安信证券股份有限公司
关于陕西同力重工股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为陕西同力
重工股份有限公司（以下简称“同力股份”或“公司”）的保荐机构，根据《北京证
券交易所股票上市规则（试行）》 北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》等相关规定，对同力股份 2021 年度的募集资金存放与实际使用情况进
行了核查，并出具本专项核查报告。
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
2021 年 1 月 6 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西同力重工股
份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]21 号）
的核准，公司向不特定合格投资者公开发行股票 5,000 万股，发行价格为人民币
10.00 元/股，实际募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除相关发行费用
34,198,113.20 元（不含发行费用的可抵扣增值税进项税额 2,051,886.79 元）后，
公司实际募集资金净额为人民币 465,801,886.80 元。
主承销商安信证券股份有限公司扣除了尚未支付的承销费用共计人民币
33,500,000.00 元后，将募集资金人民币 466,500,000.00 元于 2021 年 2 月 1 日通
过安信证券股份有限公司汇入公司在中信银行陕西自贸试验区西安科技路支行
的募集资金专用账户，账号：8111701012900610466。上述募集资金于 2021 年 2
月 1 日全部到位，公司已按要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募
集资金的银行签署了募集资金监管协议。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2021 年 2 月 1 日对公司本次向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金到
位情况进行了审验,并出具了 XYZH/2021XAAA20011 号《验资报告》。
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（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民币元
序号 项目 金额
1 募集资金账户初始金额 466,500,000.00
2 加：利息收入 1,310,731.29
3 减：置换以自有资金支付的发行费用 1,278,301.89
4 减：置换以自有资金支付的基地建设费用 143,583,360.23
5 减：支付发行费用 1,195,000.00
6 减：补充流动资金 100,104,338.82
减：非公路自卸车及全路面矿用车制造基地建设项目
7 44,123,565.70
支出
8 减：工程运输机械技术中心项目 4,840,000.00
8 减：银行手续费 2,347.07
9 加：补以自有资金支付发行费用的增值税额 1,775,188.69
10 2021 年 12 月 31 日募集资金金额 174,459,006.27
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公
司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况,公司于第四届董事会第十三次会议及 2020 年第六次临时股东大
会审议通过了《募集资金管理制度》。公司及安信证券股份有限公司分别与中信
银行西安科技路支行、招商银行西安城南支行签署了《募集资金三方监管协议》，
以便保荐机构监督和核查公司募集资金的存放、使用和管理情况。公司公开发行
股份的认购账户分别为中信银行西安科技路支行（账号：8111701012900610466）、
中信银行西安科技路支行（账号：8111701012700610465）、中信银行西安科技路
支 行 （ 账 号 ： 8111701012500610919 ）、 招 商 银 行 西 安 城 南 支 行 （ 账 号 ：
129902099110703）。此四个账户开立之后一直仅用于募集资金用途，未作其他用
途。
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(二)募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司共有 4 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
2021 年 12 月 31 日
开户银行 账号 账号类型 初始存放金额
募集资金余额
募集资金
8111701012900610466 286,500,000.00 98,557,772.31
专户
中信银行
募集资金
西安科技 8111701012700610465 100,000,000.00 0.00
专户
路支行
募集资金
8111701012500610919 30,000,000.00 25,235,100.63
专户
招商银行
募集资金
西安城南 129902099110703 50,000,000.00 50,666,133.33
专户
支行
合计 466,500,000.00 174,459,006.27
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表：
募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 2 月 26 日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第
十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金》的议案，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金，置换预先投入募投项目及置换先期投入的发行费用合计人
民币 144,861,662.12 元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
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（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2021 年 2 月 26 日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 2 亿元闲置募集资金进行现金管理，在上述额
度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为保障投资本金安全的银行
理财产品、定期存款或结构性存款产品，拟投资的产品安全性高、流动性好，期
限最长不超过 12 个月，不影响募集资金投资计划正常进行，并授权公司董事长
行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关
事宜。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的发生
额和余额均为 0 元，公司未发生对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情
况。
四、募集资金用途变更的情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行
了披露，不存在募集资金使用及披露违规情形。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 15 日出具《关于陕
西同力重工股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》
（XYZH/2022XAAA20096）认为，同力股份 2021 年度募集资金存放与实际使用
情况报告已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号–上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》和北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上
市规则（试行）》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了同力股份 2021
年度募集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，同力股份 2021 年度募集资金存放和使用符合《北
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京证券交易所股票上市规则（试行）》 北京证券交易所上市公司持续监管办法（试
行）》等相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》等公司规则制度关于
募集资金管理的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执
行募集资金监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不
存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 46,580.19 本报告期投入募集资金总额 29,265.12
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 29,265.12
0.00%
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 是否达
调整后投资 本报告期投 性是否发
募集资金用途 项目，含部 计投入金额 入进度（%） 定可使用状 到预计
总额（1） 入金额 生重大变
分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 态日期 效益
化
募投项目--非公路自卸车及全路 2021 年 12 月
否 28,580.19 18,770.69 18,770.69 65.68% 不适用 否
面矿用车制造基地建设项目 31 日
募投项目--工程运输机械技术中 2024 年 12 月
否 8,000.00 484.00 484.00 6.05% 不适用 否
心项目 31 日
补充流动资金 否 10,000.00 10,010.43 10,010.43 100.10% 不适用 否
合计 - 46,580.19 29,265.12 29,265.12 - - - -
1、募投项目--非公路自卸车及全路面矿用车制造基地建设项目预计项目达到可使用状
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目，如存 态日期系 2021 年 12 月 31 日，截至期末实际资金投入进度 65.68%，未达到计划进度，
在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金 一方面因为 2021 年底西安疫情防控原因导致施工进度较计划有所延误，工程进度预计
用途） 2022 年上半年完工。二是因为工程进度延误导致募投项目中的设备尚未按原计划安装
调试，设备款尚未全部支付，三是因为在建工程按照进度付款，疫情防控原因导致工程
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进度结算等延后，工程款尚未全部支付。
2、募投项目--工程运输机械技术中心项目截至 2021 年末进度 6.05%，本项目系研发项
目，预计完成研发日期为 2024 年 12 月 31 日。主要原因为工程运输机械技术中心项目
需要在非公路自卸车及全路面矿用车制造基地建设项目建成的办公楼及部分车间实施
研发，在非公路自卸车及全路面矿用车制造基地建设项目没有建成投产前无法全面实
施，目前根据计划仅采购部分实验设备。
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
2021 年 2 月 26 日，本公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十次会议，
审议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
募集资金置换自筹资金情况说明
金》的议案，同意本公司使用募集资金人民币 144,861,662.12 元置换预先投入募集资金
投资项目及已支付发行费用的自筹资金。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
2021 年 2 月 26 日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不超过人民币 2 亿元闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚
动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的发生额
和余额均为 0 元，公司未发生对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
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