上海艾融软件股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2022〕6-250 号
上海艾融软件股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的上海艾融软件股份有限公司（以下简称艾融软件公司）董
事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供艾融软件公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为艾融软件公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、董事会的责任
艾融软件公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定编制《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对艾融软件公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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艾融软件公司股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据北京证券交易所印发的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引
的规定，将本公司募集资金 2021 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海艾融软件股份有限公司向不特定合格投资者
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1143 号）核准，并经全国中小企业股份转让系统
有限责任公司同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司、中德证券有限责任公司采用
余额包销方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 880 万股，发行价为每股人
民币 25.18 元，共计募集资金 22,158.40 万元。坐扣承销和保荐费用 1,029.50 万元（已预
付首期保荐费用 200 万元）后的募集资金为人民币 21,128.90 万元，已由主承销商光大证券
股份有限公司于 2020 年 7 月 6 日全部汇入本公司募集资金监管账户。另扣减除联席主承销
商中德证券有限责任公司承销费用、发行上市信息披露费用、申报会计师费、律师费等与发
行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,206.73 万元及预付首期保荐费用 200 万元后，本
公司本次募集资金净额 19,722.16 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕6-45 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 19,722.16
项目投入 B1 7,217.60
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 81.84
手续费用支出 B3 0.03
本期发生额 项目投入 C1 6,865.39
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项 目 序号 金 额
利息收入净额 C2 304.91
手续费用支出 C3 0.43
项目投入 D1=B1+C1 14,082.99
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 386.75
手续费支出 D3=B3+C3 0.46
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 6,025.46
实际结余募集资金 F 6,017.69
其中：期末用于现金管理的暂时闲置募集金金额 5,000.00
差异[注] G=E-F 7.77
注：差异系 2020 年度公司 3 个募集资金专户销户，该募集资金账户余额 7.77 万元转入
公司一般结算账户
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海艾融软件
股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构光大证券股份有限公司于
2020年7月分别与上海华瑞银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司上海分行营业部、
中信银行股份有限公司虹桥支行上海银行股份有限公司浦东分行、上海银行股份有限公司上
海自贸试验区分行、上海浦东发展银行崇明支行、中国光大银行股份有限公司上海崇明支行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
上海银行股份有限公司浦东分行 03004194682 5,073,350.12
上海华瑞银行股份有限公司 14310005863129000016 3,614,639.87
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上海银行股份有限公司上海自贸
03004190776 816,381.67
试验区分行
中信银行股份有限公司虹桥支行 8110201012201212289 672,485.45
合 计 10,176,857.11
2. 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司对闲置募集金进行现金管理，投资定期存款、通知
存款，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行[注] 银行账号 募集资金余额 备 注
上海华瑞银行股份有限公司 14310005863129120110 10,000,000.00
上海华瑞银行股份有限公司 14310005863129120129 10,000,000.00
上海华瑞银行股份有限公司 14310005863129100093 10,000,000.00
上海华瑞银行股份有限公司 14310005863129100103 10,000,000.00
上海银行股份有限公司浦东分行 23002302292 5,000,000.00
中信银行股份有限公司虹桥支行 8110201033701251570 5,000,000.00
合 计 50,000,000.00
[注]公司于 2021 年 7 月 29 日购买上海华瑞银行股份有限公司定期存款 4,000.00 万元。
公司已于 2022 年 1 月 4 日、2022 年 1 月 29 日收回投资款，并取得利息收入 80.24 万元；
公司购买的上海银行股份有限公司浦东分行通知存款已于 2022 年 1 月 17 日收回投资款，并
取得利息收入 15.08 万元；公司购买的中信银行股份有限公司虹桥支行通知存款已于 2022
年 1 月 18 日收回投资款，并取得利息收入 7.27 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目情况
1. 募集资金投资项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
2. 募集资金投资项目可行性不存在重大变化。
(二) 募集资金置换情况
本公司本年度不存在募集资金置换的情况。
(三) 闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 闲置募集资金购买理财产品情况
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本年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
产品类 收益 预计年化
名称 产品名称 金额 起始日期 终止日期
型 类型 收益率（%）
上海艾融软件 通知存 上海银行七天 保本固
5,000,000.00 2020/7/30 2022/1/17 1.89
股份有限公司 款 通知存款 定收益
上海艾融软件 通知存 中信银行七天 保本固
5,000,000.00 2021/9/29 2022/1/18 1.89
股份有限公司 款 通知存款 定收益
上海艾融软件 定期存 华瑞银行大额 保本固
10,000,000.00 2021/7/29 2022/1/29 3.85
股份有限公司 款 半年期存款 定收益
上海艾融软件 定期存 华瑞银行大额 保本固
10,000,000.00 2021/7/29 2022/1/29 3.85
股份有限公司 款 半年期存款 定收益
上海艾融软件 定期存 华瑞银行大额 保本固
10,000,000.00 2021/7/29 2022/1/4 4.00
股份有限公司 款 半年期存款 定收益
上海艾融软件 定期存 华瑞银行大额 保本固
10,000,000.00 2021/7/29 2022/1/4 4.00
股份有限公司 款 半年期存款 定收益
上海艾融软件 定期存 华瑞银行大额 保本固
10,000,000.00 2021/1/29 2021/7/29 4.00
股份有限公司 款 半年期存款 定收益
上海艾融软件 定期存 华瑞银行大额 保本固
10,000,000.00 2021/1/29 2021/7/29 4.00
股份有限公司 款 半年期存款 定收益
上海艾融软件 定期存 华瑞银行大额 保本固
10,000,000.00 2021/1/29 2021/7/29 4.00
股份有限公司 款 半年期存款 定收益
上海艾融软件 定期存 华瑞银行大额 保本固
10,000,000.00 2021/5/6 2021/11/8 4.00
股份有限公司 款 半年期存款 定收益
上海艾融软件 定期存 华瑞银行大额 保本固
10,000,000.00 2021/7/29 2021/8/30 3.00
股份有限公司 款 半年期存款 定收益
2021 年 7 月 27 日，本公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保资金安全、不影
响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用不超过人民币 8000 万元暂时闲置募集资金
购买银行保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，使用期限自公司董事会审议通过之
日起 12 个月内有效。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余
额为 5,000.00 万元。
(五) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(六) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） 无
募集资金置换自筹资金情况说明 无
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 无
尚未使用募集资金 6,017.69 万元，其中：公司向中信银行股份有限公司虹桥支行、上海银行股份有限公司浦东
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
分行、上海华瑞银行股份有限公司购买定期存款、通知存款 5,000.00 万元。
超募资金投向 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 无
募集资金其他使用情况说明 无
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仅为上海艾融软件股份有限公司 2021 年年报审计之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）
合法经营 未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为上海艾融软件股份有限公司 2021 年年报审计之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特
殊普通合伙）具有执业资质，未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为上海艾融软件股份有限公司 2021 年年报之目的而提供文件的
复印件，仅用于说明 曹小勤 是 中国注册会计师 未经 本人 书面
同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为上海艾融软件股份有限公司 2021 年年报审计之目的而提供文件的复
印件，仅用于说明 沈文伟 是 中国注册会计师 未经 本人 书面同意，
此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
