证券代码：833873           证券简称：中设咨询          公告编号：2022-099



       中设工程咨询（重庆）股份有限公司投资者关系管理档案

                                   制度


       本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。



一、     审议及表决情况

       中设工程咨询（重庆）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8 月
23 日召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订<投资者关系管
理档案制度>的议案》，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本制
度经董事会审议通过后已生效。



二、     制度的主要内容，分章节列示：

               中设工程咨询（重庆）股份有限公司
                      投资者关系管理档案制度

                                第一章 总 则

       第一条 为加强中设工程咨询（重庆）股份有限公司（以下简称“公司”）

投资者关系管理的档案归档、管理工作，有效地保护和利用档案，维护公司合

法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法

律、法规及《公司章程》的规定，制定本制度。

       第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互

动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资

者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

                            第二章 细 则

    第三条 公司证券法务部负责制定并留存投资者关系管理的档案，并由专

人进行收集、整理、归档、保管。在不影响公司正常经营和泄露商业秘密的前

提下，公司其它部门有义务配合证券法务部进行相关工作。

    第四条 公司进行的投资者关系活动应当在活动结束后 2 个交易日内完成

档案的收集、整理、归档工作，归档经办人应当保证归档的文件资料齐全、完

整、准确。

    公司开展业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，应当编制投

资 者关系活动记录，在活动结束后，活动记录应当及时披露或以北交所规定

的其他 方式公开。

    公司在投资者关系活动中泄漏了未公开重大信息的，应当立即通过规定信

息 披露平台发布公告，并采取其他必要措施。

    第五条 投资者关系管理档案的归档范围应当包括但不限于以下内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

    （四）其他内容。

    第六条 归档的资料，应当做到书写材料合乎标准、字迹工整、内容规范、

符合档案保护的要求。

    第七条 凡公司人员因工作需要借阅投资者关系管理档案材料的,借阅人

应当就查阅目的履行向董事会秘书审批的程序。在获得董事会秘书书面批准

后，由档案保管人员进行登记，并由借阅人签字确认。借阅档案材料的时间不

得超过一周。
     第八条 借阅人对档案应负有安全和保密的责任。借阅人要妥善保管档案，

严禁对档案材料进行涂改、撕页、拆卷。借阅人不得将档案转借他人或将档案

带

     第九条 承办投资者关系管理档案的人员发生工作变动，应将经办的文件

材料向接办人员交接清楚，不得擅自带走或销毁。

     第十条 投资者关系管理档案由公司证券法务部负责保存，保存期限为五

年，到期后公司可根据实际情况予以销毁。

                              第三章 其 它

     第十一条 本制度所称“以上”、“以下”、“超过”均含本数。

     第十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及

《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公

司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章

程》的规定为准。

     第十三条 本本制度经公司董事会审议通过之日起实施。

     第十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。




                                      中设工程咨询（重庆）股份有限公司
                                                                   董事会
                                                        2022 年 8 月 24 日