上海艾融软件股份有限公司


募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
                            目      录



一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页




二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页




三、附件 ……………………………………………………………第 9—12 页
         募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
                           天健审〔2023〕6-262 号




上海艾融软件股份有限公司全体股东：
    我们鉴证了后附的上海艾融软件股份有限公司（以下简称艾融软件公司）管
理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。


    一、对报告使用者和使用目的的限定
    本鉴证报告仅供艾融软件公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为艾融软件公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。


    二、董事会的责任
    艾融软件公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定编制《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    三、注册会计师的责任
    我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对艾融软件公司管理层编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。


    四、工作概述
    我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师




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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。


    五、鉴证结论
    我们认为，艾融软件公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关
格式指引的规定，如实反映了艾融软件公司募集资金 2022 年度实际存放与使用
情况。




天健会计师事务所（特殊普通合伙）    中国注册会计师：


          中国杭州                  中国注册会计师：



                                    二〇二三年四月二十五日




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                     上海艾融软件公司股份有限公司

               关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告


    根据北京证券交易所印发的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引

的规定，将本公司募集资金 2022 年度存放与使用情况专项说明如下。



    一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海艾融软件股份有限公司向不特定合格投资者

公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1143 号）核准，并经全国中小企业股份转让系

统有限责任公司同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司、中德证券有限责任公司采

用余额包销方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 880 万股，发行价为每股

人民币 25.18 元，共计募集资金 22,158.40 万元。坐扣承销和保荐费用 1,029.50 万元（未

包含已预付的首期保荐费用 200.00 万元）后的募集资金为人民币 21,128.90 万元，已由主

承销商光大证券股份有限公司于 2020 年 7 月 6 日全部汇入本公司募集资金监管账户。另扣

减除联席主承销商中德证券有限责任公司承销费用、发行上市信息披露费用、申报会计师费、

律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,206.73 万元及预付首期保荐费用

200 万元后，本公司本次募集资金净额 19,722.16 万元。上述募集资金到位情况业经天健会

计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕6-45 号）。

    (二) 募集资金使用和结余情况

                                                             金额单位：人民币万元

  项   目                                            序号           金   额

募集资金净额                                          A                  19,722.16
                      项目投入                        B1                 14,082.99
截至期初累计发生额    利息收入净额                    B2                      386.75
                      手续费用支出                    B3                        0.46
本期发生额            项目投入                        C1                  6,104.44


                                  第 3 页 共 12 页
                      利息收入净额                     C2                    136.01
                      手续费用支出                     C3                       0.09
                      项目投入                    D1=B1+C1                 20,187.43
截至期末累计发生额    利息收入净额                D2=B2+C2                   522.76
                      手续费支出                  D3=B3+C3                      0.55
应结余募集资金                                  E=A-D1+D2-D3                   56.94
实际结余募集资金                                        F

差异[注]                                              G=E-F                    56.94
    注：结余募集资金已转入公司一般结算账户，募集资金账户均已注销。



    二、募集资金管理情况

    (一) 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则

（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海艾融

软件股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公

司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构光大证券股份有限

公司于2020年7月分别与上海华瑞银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司上海分行

营业部、中信银行股份有限公司虹桥支行、上海银行股份有限公司浦东分行、上海银行股份

有限公司上海自贸试验区分行、上海浦东发展银行股份有限公司崇明支行、中国光大银行股

份有限公司上海崇明支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

    (二) 募集资金专户存储情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户均已注销，无募集资金专户。



    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金投资项目情况

    1. 募集资金投资项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。

    2. 募集资金投资项目可行性不存在重大变化。

    (二) 募集资金置换情况

    本公司本年度不存在募集资金置换的情况。

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       (三) 闲置募集资金暂时补充流动资金情况

       本公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

       (四) 闲置募集资金购买理财产品情况

       本年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
                                                                                       预计
                                                                               收益    年化
   名称       产品类型    产品名称        金额        起始日期    终止日期
                                                                               类型    收益
                                                                                       率（%）
上海艾融软
                         上海银行七                                           保本固
件股份有限    通知存款                 5,000,000.00   2020/7/30   2022/1/17             1.89
                         天通知存款                                           定收益
公司
上海艾融软
                         中信银行七                                           保本固
件股份有限    通知存款                 5,000,000.00   2021/9/29   2022/1/18             1.89
                         天通知存款                                           定收益
公司
上海艾融软               华瑞银行大
                                                                              保本固
件股份有限    定期存款   额半年期存   10,000,000.00   2021/7/29   2022/1/29             3.85
                                                                              定收益
公司                     款
上海艾融软               华瑞银行大
                                                                              保本固
件股份有限    定期存款   额半年期存   10,000,000.00   2021/7/29   2022/1/29             3.85
                                                                              定收益
公司                     款
上海艾融软               华瑞银行大
                                                                              保本固
件股份有限    定期存款   额半年期存   10,000,000.00   2021/7/29    2022/1/4             4.00
                                                                              定收益
公司                     款
上海艾融软               华瑞银行大
                                                                              保本固
件股份有限    定期存款   额半年期存   10,000,000.00   2021/7/29    2022/1/4             4.00
                                                                              定收益
公司                     款
上海艾融软               华瑞银行大
                                                                              保本固
件股份有限    定期存款   额半年期存   10,000,000.00    2022/1/4   2022/4/29             3.90
                                                                              定收益
公司                     款
上海艾融软               华瑞银行大
                                                                              保本固
件股份有限    定期存款   额半年期存   10,000,000.00   2022/1/29   2022/7/29             3.50
                                                                              定收益
公司                     款
上海艾融软               华瑞银行大
                                                                              保本固
件股份有限    定期存款   额半年期存   10,000,000.00    2022/1/4   2022/6/30             3.90
                                                                              定收益
公司                     款

       2020 年 7 月 29 日，本公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通

过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保资金安全、不影响募

集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用不超过人民币 1 亿元暂时闲置募集资金购买银行

保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12

个月内有效。

                                       第 5 页 共 12 页
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进
度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调   无
整（分具体募集资金用途）

可行性发生重大变化的情况说明                     无

募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用
                                                 无
途）

募集资金置换自筹资金情况说明                     无

使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明         无

使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明         无

超募资金投向                                     无

用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况
                                                 无
说明

募集资金其他使用情况说明                         结余募集资金 56.94 万元已转入公司一般结算账户，募集资金账户均已注销。




                                                                      第 8 页 共 12 页
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件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营 未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其
他用途，亦不得向第三方传送或披露。
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天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三
                                                方传送或披露。
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用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明 曹小勤
是 中国注册会计师 未经 本人 书面同意，此文件不得用作任何其
他用途，亦不得向第三方传送或披露。




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鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明 沈文伟 是 中国注册
会计师 未经 本人 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向
第三方传送或披露。




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