证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2023-033
上海艾融软件股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
作为上海艾融软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们于
2023 年 2 月 2 日期满离任。2022 年度，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引
第 1 号——独立董事》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等法律法规、规范
性文件的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席相关会议，及
时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，认真审议董事会各项议案，
充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股
东的利益。现将独立董事在 2022 年度履行职责的情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
报告期内，我们出席董事会 7 次，年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，
无缺席的情形。本着勤勉务实和尽职负责的原则，我们在公司董事会召开之前，
仔细审阅相关材料，在公司的有效支持和配合下，认真了解公司的生产经营和运
作情况，获取充分信息，为会议决策做出必要的准备。会议中，认真审议每个议
案，积极参与讨论并提出合理化建议，对重大事项发表独立意见，对提高公司董
事会的决策水平发挥了积极作用。
具体参会情况如下：
参加股
参加董事会情况 东大会
情况
独立董
2022 年应 亲自 列席股
事姓名 委托出 缺席 投票
参加董事 出席 出席方式 东大会
席次数 次数 情况
会次数 次数 次数
通讯方式出席 6 次， 全部
邓路 7 7 0 0 3
现场出席 1 次 同意
通讯方式出席 6 次， 全部
陈明 7 7 0 0 3
现场出席 1 次 同意
通讯方式出席 6 次， 全部
雷富阳 7 7 0 0 3
现场出席 1 次 同意
注：受疫情及工作原因等影响，履职期内股东大会独立董事均以通讯方式出席一
次。
二、发表独立意见情况
2022 年，我们对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的
相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，并发表了独立
意见，具体情况如下：
序 发表独立意 发表独立意见 意见
独立意见
号 见的时间 的会议届次 类型
关于公司 2021 年内部控制评价报告
同意
的独立意见
关于对公司《2021 年年度报告》与
同意
摘要及编制过程的独立意见
第三届董事会 关于续聘 2022 年度审计机构的独立
2022 年 4 月 同意
1 第二十五次会 意见
22 日
议
关于 2021 年年度权益分派预案的独
同意
立意见
《关于修订<上海艾融软件股份有
同意
限公司章程>的议案》的独立意见
关于确定公司 2022 年董事、监事、
同意
高级管理人员薪酬方案的独立意见
关于《上海艾融软件股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况 同意
的专项报告》的独立意见
《关于公司会计政策变更的议案》
同意
的独立意见
关于《上海艾融软件股份有限公司
同意
回购股份方案》的议案的独立意见
《关于公司为子公司向银行等金融
机构申请综合授信额度提供担保的 同意
议案》的独立意见
《关于预计 2022 年日常性关联交易
同意
的议案》的独立意见
第三届董事会
2022 年 6 月 关于利用闲置自有资金购买理财产
2 第二十八次会 同意
29 日 品的独立意见
议
《关于公司股权激励计划第一个解
除限售期解限售条件成就的议案》 同意
的独立意见
《关于回购注销部分股权激励计划
第三届董事会 限制性股票方案的议案》的独立意 同意
2022 年 7 月
3 第二十九次会 见
20 日
议 《关于减少公司注册资本暨修订<
上海艾融软件股份有限公司章程> 同意
的议案》的独立意见
《使用闲置募集资金进行现金管理
同意
的议案》的独立意见
《关于<上海艾融软件股份有限公
2022 年 8 月 第三届董事会 司 2022 年半年度募集资金存放与实
4 同意
30 日 第三十次会议 际使用情况的专项报告>的议案》的
独立意见
三、对公司经营管理进行调研的情况
2022 年度，我们利用参加董事会、股东大会以及电话、视频、专题讨论等
方式，对公司发展战略、经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、
董事会决议执行情况、财务管理情况、关联交易情况等进行了了解和现场调查，
对其他董事、高级管理人员的履职情况，信息披露情况等进行了监督和核查，积
极有效地履行了独立董事的职责。
四、保护中小股东合法权益方面所作的其他工作
1、持续监督公司信息披露工作
我们持续关注并不断规范公司信息披露工作，关注媒体对公司的相关报道，
将有关信息及时反馈给公司，充分发挥独立董事职权，监督公司严格执行法律、
法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定。2022 年公司信息披露未出现重
大违规情况。
2、落实保护投资者合法权益情况
我们在任职过程中严格监督公司按照中国证券监督管理委员会、北京证券交
易所等监管机构的规定和要求不断完善内控制度的建设和管理，切实从内控制度
体系上加强对公司全体股东特别是中小股东权益的保护。
五、参加北京证券交易所业务培训情况
2022 年度，我们于 2022 年 11 月 29 日、30 日参加了北交所组织的面向北交
所上市公司独立董事的培训交流活动，通过对《独立董事权利义务与法律责任》、
《上市公司独立董事持续监管指弓》、《经验交流：专精特新企业独立董事履职关
注问题》、《北交所上市规则解读》、《上市公司再融资与重大资产重组解读》、《上
市公司股权激励与员工持股计划解读》、《上市公司股份回购制度解读》等课程的
学习，进一步强化了规范意识，有助于提升履职积极性以及参与公司治理的水平，
切实强化了自身在上市公司治理中的外部监督作用。
六、其他事项
2022 年履职期内，我们不存在提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师
事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况，也不存在被北京证券交易所
实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况。
以上为我们关于 2022 年度履行情况的汇报。因担任公司独立董事满 6 年，
在 2023 年 2 月 3 日公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过董事会换届相关议
案后，我们不再担任公司独立董事。我们衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、
规范运作，在增强盈利能力的同时，使公司更加持续、稳定、健康地发展。
特此公告！
上海艾融软件股份有限公司
离任独立董事：邓路、陈明、雷富阳
2023 年 4 月 26 日