西南证券股份有限公司
关于威海克莱特菲尔风机股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）作为威海克
莱特菲尔风机股份有限公司（以下简称“克莱特”、“公司”）向不特定合格投资
者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券
交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（2023 年修订）《北京证券交易所股票上
市规则（试行）》以及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（2022 年修订）等有关规定，对克莱特 2022 年度募集资金存放与使
用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、募集资金情况概述
（一）实际募集资金金额
2022 年 2 月 23 日公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意威海克莱特菲
尔风机股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2022]352 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本
次发行价格为 10.80 元/股，初始发行股数为 1,000 万股（不含行使超额配售选择权
所发的股份），实际募集资金总额为人民币 108,000,000 元（超额配售选择权行使
前），扣除发行费用（不含税）人民币 14,840,566.05 元，实际募集资金净额为人
民币 93,159,433.95 元。截至 2022 年 3 月 10 日，上述募集资金已全部到账，并经
大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行验证，出具了大华验字【2022】 000133
号《验资报告》。
（二）2022 年度募集资金使用情况
项目 金额
一、募集资金账户初始金额 98,754,716.98
减：累计使用募集资金金额
其中：
新能源装备研发中心项目 18,987,275.44
置换发行费用 5,595,283.03
加：本期利息收入 1,026,322.50
减：手续费 1,727.86
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 75,196,753.15
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市
公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关
规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关要求，公司已对募集资金实行
了专户存储管理制度，并与西南证券股份有限公司、中国银行股份有限公司威海高
新支行、中国农业银行股份有限公司威海高技术产业开发区支行、招商银行股份有
限公司威海高新支行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下:
单位：人民币元
银行名称 账号 账户类型 金额
中国银行股份有限公
210445914675 募集资金专户 21,341,888.09
司威海高新支行
中国农业银行股份有
限公司威海高技术产 15560201040918886 募集资金专户 40,462,070.72
业开发区支行
招商银行股份有限公
631900069810808 募集资金专户 13,392,794.34
司威海高新支行
合计 - - 75,196,753.15
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
详见附件：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司报告期内不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2022 年 4 月 6 日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。置
换金额为 5,595,283.03 元。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。该议案
在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金项
目和支付发行费用的情况进行了鉴证，并出具了“大华核字【2022】004771 号”鉴证
报告。
西南证券作为公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
的保荐机构，对公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金事项进行核查，并出具了无异议的核查意见。
（四）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2022 年 8 月 12 日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第
九次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司独立
董事就该事项发表了同意的独立意见。该议案无需提交公司股东大会审议。同意公
司使用最高额度不超过人民币 3,000 万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，
该笔资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金
专用账户。截至 2022 年 12 月 31 日，暂时补充流动资金余额为 0。
（五）使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
2022 年 4 月 6 日，公司召开第四届董事会第九次会议决议、第四届监事会第
七次会议决议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意
公司使用闲置募集资金不超过人民币 9,000.00 万元进行现金管理，投资于安全性高、
流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品（包括但不限于银行定期存单、通知
存款、协定存款、结构性存款或保本型理财产品等）或券商保本型收益凭证，在前
述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投资的期限最长不超过 12 个月。以上事项
自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效
期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。报告期，公司使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的情况如下：
委托方名 委托理财 产品名称 委托理财金 委托理财 委托理财 收益类型 预计年化
称 产品类型 额 起始日期 起终止期 收益率
（%）
威海克莱 固定收益 对公智能 13,159,433.95 2022 年 4 2023 年 4 固定收益 1.90%
特菲尔风 率 存款 月 13 日 月 12 日 率
机股份有
限公司
威海克莱 固定收益 协定存款 40,000,000.00 2022 年 4 2023 年 4 固定收益 1.65%
特菲尔风 率 月 15 日 月 14 日 率
机股份有
限公司
威海克莱 固定收益 协定存款 20,995,924.56 2022 年 4 2023 年 4 固定收益 1.60%
特菲尔风 率 月 20 日 月 19 日 率
机股份有
限公司
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金使用用途情况。
五、募集资金使用及披露
公司已严格按照有关法律、法规和规范性文件的规定及时、真实、准确、完整
披露募集资金的存放与使用情况。
六、会计师关于公司募集资金 2022 年度存放使用情况的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对《威海克莱特菲尔风机股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行鉴证，出具鉴证报告，认为：公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管
理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》（证监会公告［2022］15 号）、北京证券交易所发布的《北京证
券交易所股票上市规则(试行)》及相关格式指引编制，如实反映了公司 2022 年度募
集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核査意见
经核查，保荐机构认为，公司 2022 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（2023 年
修订）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）等有关规定及公司募集
资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2022 年 12 月 31 日，公
司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对克
莱特 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
2022年股票发行募集资金使用情况对照表
编制单位：威海克莱特菲尔风机股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 93,159,433.95 本年度投入募集资金总额 18,987,275.44
变更用途的募集资金总额 ---
已累计投入募集资金总额 18,987,275.44
变更用途的募集资金总额比例 ---
截至期末累计投 截至期末 项目可行
已变更项目， 项目达到预 是否达
募集资金承诺投资 调整后投资总 截至期末承诺 截至期末累计 入金额与承诺投 投入进度 本年度实 性是否发
承诺投资项目 含部分变更（ 本年度投入金额 定可使用状 到预计
总额 额 投入金额(1) 投入金额(2) 入金额的差额 （%）(4)＝ 现的效益 生重大变
如有） 态日期 效益
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
新能源通风冷却设 2023 年 12月
无 50,334,133.95 50,334,133.95 50,334,133.95 -50,334,133.95 — — 否
备制造车间项目 31 日
新能源装备研发中 2023 年 12月
无 42,825,300.00 42,825,300.00 42,825,300.00 18,987,275.44 18,987,275.44 -23,838,024.56 44.34 — — 否
心项目 31 日
合计 — 93,159,433.95 93,159,433.95 93,159,433.95 18,987,275.44 18,987,275.44 -74,172,158.51 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募
不适用
投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
2022 年 4 月 6
募集资金投资项目先期投入及置 日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》
换情况 ，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金5,595,283.03元。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。该议案在董事会审批权
限范围内，无需提交公司股东大会审议。
威海克莱特菲尔风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月12日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九次会议，审议
用闲置募集资金暂时补充流动资
通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用最高额度不超过人民币 3,000
金情况
万元的闲置募集资金用于暂时补充公司流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专用账户。
对闲置募集资金进行现金管理， 公司于 2022 年 4 月 6
投资相关产品情况 日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
用超募资金永久补充流动资金 无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 设立募集资金专户并签订多方监管协议，存放于各募集资金专户，并按募集资金计划使用。
募集资金其他使用情况 无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
