上海华源股份有限公司
600094
2010 年第三季度报告600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 董云雄
主管会计工作负责人姓名 郑国强
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朱海萍
公司负责人董云雄、主管会计工作负责人郑国强及会计机构负责人（会计主管人员）朱海萍声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减(%)
总资产(元) 14,571,888.20 23,889,302.91 -39.00
所有者权益（或股东权益）(元) 14,094,634.18 11,861,306.38 18.83
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.030 0.025 20.00
年初至报告期期末
（1－9 月）
比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -8,799,462.97 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.019 不适用
报告期
（7－9 月）
年初至报告期
期末
（1－9 月）
本报告期比上年同
期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -524,490.94 2,233,327.80 不适用
基本每股收益（元/股） -0.0011 0.0047 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
股)
-0.0011 -0.0033 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.0011 0.0047 不适用
加权平均净资产收益率（%） -3.65 17.21 不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
-3.65 -12.06 不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目
年初至报告期期末金额
（1－9 月）
说明
受托经营取得的托管费收入 3,798,000.00
2009 年12 月15 日，公司
与华润股份有限公司签署
关于托管华润股份有限公
司持有的上海华源复合新
材料有限公司60%股权的
《股权托管协议》，根据协600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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议，股权的托管期为2009
年12 月15 日至2010 年6
月15 日止，托管期间，华
润股份有限公司应分期向
公司支付托管费共计人民
币400 万元。报告期公司受
益净额为379.8 万元。
合计 3,798,000.00
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 69,774
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数
量
种类
俞麗 47,691,464 境内上市外资股
战毓春 6,817,200 境内上市外资股
交通银行股份有限公司
上海市分行
6,077,923 人民币普通股
中国工商银行股份有限
公司上海市分行
5,938,604 人民币普通股
中国银行股份有限公司
江苏省分行
4,905,069 人民币普通股
中国农业银行股份有限
公司上海市分行
3,309,606 人民币普通股
金林珍 2,277,177 人民币普通股
兴业银行股份有限公司
上海分行
2,014,907 人民币普通股
中国农业银行股份有限
公司江苏省分行
1,892,886 人民币普通股
中国建设银行股份有限
公司江苏省分行
1,716,090 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末余额 年初余额 增减比率 大幅变动原因
货币资金 4,041,302.94 12,840,765.91 -68.53%
主要是破产重整资产剥离至破产重整专
户所致
其他应收款 64,000.00 390,100.00 -83.59%
主要是破产重整资产剥离至破产重整专
户所致
预收款项 0.00 2,000,000.00 -100.00% 预收股权托管费结转收入
其他应付款 474,305.02 10,027,996.53 -95.27%
主要是破产重整资产剥离至破产重整专
户所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2009 年10 月29 日，公司将上述公司发行股份购买资产暨关联交易申请的相关申报材料报送到中
国证券监督管理委员会，并收到中国证监会行政许可申请受理通知书(文号：091698 号)，2009 年12
月25 日，该一申请经中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核，被有条件通过。截止财务报表批600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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准报出日，本公司尚未收到中国证监会的正式核准文件。本公司以及相关各方正积极推动本次重大资
产重组工作，相关股份增发和购买资产等相关手续待获取中国证监会的正式批文后方予以实施。
2、2010 年10 月15 日，公司2010 年第二次临时董事会以通讯方式召开，表决并一致通过关于延长公
司非公开发行股份购买资产方案的决议有效期和延长股东大会授权董事会办理相关事项期限的议案以
及公司将于2010 年11 月3 日下午14:30 召开2010 年第一次临时股东大会，审议关于延长公司非公开
发行股份购买资产方案的决议有效期和延长股东大会授权董事会办理相关事项期限的议案。详见公司
2010 年10 月19 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《香港文汇报》、上海证券交易所网站刊登
的相关公告。
3、公司于2006 年12 月11 日收到中国证券监督管理委员会有关立案调查通知书，因"涉嫌违反证券法
规"，中国证监会上海稽查局对本公司立案调查，截止报告日，尚无调查结论。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无。
上海华源股份有限公司
法定代表人:董云雄
2010 年10 月27 日600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,041,302.94 12,840,765.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 64,000.00 390,100.00
买入返售金融资产
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,105,302.94 13,230,865.91
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 10,466,585.26 10,658,437.00
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,466,585.26 10,658,437.00
资产总计 14,571,888.20 23,889,302.91
流动负债：
短期借款600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 2,000,000.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费 2,949.00
应付利息
应付股利
其他应付款 474,305.02 10,027,996.53
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 477,254.02 12,027,996.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 477,254.02 12,027,996.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 472,084,983.00 472,084,983.00
资本公积 928,953,423.96 928,953,423.96
减：库存股
专项储备
盈余公积 131,920,711.55 131,920,711.55
一般风险准备
未分配利润 -1,518,864,484.33 -1,521,097,812.13
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 14,094,634.18 11,861,306.38
少数股东权益
所有者权益合计 14,094,634.18 11,861,306.38
负债和所有者权益总计 14,571,888.20 23,889,302.91
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,041,302.94 12,840,765.91
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 64,000.00 390,100.00
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,105,302.94 13,230,865.91
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 10,466,585.26 10,658,437.00
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,466,585.26 10,658,437.00
资产总计 14,571,888.20 23,889,302.91
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 2,000,000.00
应付职工薪酬
应交税费 2,949.00
应付利息
应付股利
其他应付款 474,305.02 10,027,996.53600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 477,254.02 12,027,996.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 477,254.02 12,027,996.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 472,084,983.00 472,084,983.00
资本公积 928,953,423.96 928,953,423.96
减：库存股
专项储备
盈余公积 131,920,711.55 131,920,711.55
一般风险准备
未分配利润 -1,518,864,484.33 -1,521,097,812.13
所有者权益（或股东权益）合计 14,094,634.18 11,861,306.38
负债和所有者权益（或股东权益）总计14,571,888.20 23,889,302.91
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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4.2
合并利润表
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 175,188.00 4,525,564.00
其中：营业收入 175,188.00 4,525,564.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 699,678.94 2,292,236.20
其中：营业成本 63,950.58 191,851.74
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,847.00 228,540.99
销售费用
管理费用 636,081.62 1,899,168.80
财务费用 -9,200.26 -27,325.33
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
填列）
-524,490.94 2,233,327.80
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
-524,490.94 2,233,327.80
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号
填列）
-524,490.94 2,233,327.80
归属于母公司所有者的净利
润
-524,490.94 2,233,327.80
少数股东损益
六、每股收益：600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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（一）基本每股收益 -0.0011 0.0047
（二）稀释每股收益 -0.0011 0.0047
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -524,490.94 2,233,327.80
归属于母公司所有者的综合
收益总额
-524,490.94 2,233,327.80
归属于少数股东的综合收益
总额
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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母公司利润表
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 175,188.00 4,525,564.00
减：营业成本 63,950.58 191,851.74
营业税金及附加 8,847.00 228,540.99
销售费用
管理费用 636,081.62 1,899,168.80
财务费用 -9,200.26 -27,325.33
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
填列）
-524,490.94 2,233,327.80
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
-524,490.94 2,233,327.80
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号
填列）
-524,490.94 2,233,327.80
五、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0011 0.0047
（二）稀释每股收益 -0.0011 0.0047
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -524,490.94 2,233,327.80
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
12
4.3
合并现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,556,457.79 2,979,396.35
经营活动现金流入小计 2,556,457.79 2,979,396.35
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,195,427.28 9,470,643.60
支付的各项税费 225,591.99 25,320,025.52
支付其他与经营活动有关的现金 9,934,901.49 31,612,579.91
经营活动现金流出小计 11,355,920.76 66,403,249.03
经营活动产生的现金流量净额 -8,799,462.97 -63,423,852.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
50,379,225.14
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 50,379,225.14
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额 50,379,225.14600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 58,031,949.39
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 58,031,949.39
筹资活动产生的现金流量净额 -58,031,949.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -8,799,462.97 -71,076,576.93
加：期初现金及现金等价物余额 12,840,765.91 83,814,543.85
六、期末现金及现金等价物余额 4,041,302.94 12,737,966.92
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍600094 上海华源股份有限公司2010 年第三季度报告
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母公司现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,556,457.79 2,979,396.35
经营活动现金流入小计 2,556,457.79 2,979,396.35
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,195,427.28 9,470,643.60
支付的各项税费 225,591.99 25,320,025.52
支付其他与经营活动有关的现金 9,934,901.49 31,612,579.91
经营活动现金流出小计 11,355,920.76 66,403,249.03
经营活动产生的现金流量净额 -8,799,462.97 -63,423,852.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
50,379,225.14
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 50,379,225.14
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额 50,379,225.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 58,031,949.39
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 58,031,949.39
筹资活动产生的现金流量净额 -58,031,949.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -8,799,462.97 -71,076,576.93
加：期初现金及现金等价物余额 12,840,765.91 83,814,543.85
六、期末现金及现金等价物余额 4,041,302.94 12,737,966.92
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍
