西南证券股份有限公司
关于威海克莱特菲尔风机股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）作为威海克莱特
菲尔风机股份有限公司（以下简称“克莱特”、“公司”）向不特定合格投资者公开发
行股票的保荐机构，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份
转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
等有关规定，对克莱特 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查
意见如下：
一、募集资金情况概述
（一）实际募集资金金额
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金已使用完毕的股票发行及 2021 年年度完成
的股票发行基本情况如下：
1、2017 年 8 月公司完成了 2017 年度第一次股票发行，募集资金 2,987.00 万
元，募集资金情况如下：
2017 年 6 月 6 日第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于威海克莱特
菲尔风机股份有限公司股票发行方案的议案》，并同意将该议案提交股东大会审
议，并于 2017 年 6 月 23 日召开的 2017 年第三次临时股东大会审议通过。根据该
方案，公司发行股份数量不超过 515 万股，每股价格为人民币 5.80 元，预计发行
募集资金总额不超过 2,987.00 万元。截至 2017 年 6 月 29 日，公司实际募集资金
2,987.00 万元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行股票的资金到位情况进
行了审验，并出具了出具《验资报告》（大华验字[2017]000487 号）。2017 年 8
月 12 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于威海克莱特菲尔
风机股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]5049 号）。
2、2021 年 6 月公司完成 2021 年度第一次股票发行，募集资金 1,254.00 万元，
募集资金情况如下：
2021 年 4 月 29 日第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司 2021 年
（第一期）员工持股计划管理办法（修订稿）的议案》、《关于公司 2021 年（第
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一期）员工持股计划（草案）（修订稿）的议案》、《关于公司 2021 年（第一期）
员工持股计划定向发行股票说明书（修订稿）的议案》，并同意将该议案提交股
东大会审议，并于 2021 年 5 月 28 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过。根据
该方案，公司发行股份数量不超过 300 万股，每股价格为人民币 4.18 元，预计发
行募集资金总额不超过 1,254.00 万元。截至 2021 年 6 月 8 日，公司实际募集资金
1,254.00 万元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行股票的资金到位情况进
行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2021]000401 号）。2021 年 5 月 31
日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于威海克莱特菲尔风机
股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2021]1512 号）。
（二）2021 年度募集资金使用及结余情况
1、截至 2021 年 12 月 31 日，2017 年 8 月公司完成的 2017 年度第一次股票发
行募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
一、期初募集资金余额 648,873.61
加：本期利息收入 654.15
减：手续费 460.59
二、本期可使用募集资金金额 649,067.17
三、本期实际使用募集资金金额 649,067.17
其中：
1、智能电网及安防系统升级改造 649,067.17
四、期末余额 0
2、截至 2021 年 12 月 31 日，2021 年 6 月公司完成的 2021 年度第一次股票发
行募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
一、期初募集资金余额 12,540,000.00
加：本期利息收入 2,503.99
减：手续费 1125.67
二、本期可使用募集资金金额 12,541,378.32
三、本期实际使用募集资金金额 12,541,378.32
其中：
1、支付材料款 6,540,253.34
2、支付职工薪酬 6,001,124.98
2
四、期末余额 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金使用，提高募集资金使用效率，公司依据相关规定并结合公
司实际，经公司第二届董事会第十三次会议、公司 2016 年第四次临时股东大会审
议通过，制定了《威海克莱特菲尔风机股份有限公司募集资金管理制度》。另外，
公司已与主办券商、相关银行签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专项账户的余额如下：
单位：人民币元
发行届次 开户企业 开户银行 银行账号 余额
2017 年第一次 威海克莱特菲尔风 中国银行股份有限
241633147577 0
股票发行 机股份有限公司 公司威海高新支行
2021 年第一次 威海克莱特菲尔风 中国农业银行股份
股票发行 机股份有限公司 有限公司威海高技 15560201040023166 0
术产业开发区支行
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
详见附件：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司报告期内不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募投项目拟投入募集资金金额调整情况
公司报告期内不存在募投项目拟投入募集资金金额调整情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
公司报告期内不存在募集资金置换情况。
（五） 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司报告期内不存在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
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（六）使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
公司报告期内不存在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本公司报告期内不存在节余募集资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在尚未使用的募集资金。
四、募集资金使用及披露
公司已按照有关法律、法规和规范性文件的规定及时、真实、准确、完整披
露募集资金的存放与使用情况。
五、会计师关于公司募集资金 2021 年度存放使用情况的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对《关于威海克莱特菲尔风机股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》进行鉴证，出具鉴证报告（大
华核字[2022]004491 号），认为：
公司募集资金专项报告的编制符合中国证监会《非上市公众公司监督管理办
法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份
转让系统股票定向发行规则》的规定，在所有重大方面如实反映了公司 2021 年度
募集资金的实际存放和使用情况。
六、保荐机构核査意见
经核查，保荐机构认为：克来特 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《非
上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规，以及克莱特
《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，对募集资金进行了专户存储，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于威海克莱特菲尔风机股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
孔辉焕 艾玮
西南证券股份有限公司
2022 年 月 日
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附件 1
2017 年第一次股票发行募集资金使用情况对照表
单位：威海克莱特菲尔风机股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 29,870,000.00 本年度投入募集资金总额 649,067.17
变更用途的募集资金总额 3,970,202.16
已累计投入募集资金总额 29,964,688.00
变更用途的募集资金总额比例 13.29%
截至期末累计投 项目可行
截至期末投 项目达到预 本年度 是否达
已变更项目，含部分 募集资金承诺 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 入金额与承诺投 性是否发
承诺投资项目 调整后投资总额 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计
变更（如有） 投资总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 入金额的差额 生重大变
(4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 化
南厂区（兴山路 111
南厂区（兴山路 111 号）信息化和智能化 29,870,000.00 27,969,597.84 27,969,597.84 649,067.17 28,064,285.84 94,688.00 100.34 2021 年 7 月 — — 否
号）信息化和智能 技改项目
化技改项目
补充公司流动资金 1,900,402.16 1,900,402.16 1,900,402.16 0.00 100.00 — — 否
合计 — 29,870,000.00 29,870,000.00 29,870,000.00 649,067.17 29,964,688.00 94,688.00 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相
无
关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 设立募集资金专户并签订多方监管协议，存放于各募集资金专户，并按募集资金计划使用。
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募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系募集资金存放银行产生的利息收入及银行手续费。
注 4：本次募集资金的用途除从南厂区信息化和智能化技改项目变更为补充流动资金外，其余变更均为南厂区信息化和智能化技改项目的
子项目之间的变更。
注 5：本次募集资金投资项目中用于补充流动资金、南厂区（兴山路 111 号）信息化和智能化技改项目，不单独直接产生经济效益，因此
无法单独核算效益。
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附件 2
2021 年第一次股票发行募集资金使用情况对照表
单位：威海克莱特菲尔风机股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额：12,540,000.00 已累计使用募集资金总额：12,541,378.32
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：--- 2021 年：12,541,378.32
变更用途的募集资金总额比例：---
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
实际投资金额 定可使用状
募集前承诺投资 募集后承诺投资 募集前承诺投资 募集后承诺投 与募集后承诺 态日期（或截
序号 承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额 实际投资金额
金额 金额 金额 资金额 投资金额的差 止日项目完
额 工程度）
1 补充流动资金 补充流动资金 12,540,000.00 12,540,000.00 12,541,378.32 12,540,000.00 12,540,000.00 12,541,378.32 1,378.32 不适用
注：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系募集资金存放银行产生的利息收入及银行手续费。
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