证券代码：831961          证券简称：创远信科      公告编号：2022-087



          创远信科（上海）技术股份有限公司
           关于调整 2021 年股票期权激励计划
              授予数量以及行权价格的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
 担个别及连带法律责任。




    创远信科（上海）技术股份有限公司（以下简称“公司”或“创

远信科”）于 2022 年 9 月 7 日召开第六届董事会第十九次会议、第六

届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划授

予数量以及行权价格的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》

（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件以及《上海创

远仪器技术股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称

“《激励计划》”）中的规定，并根据公司 2021 年第二次临时股东

大会的授权，公司董事会对本次激励计划中授权数量以及行权价格进

行相应的调整。现对有关事项公告如下：

一、本次股票期权激励计划的审批程序

    公司本次股票期权激励计划已履行必要的审批程序：

    1.    2021 年 9 月 14 日，公司第六届董事会第十次会议审议通

过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、《关于

认定公司核心员工的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜的议案》。同日，独立董事发表了《独立董事关

于公司第六届董事会第十次会议相关议案的独立意见》，同意公司实

施本次激励计划。

    2.   2021 年 9 月 14 日，公司第六届监事会第十次会议审议通

过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>的议案》及《关

于认定公司核心员工的议案》。

    3.   公司监事会于 2021 年 9 月 27 日发表了《监事会关于公司

2021 年股票期权激励计划相关事项的核查意见》，对公司认定核心员

工、激励对象名单的公示情况以及公司 2021 年股票激励计划相关事

项发表了核查意见。监事会同意认定董事会提名的 96 名员工为公司

核心员工，认为列入本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效，

本次激励计划的实施符合国家的相关法律规定，有利于公司的持续发

展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    4.   公司独立董事于 2021 年 9 月 27 日发表了《独立董事关于

公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的独立意见》，对公司认定核

心员工、激励对象名单以及公司 2021 年股票激励计划相关事项发表

独立意见。独立董事同意认定董事会提名的 96 名员工为公司核心员

工，认为列入本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效，一致

同意公司实行本次激励计划。

    自 2021 年 9 月 15 日至 2021 年 9 月 25 日，公司内部公告栏向全

体员工对激励对象的姓名和职务进行公示并征求意见，公示期为 11

天。截至公示期满，全体员工均对上述激励对象无异议。监事会已于
2021 年 9 月 27 日发表了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计

划相关事项的核查意见》，对激励对象名单的公示情况进行了核查。

    6.   2021 年 10 月 11 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大

会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>的议

案》、《关于认定公司核心员工的议案》及《关于提请公司股东大会授

权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

    7.   2021 年 10 月 11 日，公司召开第六届董事会第十一次会议，

第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予

股票期权》的议案，以 2021 年 10 月 11 日为授予日，向 109 名激励

对象授予 340.5560 万份股票期权，监事会和独立董事就首次授予相

关事项发表了核查意见和独立意见。

    8.   2022 年 9 月 7 日，创远信科第六届董事会第十九次会议审

议通过《关于调整股票期权激励计划授予数量以及行权价格的议案》，

根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计

划行权价格、首次及预留部分授予数量进行调整。

    2022 年 9 月 7 日，公司独立董事发表了《独立董事关于第六届

董事会第十九次会议相关议案的独立意见》，独立董事认为公司本次

调整 2021 年股票期权激励计划行权价格事项符合《管理办法》及《股

票期权激励计划》中关于激励计划调整的规定，且本次调整已取得股

东大会授权，所作的决定履行了必要的程序，不存在损害公司及全体

股东利益的情况，同意公司董事会对本次激励计划授予数量及行权价

格进行调整。
    9.   2022 年 9 月 7 日，创远信科第六届监事会第十七次会议审

议通过了《关于调整股票期权激励计划授予数量以及行权价格的议

案》，监事会认为本次调整的审议程序合法、合规，符合《公司法》、

《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规以及《股票期权激励计划》

的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

二、对股票期权激励计划进行调整的说明

    公司于2022年5月6日召开的2021年年度股东大会审议通过了《关

于公司2021年度利润分配方案的议案》，以本公司2021年度利润分配

方案实施时股权登记日应分配股数109,750,501股为基数（应分配总

股数定于股权登记日总股本109,915,358股减去回购的股份164,857

股），向参与分配的股东每10股转增 3.000000股，每10股派人民币现

金1.000000元。由于股份回购原因，本次权益分派参与分配的股本基

数与总股本不一致，因此公式中现金红利、股份变动比例指实际分派

情况根据总股本折算后计算的每股现金红利、股份变动比例。

    按总股本折算的每股现金红利=参与分配的股份数量*（每10股分

红 金 额 ÷ 10 ） ÷ 总 股 本 =109,750,501*(1 ÷ 10) ÷

109,915,358=0.0998500；按总股本折算的每股转增股数=参与分配的

股份数量*（每10股转增股数÷10）÷总股本=109,750,501*(3÷10)

÷109,915,358=0.2995500。上述权益分派已于2022年6月1日实施完

毕。

    根据《激励计划》的相关规定，若在本次激励计划公告当日至激

励对象完成股票期权行权期间，公司发生资本公积金转增股本、派送
股票股利或派发现金股利等除权、除息事项，应对股票期权数量及行

权价格及数量进行相应调整。调整方式如下：

    1、股票期权授予数量调整方式

    Q＝Q0×（1＋n）

    其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股

本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股、拆

细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。

    2、股票期权行权价格调整方式

    P＝P0÷（1＋n）

    其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、

派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

    3、派息

    P＝P0-V

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后

的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。

    具体调整情况如下：

    调 整 后 本 次 激 励 计 划 授 予 的 股 票 期 权 行 权 价 格 = （ 20.52-

0.0998500）÷（1＋0.2995500）＝15.71 元/股（四舍五入）

    预留部分股票期权的行权价格与首次授予的股票期权行权价格

一致，即调整为每股 15.71 元。

    调整后本次激励计划授予的股票期权数量=4,256,950*（1＋

0.2995500） 5,532,119 份，其中调整后首次授予数量 4,425,695 份，
调整后预留部分数量 1,106,424 份。

三、本次调整事项对公司的影响

    本次 2021 年调整股票期权激励计划授予数量以及行权价格不会

对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理

团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股

东创造价值。

四、独立董事意见

    经认真审阅公司第六届董事会第十九次会议中审议的《关于调整

股票期权激励计划授予数量以及行权价格》的议案，独立董事认为：

    公司本次调整股票期权激励计划事项符合《上市公司股权激励管

理办法》及《上海创远仪器技术股份有限公司 2021 年股票期权激励

计划》中关于激励计划调整的规定，且本次调整已取得股东大会授权，

所作的决定履行了必要的程序，不存在损害公司及全体股东利益的情

况。因此，我们同意公司董事会对股票期权激励计划授予数量以及行

权价格进行调整。

五、监事会核查意见

    经认真审阅公司第六届董事会第十九次会议中审议的《关于调整

股票期权激励计划授予数量以及行权价格》的议案，监事认为：公司

本次调整股票期权激励计划事项符合《上市公司股权激励管理办法》

及《上海创远仪器技术股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》中

关于激励计划调整的规定，且本次调整已取得股东大会授权，所作的

决定履行了必要的程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同
意公司对本次股票期权激励计划授予数量以及行权价格进行调整。

六、律师法律意见

    北京大成（上海）律师事务所认为，截至法律意见书出具日，公

司本次激励计划调整事宜已经取得现阶段必要的授权和批准；本次激

励计划调整已经履行了必要的程序，符合《公司法》、《证券法》、《管

理办法》、《股票期权激励计划（草案）》等的相关规定。




                              创远信科（上海）技术股份有限公司

                                                         董事会

                                                2022 年 9 月 9 日