证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2022-016
上海艾融软件股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
2021 年度，我们作为上海艾融软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》、《公司章程》及
《独立董事工作制度》等法律法规、规范性文件的规定，忠实、勤勉、尽责地履
行独立董事职责，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，关注公司
的发展状况，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作
用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将独立董事在 2021 年度
履行职责的情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
报告期内，我们出席董事会 12 次，年度股东大会 1 次，临时股东大会 5 次，
无缺席的情形。本着勤勉务实和尽职负责的原则，我们在公司董事会召开之前，
仔细审阅相关材料，在公司的有效支持和配合下，认真了解公司的生产经营和运
作情况，获取充分信息，为会议决策做出必要的准备。会议中，认真审议每个议
案，积极参与讨论并提出合理化建议，对重大事项发表独立意见，对提高公司董
事会的决策水平发挥了积极作用。
具体参会情况如下：
参加股
参加董事会情况 东大会
情况
独立董
2021 年应 亲自 列席股
事姓名 委托出 缺席 投票
参加董事 出席 出席方式 东大会
席次数 次数 情况
会次数 次数 次数
通讯方式出席 3 次， 全部
邓路 12 12 0 0 6
现场出席 9 次 同意
通讯方式出席 4 次， 全部
陈明 12 12 0 0 6
现场出席 8 次 同意
通讯方式出席 4 次， 全部
雷富阳 12 12 0 0 6
现场出席 8 次 同意
注：受疫情及工作原因等影响，履职期内股东大会独立董事均以视频会议方式参
与。
二、发表独立意见情况
2021 年，我们对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的
相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，并发表了独立
意见，具体情况如下：
发表独 发表独立
序 意见
立意见 意见的会 独立意见
号 类型
的时间 议名称
关于对《公司2020年年度报告及其摘要》
同意
及其编制过程的独立意见
关于续聘2021年度审计机构的独立意见 同意
1 第三届董事 关于上海艾融软件股份有限公司2020年
2021年3
会第十四次 度募集资金存放与使用情况的专项报告 同意
月31日
会议 的独立意见
关于确定公司2021年董事、监事、高级管
同意
理人员薪酬方案的独立意见
关于对2020年年度权益分派方案的独立
同意
意见
第三届董事
2021年6 《关于<上海艾融软件股份有限公司股权
2 会第十七次 同意
月28日 激励计划（草案）>的议案》的独立意见
会议
2021年7 关于公司股权激励计划（草案）相关事项
3 - 同意
月9日 的独立意见
第三届董事
2021年7 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
4 会第十八次 同意
月27日 金管理的独立意见
会议
第三届董事
2021年8 关于对《关于前期会计差错更正事项的议
5 会第十九次 同意
月26日 案》的独立意见
会议
关于上海艾融软件股份有限公司2021年
第三届董事 半年度募集资金存放与使用情况的专项 同意
2021年8
6 会第二十次 报告的独立意见
月30日
会议 关于对《2021年半年度权益分派预案》的
同意
独立意见
第三届董事
2021年9 关于《上海艾融软件股份有限公司回购股
7 会第二十一 同意
月28日 份方案》的议案的独立意见
次会议
2021年 第三届董事
《关于收购上海砾阳软件有限公司100%
8 11月26 会第二十三 同意
股权的议案》的独立意见
日 次会议
《关于修订<上海艾融软件股份有限公司
2021年 第三届董事 同意
章程>的议案》的独立意见
9 12月10 会第二十四
《关于修订<上海艾融软件股份有限公司
日 次会议 同意
利润分配管理制度>的议案》的独立意见
三、对公司经营管理进行调研的情况
2021 年度，我们利用参加董事会、股东大会以及电话、视频、专题讨论等
方式，对公司发展战略、经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、
董事会决议执行情况、财务管理情况、关联交易情况等进行了了解和现场调查，
对其他董事、高级管理人员的履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，积
极有效地履行了独立董事的职责。
四、保护中小股东合法权益方面所作的其他工作
1、持续监督公司信息披露工作
我们持续关注并不断规范公司信息披露工作，关注媒体对公司的相关报道，
将有关信息及时反馈给公司，充分发挥独立董事职权，监督公司严格执行法律、
法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定。2021 年公司信息披露未出现重
大违规情况。
2、落实保护投资者合法权益情况
我们在任职过程中严格监督公司按照中国证券监督管理委员会、北京证券交
易所等监管机构的规定和要求不断完善内控制度的建设和管理，切实从内控制度
体系上加强对公司全体股东特别是中小股东权益的保护。
五、参加北京证券交易所业务培训情况
2021 年度，我们于 2021 年 12 月 14 日至 15 日参加了北交所组织的面向北
交所上市公司独立董事的培训交流活动，通过对《独立董事权利义务与法律责
任》、《北交所设立思路与北交所主要制度安排解读》、《北交所独立董事持续监管
指引解读》、《经验交流：三会运作与独立董事关注问题》等课程的学习，进一步
强化了规范意识，有助于提升参与公司治理的水平。
六、其他事项
2021 年履职期内，我们不存在提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师
事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况，也不存在被北京证券交易所
实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况。
我们将继续严格按照法律法规所要求的职责，一如既往地勤勉尽职，坚持独
立、客观、公正的原则，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益，
继续为公司合规运营、稳定发展做出积极贡献。
特此公告！
上海艾融软件股份有限公司
独立董事：邓路、陈明、雷富阳
2022 年 4 月 22 日