海华瑞银行股份有限公司 14310005863129100103 1,000
上海银行股份有限公司浦东分行 23002302292 500
中信银行股份有限公司虹桥支行 8110201033701251570 500
合 计 5,000
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见对照表。
2
契约锁
募集资金使用情况对照表
2021 年度
单位：万元
募集资金净额 19,722.16 本年度投入募集资金总额 6,865.39
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 14,082.99
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末
是否已变更项 调整后
本年度 累计投入金 投入进度（%） 项目达到预定 是否达到 项目可行性是否
募集资金用途 目（含部分变 投资总额
投入金额 额 （3）＝（2）/ 可使用状态日期 预计效益 发生重大变化
更） （1）
（2） （1）
SQUARE 金融科技创新
否 3,500.00 1,706.40 2,961.34 84.61 不适用 不适用 否
实验室建设项目
SQUARE 提升大规模软
件定制能力体系建设项 否 4,000.00 1,697.08 2,960.61 74.02 不适用 不适用 否
目
营销及服务网络体系建
否 8,000.00 3,461.91 3,938.88 49.24 不适用 不适用 否
设项目
偿还银行借款 否 4,222.16 4,222.16 100.00 不适用 不适用 否
合 计 - 19,722.16 6,865.39 14,082.99 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如
无
存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体
3
契约锁
募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） 无
募集资金置换自筹资金情况说明 无
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 无
尚未使用募集资金 6,017.69 万元，其中：公司向中信银行股份有限公司虹桥支行、上海银行股份有限公
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
司浦东分行、上海华瑞银行股份有限公司购买定期存款、通知存款 5,000.00 万元。
超募资金投向 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 无
募集资金其他使用情况说明 无
4
契约锁
四、募集资金置换情况
公司本年度不存在募集资金置换的情况。
五、闲置募集资金使用情况
公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2021 年 7 月 27 日，本公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十
四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用不超过人
民币 8000 万元暂时闲置募集资金购买银行保本型理财产品、定期存款或结构性
存款产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2021
年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 5,000.00 万元。
六、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司本年度募集资金使用及披露不存在重大问题。
八、会计师专项鉴证意见
天健会计事务所（特殊普通合伙）出具了《上海艾融软件股份有限公司募集
资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为：“艾融软件公司董事会编制的 2021
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定，如实反映了艾融软件公司募集资
金 2021 年度实际存放与使用情况。”
九、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：艾融软件2021年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
5
契约锁
等相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改
变募集资金用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（本页以下无正文）
6
契约锁
（此页无正文，系《光大证券股份有限公司关于上海艾融软件股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
________________ ___________________
谭轶铭 方瑞荣
光大证券股份有限公司
2022年4月22日
7