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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2014-05-28
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股票交易异常波动 |
深交所公告，风险提示 |
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公司股票(证券代码：300236,证券简称：上海新阳)交易价格于2014年5月23日、5月26日、5月27日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》的有关规定,属于的情况。
公司董事会通过电话及现场问询方式,对公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处;
2、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化;
3、近期公共传媒未报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息;
4、经查询、问询,公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项,或处于筹划阶段的重大事项;
5、股票异动期间,未发生公司控股股东、实际控制人买卖公司股票的行为。
6、其他需要说明的事项：公司已于2014年5月22日披露了《关于投资设立大硅片项目合资公司的公告》,目前投资各方已经签署了合作投资协议,正在办理大硅片公司设立的相关手续 |
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2014-05-27
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(300236) 上海新阳:连续三个交易日内，涨幅偏离值累计达20%的证券 |
交易公开信息 |
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| 买入金额排名前5名:
营业部名称 买入金额（元） 卖出金额（元）
南京证券股份有限公司上海西臧南路证券营业部 7500157.54 2014468.19
国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部 2762371.12 14314.00
光大证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部 2553050.02 2685931.10
中国民族证券有限责任公司上海延平路证券营业部 2454223.00 2772.00
海通证券股份有限公司南京广州路证券营业部 2430298.00 2492915.23
卖出金额排名前5名:
营业部名称 买入金额（元） 卖出金额（元）
机构专用 6069309.05
广发证券股份有限公司宜昌东山大道证券营业部 4561334.20
国信证券股份有限公司深圳红岭中路证券营业部 679541.00 4442488.45
国泰君安证券股份有限公司上海商城路证券营业部 2916252.00
光大证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部 2553050.02 2685931.10
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2014-05-22
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2013年度股东大会增加临时提案 |
深交所公告，股东大会事项变动,投资设立(参股)公司 |
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上海新阳第二届董事会第十二会议决定于2014年6月16日召开公司2013年度股东大会,并于2013年4月22日披露了《关于召开2013年度股东大会的通知》公告。
2014年5月17日,董事会收到公司股东上海新晖资产管理有限公司(持有公司19.59%的股份)《关于的通知》。2014年5月21日,公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《公司股东提议增加2013年度股东大会临时提案的议案》。经公司董事会审核,公司股东上海新晖资产管理有限公司的临时提案程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定,内容具体明确, 属于股东大会决议范围,同意将上述临时提案提交年度股东大会审议。
现将公司的情况补充通知如下：
审议《关于投资设立大硅片项目合资公司的议案》
除上述临时提案外,公司2013年度股东大会其他事项不变 |
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2014-05-20
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对部分已授予股票期权注销完成 |
深交所公告，其它 |
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2014年4月18日,上海新阳第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于对部分已授予股票期权进行注销的议案》。因公司2013年度业绩未达到本次行权期考核目标,根据《股权激励计划》的规定,首次授予的股票期权第二个行权期为2014年3月8日至2015年3月7日,对应的可行权股票期权为40.355万份(占首次授予68名激励对象已获授股票期权115.3万份的35%)。预留股票期权第一个行权期为2014年3月6日至2015年3月5日,对应的可行权股票期权为2.4万份(占预留部分12名激励对象已获授股票期权12万份的20%)。本次行权期所涉股票期权合计42.755万份失效,应予以注销。首次授予的股票期权数量调整为51.885万份,授予的预留股票期权数量调整为9.6万份。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司向80名激励对象已授予的部分股票期权共计42.755万份(其中首次授予的股票期权激励对象68名,期权数量40.355万份;预留股票期权激励对象12名,期权数量2.4万份),已于2014年5月19日注销完毕 |
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2014-04-30
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举行2013年度网上业绩说明会 |
深交所公告，其它 |
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上海新阳2013年度报告及报告摘要已于2014年4月22日刊登。
为使投资者能够进一步了解公司的生产经营等情况,公司将于2014年5月7日下午15：00-17：00 在深圳证券信息有限公司提供的网上平台,本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行, 投资者可登陆投资者互动平台：http：//irm.p5w.net 参与本次说明会。
出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长王福祥先生、总经理兼董事会秘书吕海波先生、独立董事徐秀法先生、副总经理兼财务总监邵建民先生、宏源证券股份有限公司保荐代表人包建祥先生 |
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2014-04-22
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召开2013年度股东大会 ，2014-06-16 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1、审议《公司2013年度董事会工作报告》
2、审议《公司2013年度监事会工作报告》
3、审议《公司2013年度财务决算报告》
4、审议《公司2013年度利润分配方案》
5、审议《公司2013年年度报告及摘要》
6、审议《关于聘请2014年度审计机构的议案》
7、审议《关于变更独立董事的议案》
8、审议《关于董事津贴的议案》 |
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2014-04-22
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召开2013年度股东大会 ，2014-06-16 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1、审议《公司2013年度董事会工作报告》
2、审议《公司2013年度独立董事述职报告》
3、审议《公司2013年度监事会工作报告》
4、审议《公司2013年度财务决算报告》
5、审议《公司2013年度利润分配方案》
6、审议《公司2013年年度报告及摘要》
7、审议《关于聘请2014年度审计机构的议案》
8、审议《关于变更独立董事的议案》
9、审议《关于董事津贴的议案》
10、审议《关于投资设立大硅片项目合资公司的议案》 |
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2014-04-22
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召开2013年度股东大会 ，2014-06-16 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1、审议《公司2013年度董事会工作报告》
2、审议《公司2013年度独立董事述职报告》
3、审议《公司2013年度监事会工作报告》
4、审议《公司2013年度财务决算报告》
5、审议《公司2013年度利润分配方案》
6、审议《公司2013年年度报告及摘要》
7、审议《关于聘请2014年度审计机构的议案》
8、审议《关于变更独立董事的议案》
9、审议《关于董事津贴的议案》
10、审议《关于投资设立大硅片项目合资公司的议案》
11、审议《关于〈上海新阳半导体材料股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要》的议案
11.1本激励计划的目的
11.2本激励计划的管理机构
11.3本计划激励对象的确定依据和范围
11.4限制性股票股权的来源和数量
11.5限制性股票股权的分配情况
11.6本激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定
11.7限制性股票的授予价格
11.8限制性股票的授予与解锁条件
11.9本激励计划的调整方法和程序
11.10限制性股票会计处理
11.11授予限制性股票及激励对象解锁的程序
11.12权利和义务
11.13本激励计划的变更与终止
11.14回购注销的原则
12、审议《关于〈上海新阳半导体材料股份有限公司首期限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》
13、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划有关事项的议案》 |
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2014-04-22
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召开2013年度股东大会 ，2014-06-16 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1、审议《公司2013年度董事会工作报告》
2、审议《公司2013年度独立董事述职报告》
3、审议《公司2013年度监事会工作报告》
4、审议《公司2013年度财务决算报告》
5、审议《公司2013年度利润分配方案》
6、审议《公司2013年年度报告及摘要》
7、审议《关于聘请2014年度审计机构的议案》
8、审议《关于变更独立董事的议案》
9、审议《关于董事津贴的议案》
10、审议《关于投资设立大硅片项目合资公司的议案》
11、审议《关于〈上海新阳半导体材料股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要》的议案
11.1本激励计划的目的
11.2本激励计划的管理机构
11.3本计划激励对象的确定依据和范围
11.4限制性股票股权的来源和数量
11.5限制性股票股权的分配情况
11.6本激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定
11.7限制性股票的授予价格
11.8限制性股票的授予与解锁条件
11.9本激励计划的调整方法和程序
11.10限制性股票会计处理
11.11授予限制性股票及激励对象解锁的程序
11.12权利和义务
11.13本激励计划的变更与终止
11.14回购注销的原则
12、审议《关于〈上海新阳半导体材料股份有限公司首期限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》
13、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划有关事项的议案》 |
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2014-04-22
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公司股票复牌 |
深交所公告，停牌 |
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因上海新阳筹划股权激励计划事宜,为避免引起公司股价异常波动,维护广大投资者利益,经公司申请,公司股票自2014年4月21日开市起停牌。2014年4月18日,公司召开第二届董事会第十二次会议,审议通过了公司本次股权激励计划相关事宜。
公司股票自2014年4月22日开市起复牌 |
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2014-04-22
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2014年一季度报告主要财务指标 |
刊登季报，业绩预测 |
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1、每股收益(元) 0.08
2、每股净资产(元) -
3、净资产收益率(%) 1.09 |
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2014-04-22
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2013年年度报告主要财务指标及分配预案 |
刊登年报 |
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一、2013年年度报告主要财务指标
1、每股收益(元) 0.48
2、每股净资产(元) -
3、净资产收益率(%) 9.04
二、每10股派1.80元(含税) |
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2014-04-22
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召开2013年度股东大会的通知 |
深交所公告，日期变动 |
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1、登记时间：2014年6月13日(上午9：00-下午17： 00)
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开方式：现场投票表决方式
4、会议召开时间：2014年6月16日上午9： 00
5、会议地点：上海市松江区佘北公路389弄紫都上海晶园会所二楼会议室
6、股权登记日：2014年6月10日
7、会议审议事项：《公司2013年度利润分配方案》、《公司2013年年度报告及摘要》等 |
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2014-04-21
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未刊登重要事项(未如期刊登临时公告)，连续停牌，停牌起始日：2014-04-21,恢复交易日：2014-04-22，停牌一天 |
连续停牌起始日，停牌公告 |
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| 上海新阳于2014年4月18日以现场方式召开公司第二届董事会第十二次会议，审议公司2013年年度报告、2014年第一季度报告、2013年度利润分配预案、股权激励计划等一系列重要议案，公司定期报告预约披露日期为2014年4月22日，为维护广大投资者利益，避免股价异常波动，公司向深圳证券交易所申请临时停牌。
公司股票于2014年4月21日开市起停牌，自2013年度报告等相关公告披露后复牌 |
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2014-04-21
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未刊登重要事项(未如期刊登临时公告)，连续停牌，停牌起始日：2014-04-21,恢复交易日：2014-04-22 ，2014-04-22 |
恢复交易日，停牌公告 |
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| 上海新阳于2014年4月18日以现场方式召开公司第二届董事会第十二次会议，审议公司2013年年度报告、2014年第一季度报告、2013年度利润分配预案、股权激励计划等一系列重要议案，公司定期报告预约披露日期为2014年4月22日，为维护广大投资者利益，避免股价异常波动，公司向深圳证券交易所申请临时停牌。
公司股票于2014年4月21日开市起停牌，自2013年度报告等相关公告披露后复牌 |
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2014-04-21
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未刊登重要事项(未如期刊登临时公告)，连续停牌，停牌起始日：2014-04-21，连续停牌 |
连续停牌起始日，停牌公告 |
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| 上海新阳于2014年4月18日以现场方式召开公司第二届董事会第十二次会议，审议公司2013年年度报告、2014年第一季度报告、2013年度利润分配预案、股权激励计划等一系列重要议案，公司定期报告预约披露日期为2014年4月22日，为维护广大投资者利益，避免股价异常波动，公司向深圳证券交易所申请临时停牌。
公司股票于2014年4月21日开市起停牌，自2013年度报告等相关公告披露后复牌 |
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2014-04-21
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临时停牌，停牌一天 |
深交所公告，停牌 |
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上海新阳于2014年4月18日以现场方式召开公司第二届董事会第十二次会议,审议公司2013年年度报告、2014年第一季度报告、2013年度利润分配预案、股权激励计划等一系列重要议案,公司定期报告预约披露日期为2014年4月22日,为维护广大投资者利益,避免股价异常波动,公司向深圳证券交易所申请。
公司股票于2014年4月21日开市起停牌,自2013年度报告等相关公告披露后复牌 |
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2014-04-15
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独立董事辞职 |
深交所公告 |
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上海新阳董事会于近日收到独立董事沈宏山先生的书面辞职报告,沈宏山先生因个人原因申请辞去公司第二届董事会独立董事职务,同时一并辞去公司董事会提名委员会主任委员和公司董事会战略委员会委员职务,辞职后不再继续担任公司独立董事职务,并不在公司担任其他任何职务。
根据有关规定,董事会成员中应当至少包括3名独立董事。该辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺后生效,在下任独立董事就任前,沈宏山先生按照法律、行政法规和公司《章程》的规定,继续履行职责。公司将尽快组织提名新的独立董事候选人,在报送深圳证券交易所审核通过后,提交公司股东大会选举 |
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2014-04-01
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2014年第一季度业绩预告 |
深交所公告，业绩预测 |
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上海新阳预计2014年第一季度归属于上市公司股东的净利润盈利780万元-880万元,比上年同期上升10%-25% |
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2014-03-31
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拟披露季报 ，2014-04-22 |
拟披露季报 |
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2014-03-20
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签订募集资金三方监管协议 |
深交所公告 |
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上海新阳现发布的公告 |
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2014-03-07
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变更职工监事 |
深交所公告，高管变动 |
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上海新阳监事会于近日收到公司职工监事钱红女士的书面辞职报告,钱红女士因个人原因辞去公司职工监事职务,辞职后仍继续担任公司办公室副主任。钱红女士未持有公司股份。
公司于2014年3月5日召开公司第二届第三次职工代表大会,经与会的职工代表审议,选举黄利松先生担任公司第二届监事会职工监事,任期至公司第二届监事会届满 |
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2014-03-06
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所聘审计机构转制更名 |
深交所公告，中介机构变动 |
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上海新阳经2013年5月10日召开的2012年度股东大会审议批准,续聘上海众华沪银会计师事务所有限公司为公司2013年度审计机构。
公司于近期收到上海众华沪银会计师事务所有限公司的《告知函》,上海众华沪银会计师事务所有限公司已由有限责任公司转制为特殊普通合伙事务所,事务所更名为：众华会计师事务所(特殊普通合伙)。
该所将于2014年1月1日起以众华会计师事务所(特殊普通合伙)的名义承接业务并出具报告。原上海众华沪银会计师事务所有限公司的执业资格和证券资格由众华会计师事务所(特殊普通合伙)延续。
根据财会[2012]17 号文《关于证券资格会计师事务所转制为特殊普通合伙会计师事务所有关业务延续问题的通知》,众华会计师事务所(特殊普通合伙)将继续履行原上海众华沪银会计师事务所有限公司的业务合同。不视为更换或重新聘任会计师事务所,上市公司和中央企业不需要召开股东(大)会或履行类似程序对相关事项作出决议 |
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2014-02-28
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部分募集资金续存为定期存款 |
深交所公告，其它 |
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公司现发布关于的公告 |
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2014-02-27
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2013年度业绩快报 |
深交所公告，业绩预测 |
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上海新阳2013年度主要财务数据和指标：
基本每股收益(元) 0.47
加权平均净资产收益率 8.82%
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 6.9795 |
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2014-02-20
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第二届董事会第十一次会议决议 |
深交所公告 |
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上海新阳第二届董事会第十一次会议于2014年2月19日召开,审议通过了《关于使用部分超募资金缴纳控股子公司注册资本的议案》、《关于变更"半导体封装表面处理设备技术改造项目"募集资金专户的议案》、《关于调整组织机构设置的议案》 |
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2014-02-14
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公司及相关主体承诺履行情况 |
深交所公告 |
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上海新阳现发布关于的公告 |
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2014-01-22
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2013年度业绩预告 |
深交所公告 |
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上海新阳预计2013年度归属于上市公司股东的净利润为盈利4100万元-4500万元,比上年同期增长3.06%-13.11% |
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2014-01-21
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合资子公司完成工商注册登记 |
深交所公告，基本资料变动,投资项目 |
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上海新阳第二届董事会第九次会议审议通过《关于上海新阳与德国Dr. Hesse GmbH & Cie. KG 公司设立合资公司的议案》,同意公司和德国Dr. Hesse GmbH & Cie. KG 公司进行合资经营,双方共同投资设立合资公司。合资公司的投资总额为142万美元,注册资本为100万美元。上海新阳出资51万美元,拥有51%的股权;德国DH 公司出资49万美元,拥有49%的股权。
近日,合资公司取得了由上海市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》 |
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2014-01-09
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高管辞职 |
深交所公告 |
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上海新阳董事会于近日收到公司副总经理黄连信先生的辞职申请,因个人原因申请辞去公司副总经理职务。根据《公司法》和《公司章程》的规定,黄连信先生的辞职申请自送达董事会之日起生效,黄连信先生辞去副总经理职务后仍在公司担任顾问职务。黄连信先生未持有公司股份 |
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2014-01-01
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拟披露年报 ，2014-04-22 |
拟披露年报 |
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