| 公告日期 |
备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2004-04-23
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2004年第一季度主要财务指标 ，停牌一小时 |
刊登季报 |
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单位:元
本报告期末 上年度期末
总资产 3,368,490,732.66 2,681,478,259.96
股东权益(不含少数股东权益) 1,772,896,687.62 1,700,433,858.39
每股净资产 7.387 7.085
调整后的每股净资产 7.346 7.045
报告期 年初至报告期期末
经营活动产生的现金流量净额 -199,678,844.59 -199,678,844.59
每股收益 0.301 0.301
净资产收益率 4.075% 4.075% |
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2004-12-18
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召开2004年第三次临时股东大会 |
召开股东大会 |
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| 三一重工股份有限公司董事会。
2、会议召开时间：2004年12月18日上午9时30分。
3、会议地点：三一重工股份有限公司第一会议室。
二、会议审议事项：
1、审议《关于调整部分募集资金投资项目的议案》
2、审议《公司拟投资设立控股子公司"广东三一机械有限公司"的议案》
3、审议《委托代理采购协议》
4、审议《三一重工股份有限公司与三一集团有限公司关联业务协议》
三、出席会议对象：
1、截止2004年12月10日下午收市后在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股东,因故不能出席者,可委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东；
2、本公司董事、监事及高级管理人员；
3、本公司聘请的见证律师。
四、会议登记办法：
1、登记手续：
a)法人股股东凭单位证明、法人代表授权委托书、股权证明及委托人身份证办理登记手续；
b)社会公众流通股东须持本人身份证、证券帐户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书(附后)、委托人证券帐户卡办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的方式登记。
2、登记地点及授权委托书送达地点：
湖南省长沙经济技术开发区三一重工股份有限公司证券投资办。
邮政编码：410100
3、登记及授权委托书送达时间：
2004年12月17日 上午8时-下午5时
五、注意事项：
1、本次会议会期半天,出席会议者食宿、交通费用自理；
2、联系电话：0731-4031555 传真：0731-4031777
3、联系人：孟维强 唐芬
特此公告！
三一重工股份有限公司
2004年10月27日
附：
三一重工股份有限公司股东代理人授权委托书
兹全权委托＿＿＿＿先生(女士)代表本人出席2004年12月18日在三一重工股份有限公司第一会议室召开的三一重工股份有限公司2004年第三次临时股东大会。
1.代理人姓名： 代理人身份证号码：
2.委托人姓名： 委托人身份证号码：
3.委托人股东帐号：
4.委托人持股数：
5.委托书签发日期：
6.委托有效期：
7.代理人是否有表决权：是/否
8.分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：
(1)对《会议通知》中所列第＿＿＿＿＿项审议事项投赞成票；
(2)对《会议通知》中所列第＿＿＿＿＿项审议事项投反对票；
(3)对《会议通知》中所列第＿＿＿＿＿项审议事项投弃权票；
9.如果股东对上述事项不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决：是/否
委托人签名(盖章)(法人股东应加盖单位印章)：
(注：本授权委托书复印件有效。)
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2004-12-20
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因未刊登股东大会决议公告，停牌一天 |
停牌公告 |
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2004-12-21
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公布临时股东大会决议公告 |
上交所公告，投资设立(参股)公司,投资项目 |
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| (600031)“三一重工”
三一重工股份有限公司于2004年12月18日召开2004年第三次临时股东大会，
会议审议通过如下决议：
一、通过关于部分调整募集资金投资项目的议案。
二、通过公司拟投资设立控股子公司“广东三一机械有限公司”的议案。
三、通过《委托代理采购协议》。
四、通过《公司与三一集团有限公司关联业务协议》。
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2004-12-16
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公布国有法人股转让的提示性公告 |
上交所公告，股权转让 |
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| (600031)“三一重工”
三一重工股份有限公司接到股东湖南高科技创业投资有限公司的函告，湖南
高科技创业投资有限公司于2004年12月14日与昆山市三一重机有限公司签订了股
权转让协议，湖南高科技创业投资有限公司拟将其持有的公司国有法人股334.64
万股，以2496万元(每股转让价7.46元)转让给昆山市三一重机有限公司。
完成本次股权转让后，昆山市三一重机有限公司将持有公司法人股334.64万
股，占公司总股本的1.39%；湖南高科技创业投资有限公司将不再持有公司股份
。
公司控股股东三一集团有限公司(持有公司17380.93万股，占公司总股本的7
2.42%)持有昆山市三一重机有限公司98%的股权，为该公司的控股股东。本次股
权转让后，三一集团有限公司与昆山市三一重机有限公司将合并持有公司法人股
17715.57万股，占公司总股本的73.81%。
本次股权转让需报经国家国资委及中国证监会批准。同时，由于三一集团有
限公司持有公司股权超过30%，触发要约收购条件，三一集团有限公司拟向中国
证监会申请豁免要约收购。
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2004-05-10
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2003年年度分红，10派5(含税)，税后10派4，登记日 |
登记日，分配方案 |
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2003-06-19
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“三一重工”上网配售发行中签率为0.07691627% |
上交所公告，发行(上市)情况 |
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三一重工股份有限公司6000万股A股通过上海证券交易所交易系统上网配售
发行工作顺利完成。
经上海证券交易所电脑主机统计，配号总数为78006898(沪深总数)，中签率
为0.07691627%，6月19日将由主承销商主持摇号抽签，并公布摇号结果。
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2003-06-20
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“三一重工”A股上网配售中签号码揭晓 |
上交所公告，发行(上市)情况 |
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| "三一重工"A股上网配售中签号码揭晓
三一重工股份有限公司A股配售中签号码于6月19日产生，中签号码为：
6646;8646;4646;2646;0646;6088;1088;
25868;45868;65868;85868;05868;32907;
644008;844008;444008;244008;044008;461307;711307;961307;211307;
6815697;
36786667;30085913;21785178
凡申购配号尾数与中签号码相同的投资者，均可认购“三一重工”A股1000股。
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2003-08-18
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临时公告 |
上交所公告，投资设立(参股)公司 |
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三一重工股份有限公司于2003年8月14日召开一届十次董事会，会议审议
通过如下决议：
一、通过公司2003年半年度报告及其摘要。
二、通过公司拟投资参股上海新利登机械有限公司的议案：公司决定投资
120万美元(以人民币投入)参股上海新利登机械有限公司。增资后的上海新利
登机械有限公司注册资本为800万美元，其中：公司持股比例为15%。
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2003-08-08
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[20032预增](600031)“三一重工”公布2003年上半年业绩预增公告，停牌一小时 |
上交所公告，业绩预测 |
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| (600031)“三一重工”公布2003年上半年业绩预增公告
2003年上半年，三一重工股份有限公司主营业务继续保持高速发展态势，上
半年公司销售收入和利润较去年同期出现大幅度增长，增幅超过50%。具体盈利
金额将在公司2003年度半年度报告中披露，公司半年度报告预约披露时间为2003
年8月18日 |
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2003-07-31
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(600031)“三一重工”公布董事会决议公告 |
上交所公告，高管变动,关联交易,收购/出售股权（资产）,投资设立(参股)公司,委托理财 |
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三一重工股份有限公司于2003年7月29日召开一届九次董事会，会议审议通
过如下决议：
一、通过关于投资设立三一重工泵送机械有限公司的议案：该公司注册资本
为8600万元，公司拟用经评估的7957.78万元资产(厂房、机器设备、存货)及242
.22万元现金出资，共计出资8200万元，占出资总额的95.35%。
二、通过关于出售挖掘机业务及相关资产的关联交易议案：公司决定将挖掘
机业务及相关资产出售给湖南三一新材料有限公司，以评估价值1782.42万元作
为交易价格。双方于2003年7月29日签订了《资产转让协议》，此项交易构成公
司关联交易。
三、通过关于转让北京天慧龙兴建筑机械设备有限公司(下称：天慧龙兴)80
%股权的议案：公司决定将其持有的天慧龙兴80%股权转让给上海新利登机械有限
公司(下称：上海新利登)，以经评估的天慧龙兴所有者权益的80%作为转让价格
，交易金额为837.70万元，上海新利登以现金支付转让价款。双方于2003年7月2
9日签订了《股权转让协议》。
四、通过收购控股股东土地使用权的议案：公司决定向控股股东三一控股有
限公司(下称：三一控股)购买座落于长沙经济开发区三一工业城北厂区，面积为
120736平方米的一宗土地使用权，根据该宗土地使用权评估价值2294.35万元作
为交易价格。公司与三一控股于2003年7月29日签订了《土地使用权转让协议》
，该议案属于关联交易。
五、通过关于用短期闲置资金购买信托产品的议案：公司决定用短期闲置资
金购买信托产品，购买信托产品资金额度不高于人民币9000万元，期限一年以内
。
六、通过提名李冰担任公司副总经理的议案。
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2003-09-11
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董事会决议公告 |
上交所公告，高管变动 |
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三一重工股份有限公司于2003年9月8日召开一届十一次董事会，会议审议
通过公司高管人员任免的议案 |
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2003-09-02
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澄清公告 |
上交所公告，其它 |
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2003年8月29日相关媒体报道由三一重工提供资金委托，通过信托投资公司以
贷款方式投向上海新利登机械有限公司5000万元等相关报道。
上述报道与事实不符，三一重工股份有限公司截止到目前为止，没有签署任何
资金信托协议，也没有相关方面的意向。公司董事会郑重提醒广大投资者：《上海
证券报》或《中国证券报》为公司指定信息披露报刊，公司发布的信息以在上述指
定报刊刊登的公告为准，请广大投资者理性投资 |
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2003-10-27
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2003年第三季度主要财务指标 ，停牌一小时 |
刊登季报 |
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2003-10-27 08:19 上交所
2003年9月30日 2002年12月31日
总资产(元) 2,380,562,272.92 1,153,425,152.35
股东权益(不含少数股东权益)(元) 1,603,021,134.36 471,284,725.96
每股净资产(元) 6.68 2.62
调整后的每股净资产(元) 6.67 2.56
2003年7-9月 2003年1-9月
经营活动产生的现金流量净额(元) 22,449,179.04 50,797,909.59
每股收益(元) 0.34 0.96
净资产收益率 5.05% 14.42%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 4.89% 14.41% |
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2004-06-11
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公布董监事会决议公告 |
上交所公告，高管变动 |
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三一重工股份有限公司于2004年6月7日以通讯表决的方式召开二届六次董事
会及二届三次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司高管人员变动的议案。
二、同意段大为辞去公司监事职务。
三、经公司职工代表大会选举产生，聘任翟宪为公司职工代表出任的监事。
四、推举翟宪为公司监事会召集人。
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2004-06-10
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董监事会决议公告 |
上交所公告，高管变动 |
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三一重工股份有限公司于2004年6月7日以通讯表决方式召开二届六次董事会
及二届三次监事会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司高管人员变动的议案。
二、同意段大为辞去公司监事职务。
三、经公司职工代表大会选举产生，聘任彭光裕为公司职工代表出任的监事。
四、推举彭光裕为公司监事会召集人。
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2004-08-26
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拟披露中报 |
拟披露中报 |
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2004-08-04
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公布董事会决议公告 |
上交所公告，其它 |
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| (600031)“三一重工”
三一重工股份有限公司于2004年8月2日以通讯表决方式召开二届七次董事会，
会议审议通过关于变更三一重型装备有限公司少数股东-新利恒集团有限公司
的议案：公司二届二次董事会审议通过公司拟与新利恒集团有限公司在沈阳经济
技术开发区合资组建三一重型装备有限公司的议案，现经过双方协商，同意取消
本次合作，由公司另行选择合作伙伴。
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2004-08-26
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公布董事会决议暨召开临时股东大会的公告，停牌一小时 |
上交所公告，高管变动,日期变动,投资项目 |
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| (600031)“三一重工”
三一重工股份有限公司于2004年8月24日召开二届八次董事会，会议审议通
过如下决议：
一、聘任梁稳根兼任公司总裁；向文波任公司执行总裁；易小刚任公司执行
总裁、兼研究本院院长；周福贵任公司副总裁、兼营销公司总经理；同意黄建龙
辞去总经理职务。
二、通过公司2004年半年度报告及其摘要。
三、通过关于调整募集资金投资项目的议案。
四、通过关于对公司控股子公司“上海三一科技有限公司(公司占70%股权)
”增资扩股的议案：根据公司与湖南三一路面机械有限公司合作投资意向书，双
方拟共同对上海三一科技有限公司进行增资扩股，增资后的上海三一科技有限公
司注册资本为3180万元，双方股权比例不变。
董事会决定于2004年10月25日上午召开2004年第二次临时股东大会，审议以
上有关事项。
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2004-07-28
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[20042预升](600031) 三一重工：公布澄清公告及公布2004年中期业绩快报公告，停牌一小时 |
上交所公告，其它 |
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| (600031)“三一重工”公布澄清公告
2004年7月17日，《证券市场周刊》第26期刊登了一篇关于三一重工股份有
限公司的报道文章《民企信任危机殃及三一重工》，对公司形象产生了一些负面
影响，造成股价大幅度波动。
公司现就关于公司销售月环比迅速下滑、信息披露不充分及民企信任危机等
事项发表澄清公告，详见2004年7月28日《上海证券报》。
公司郑重提醒广大投资者，《上海证券报》、《中国证券报》及《证券时报
》为公司选定的信息披露报刊，公司发布的信息以在上述指定报刊刊登的公告为
准。
2004年1-6月份，三一重工股份有限公司实现主营业务收入1566334173.10元，
较去年同期增长68.89%；实现主营业务利润495038124.48元，较去年同期增长
25.25%；实现利润总额236446399.86元，较去年同期增长31.52%；实现净利润
204335958.84元，较去年同期增长36%；每股收益为0.85元。截止2004年6月30日，
公司总资产为3787279019.28元，净资产为1785073219.86元，净资产收益率为
11.45%。
公司将于8月26日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》公布
2004年中期报告，准确数据以2004年中期报告为准，敬请投资者注意投资风险 |
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2005-04-15
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拟披露年报，提前披露年报 |
拟披露年报 |
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| 2005-04-20 |
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2004-03-18
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临时公告，停牌一小时 |
上交所公告，分配方案,日期变动 |
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三一重工股份有限公司于2004年3月15日召开二届四次董事会及二届二次监事
会，会议审议通过如下决议：
一、通过公司2003年年度报告及其摘要。
二、通过公司2003年度利润分配预案：以现有总股本24000万股为基数，向全
体股东每10股派发现金5元(含税)。
三、通过续聘利安达信隆会计师事务所有限责任公司为公司财务审计机构的
议案。
董事会决定于2004年4月20日上午召开2003年度股东大会，审议以上有关事项 |
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2004-03-18
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2003年年度主要财务指标，停牌一小时 |
刊登年报 |
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单位：人民币元
2003年末 2002年末
总资产 2,681,478,259.96 1,153,425,152.35
股东权益 1,700,433,858.39 471,284,725.96
每股净资产 7.085 2.62
调整后的每股净资产 7.045 2.608
2003年 2002年
主营业务收入 2,088,012,347.37 984,562,359.06
净利润 324,799,880.47 209,855,351.23
每股收益 1.353 1.16
净资产收益率 19.10% 44.53%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.295 0.39
公司2003年年报经审计，审计意见类型：标准无保留意见。
2003年度利润分配预案：每10股派5元(含税)。
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2004-04-20
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召开2003年度股东大会，停牌一天 |
召开股东大会 |
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| 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
三一重工股份有限公司第二届董事会第四次会议于2004年3月15日在公司第一会议室召开,本次会议应到董事9人,实到6人,独立董事吴澄、李效伟先生、钟掘女士因事未能出席,全权授权梁稳根董事长代其行使表决权,公司监事、财务总监列席了本次会议,会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议由梁稳根董事长主持,会议经过审议并投票表决通过了如下决议：
一、审议通过了《公司2003年年度报告及摘要》
二、审议通过了《公司2003年度总经理工作报告》；
三、审议通过了《公司2003年度董事会工作报告》；
四、审议通过了《公司2003年度财务决算报告》；
五、审议通过了《公司2003年度利润分配预案》；
经利安达信隆会计师事务所有限责任公司审计,公司2003年度共实现净利润 324,799,880.47元,提取10%法定盈余公积金30,265,968.87元,提取5%法定公益金15,132,984.43元,加上期初未分配利润244,655,222.77元,公司可供股东分配的利润为524,056,149.94元。
董事会决定以现有总股本24000万股为基数,向全体股东每10股派发现金5元(含税),共派发现金12000万元,剩余未分配利润结转下年度分配。资本公积金不转增股本。
六、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》；
同意续聘利安达信隆会计师事务所有限责任公司为本公司财务审计机构,聘期为1年。
以上第一、三、四、五、六项议案需提交年度股东大会审议。
七、审议通过了《关于的议案》。
经审议,公司决定2004年4月20日,现将有关事项通知如下：
一、会议时间：2004年4月20日上午9时
二、会议地点：长沙市国际会展中心
三、会议议程：
1、审议《公司2003年年度报告及摘要》
2、审议《公司2003年度董事会工作报告》
3、审议《公司2003年度监事会工作报告》
4、审议《公司2003年度财务决算报告》
5、审议《公司2003年度利润分配预案》
6、审议《公司续聘会计师事务所的议案》
四、出席会议对象：
1、本公司董事、监事及高级管理人员。
2、2004年4月12日下午股票交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东因故不能出席的,可委托代理人参加。
五、会议登记事项：
1、登记手续：
a)法人股股东凭单位证明、法人代表授权委托书、股权证明及委托人身份证办理登记手续；
b)社会公众流通股东须持本人身份证、证券帐户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书(附后)、委托人证券帐户卡办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的方式登记。
2、登记地点及授权委托书送达地点：
湖南省长沙经济技术开发区三一重工股份有限公司证券投资办。
邮政编码：410100
3、登记时间：2004年4月15日-16日 上午8时-下午5时
六、注意事项：
1、本次会议会期半天,出席会议者食宿、交通费用自理；
2、联系电话：0731-4031555 传真：0731-4031777
3、联系人： 孟维强 唐芬
附：
授 权 委 托 书
兹授权委托 先生(女士)代表我单位(个人)出席三一重工股份有限公司2003年度股东大会会议,并代为行使表决权。
委托人(签字)： 受托人(签字)：
身份证号： 身份证号：
委托人持有股数： 委托日期：
委托人股东帐号：
特此公告！
三一重工股份有限公司
董 事 会
2004年3月18日
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2004-02-06
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董事会决议公告 |
上交所公告，投资设立(参股)公司 |
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三一重工股份有限公司于2004年2月4日以通讯表决方式召开二届二次董事
会，会议审议通过公司拟投资设立三一重型装备有限公司的议案：公司拟与新
利恒集团有限公司在沈阳经济技术开发区合资组建三一重型装备有限公司，合
资公司注册资本为1亿元人民币，其中公司以现金出资7500万元人民币，占注
册资本的75%。
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2004-01-13
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董监事会决议公告 |
上交所公告，高管变动 |
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三一重工股份有限公司于2004年1月11日召开二届一次董、监事会，会议审
议通过如下决议：
一、选举梁稳根为第二届董事会董事长。
二、聘任赵想章为董事会秘书。
三、推选段大为为公司第二届监事会主席。
三一重工股份有限公司于2004年1月11日召开2004年第一次临时股东大会，会
议审议通过公司董、监事会换届和推举第二届董、监事会候选人的议案，选举产
生了公司第二届董、监事会成员。
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2004-01-12
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因召开股东大会，停牌一天 |
停牌公告 |
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2003-11-12
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董事会决议公告 |
上交所公告，高管变动 |
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三一重工股份有限公司于2003年11月11日以通讯表决的方式召开一届十四次董
事会，会议审议通过同意向文波辞去公司总经理职务，聘请黄建龙担任公司总经理
职务。
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2003-12-12
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董监事会决议暨召开临时股东大会的公告 |
上交所公告，高管变动,日期变动 |
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三一重工股份有限公司于2003年12月10日以通讯表决的方式召开一届十五次董事会
及一届七次监事会，会议审议通过将股东推荐的第二届董、监事会董、监事候选人提案
提交股东大会审议的议案。
董事会决定于2004年1月11日上午召开2003年第一次临时股东大会，审议以上事项。
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2004-03-18
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拟披露年报 |
拟披露年报 |
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2004-01-11
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召开公司2003年第一次临时股东大会，上午9时30分，会期半天 |
召开股东大会 |
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| 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、召开会议的基本情况：
1、本次临时股东大会的召集人：三一重工股份有限公司董事会。
2、会议召开的日期和时间：2004年1月11日上午9时30分。
3、会议地点：三一重工股份有限公司第一会议室。
二、会议审议事项：
1、审议关于选举第二届董事会董事成员的议案；
2、审议关于选举第二届监事会监事成员的议案；
三、出席会议对象：
1、截止2003年12月31日下午收市后在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股东,因故不能出席者,可委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东；
2、本公司董事、监事及高级管理人员；
3、本公司聘请的见证律师。
四、会议登记办法：
1、登记手续：
a)法人股股东凭单位证明、法人代表授权委托书、股权证明及委托人身份证办理登记手续；
b)社会公众流通股东须持本人身份证、证券帐户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书(附后)、委托人证券帐户卡办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的方式登记。
2、登记地点及授权委托书送达地点：
湖南省长沙经济技术开发区三一重工股份有限公司证券投资办。
邮政编码：410100
3、登记及授权委托书送达时间：
(1)2004年1月8日至2004年1月9日上午8：00-12：00,下午14：30-17：30；
(2)2004年1月11日上午9：00-9：30
五、注意事项：
1、本次会议会期半天,出席会议者食宿、交通费用自理；
2、联系电话：0731-4031555传真：0731-4031777
3、联系人：孟维强、肖军
特此公告！
附：三一重工股份有限公司股东代理人授权委托书
三一重工股份有限公司
董事会
2003年12月10日
附：
三一重工股份有限公司股东代理人授权委托书
兹全权委托＿＿＿＿先生(女士)代表本人出席2004年1月11日在三一重工股份有限公司第一会议室召开的三一重工股份有限公司2003年第一次临时股东大会。
1.代理人姓名：代理人身份证号码：
2.委托人姓名：委托人身份证号码：
3.委托人股东帐号：
4.委托人持股数：
5.委托书签发日期：
6.委托有效期：
7.代理人是否有表决权：是/否
8.分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：
(1)对《会议通知》中所列第＿＿＿＿＿项审议事项投赞成票；
(2)对《会议通知》中所列第＿＿＿＿＿项审议事项投反对票；
(3)对《会议通知》中所列第＿＿＿＿＿项审议事项投弃权票；
9.如果股东对上述第8项不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决：是/否
委托人签名(盖章)(法人股东应加盖单位印章)：
(注：本授权委托书复印件有效。)
附件一：第二届董事会董事候选人简历：
梁稳根先生,现年47岁,本科学历,高级工程师。现任本公司董事长。曾在兵器工业部洪源机械厂任技术员、体改办副主任；1989年创建湖南省三一集团有限公司,长期担任董事长兼总经理。先后被授予＂全国杰出青年企业家＂、＂全国优秀民营企业家＂称号,曾获＂全国科技实业家创业奖银奖＂,2001年被评为＂湖南省十大新闻人物＂、＂湖南省十大杰出经济人物＂。担任的社会职务有：第八、九、十届全国人大代表,全国工商联执委,湖南工商联副会长等。
唐修国先生,40岁,本科学历,高级工程师。现任三一控股有限公司董事长、本公司董事。1983年至1985年在兵器工业部洪源机械厂五分厂任职；本公司创始人之一,曾任三一集团材料工业有限公司总经理、三一重工业集团有限公司常务副总经理。
向文波先生,41岁,硕士研究生,高级工程师。现任本公司董事。曾担任涟源市阀门厂厂长、党委书记。1991年进入湖南省三一集团有限公司,先后主管生产、营销业务,曾任该公司总经理助理,历任三一重工业集团有限公司副总经理、常务副总经理,本公司总经理。
易小刚先生,40岁,本科学历,教授级高工,中国工程机械学会理事。现任本公司董事。1985年至1995年在机械部北京机械工业自动化研究所工作,曾获国家科技进步二等奖一次、机械工业部二等奖二次；1996年加盟三一重工业集团有限公司,历任副总经理、研究院院长,本公司常务副总经理。1998年成为享受政府特殊津贴专家；1998、1999年获＂长沙市有突出贡献的中青年专家＂和＂专业技术带头人＂称号；2001年9月被评为湖南省＂优秀中青年专家＂,并获湖南省青年科技奖。
黄建龙先生,40岁,大学本科学历,高级工程师。现任本公司董事、总经理。1983年至1991年在湖南铁合金厂工作,任助理工程师、工程师；1992年进入湖南省三一集团有限公司,历任该公司机械分厂副厂长、超硬材料分厂厂长、三一重工业集团有限公司计财部部长、三一重工股份有限公司总经理助理、副总经理。
谢志华先生,独立董事,45岁,现任北京工商大学教授、博士、中国注册会计师、副校长、教育部工商学科指导委员会委员、中央电大教学指导委员会经济组组长,同时担任中国会计学会理事,中国会计教授会理事、中国商业会计学会常务理事、北京市会计学会副会长,北京市财政学会理事,兼任全国20多所院校机构的客座教授和研究员,也是英国卡迪夫大学中国问题研究中心的特聘研究员、加拿大英皇学院的客座教授,担任一些地方政府的经济顾问。主持了20多家企业的改革设计和体制设计,1995年被选为北京市跨世纪人才＂百人工程＂之一,1998年被选为北京市学科带头人,先后被评为部级专家和政府特殊津贴享受者。至今已发表论文160余篇,出版学术著作达40多本,其中专著6本。获得部科技进步奖两项(二、三等)。
吴澄先生,独立董事,63岁,现任清华大学自动化系教授、博士生导师、中国工程院院士、国家CIMS工程技术研究中心主任、中国工程院信息电子学部常委会副主任、国家科技奖励评审委员会委员、信息电子专业评审组副组长、国家自然科学基金会专业评审组组长。吴澄先生主要从事系统集成方法与技术,复杂工业大系统的建模、控制与调度、智能化方法、系统可靠性等研究。吴澄先生曾任国家CIMS主题专家组长、自动化领域首席科学家,主持建成我国第一个CIMS实验工程,解决了复杂异构环境下信息集成的关键技术,达到国际先进水平。至今已先后发表论著近100篇,曾获国家、部委科技进步奖6次,光华科技一等奖,首届何梁何利科技进步奖,以及全国优秀教师,国家有突出贡献专家等称号。
吴先生目前还兼任航信集团公司(中国航天信息技术)独立董事。
钟掘女士,独立董事,67岁,中南大学教授,博士生导师,中国工程院院士,国家有突出贡献科技专家,＂国家重点基础研究规划＂项目＂提高铝材质量基础研究＂首席科学家,现任中南大学冶金机械研究所所长。钟女士是国内机械学科知名学术带头人之一,曾主持多项国家＂973＂计划研究项目、国家自然科学基金重点项目和国家重点工程研究项目,先后获国家科技进步一等奖1项、国家科技进步二等奖2项、省部级奖励10余项,发表论文近200篇,出版专著4部。钟女士获2000年＂全国先进工作者＂称号。
李效伟先生,51岁,辽宁法库县人,中国社会科学院企业管理专业研究生毕业,高级经济师。中南大学客座教授、MBA导师,湖南大学兼职教授。历任湖南省冶金企业集团公司办公室副主任、主任、总经理助理,涟源钢铁股份有限公司副董事长,湖南省冶金企业集团公司副总经理,湖南华菱钢铁集团有限责任公司总经理。现任湖南华菱钢铁集团有限责任公司董事长、湖南华菱管线股份有限公司董事长,湘财证券有限责任公司副董事长。近年来出版了《华菱主动危机论》、《长沙窑珍品新考》等专著。
附件二：第二届监事会监事候选人简历：
段大为先生,现年31岁,经济学硕士,会计师职称。1997年担任吉林化工集团财务公司总经理助理；2000年担任吉林省电子集团公司财务部部长；2003年加入三一重工股份有限公司,现任董事长助理。
姚川大先生,49岁,高中文化,经济师。现任本公司监事。历任无锡洛社新民机械厂厂长、无锡县液压油缸厂厂长；1994年至今任锡山市亿利大机械有限公司董事长兼总经理；1998年、1999年被无锡市授予优秀企业家、优秀总经理称号。
附件三：独立董事提名人及候选人声明：
三一重工股份有限公司独立董事提名人声明
提名人三一控股有限公司现就提名谢志华先生、吴澄先生、钟掘女士、李效伟先生为三一重工股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公开声明,被提名人与三一重工股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系,具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的,被提名人已书面同意出任三一重工股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(附：独立董事候选人声明书),提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格；
二、符合三一重工股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在三一重工股份有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有三一重工股份有限公司已发行股份1%的股东,也不是三一重工股份有限公司前十名股东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有三一重工股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职,也不在三一重工股份有限公司前五名股东单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；
5、被提名人不是为三一重工股份有限公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
四、包括三一重工股份有限公司在内,被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
提名人：三一控股有限公司
2003年12月10日
三一重工股份有限公司独立董事候选人声明
声明人谢志华,作为三一重工股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,现公开声明本人与三一重工股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系,具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外,包括三一重工股份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。中国证监会可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间,将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求,确保有足够的时间和精力履行职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：谢志华
2003年12月10日
三一重工股份有限公司独立董事候选人声明
声明人吴澄,作为三一重工股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,现公开声明本人与三一重工股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系,具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外,包括三一重工股份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。中国证监会可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间,将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求,确保有足够的时间和精力履行职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：吴澄
2003年12月10日
三一重工股份有限公司独立董事候选人声明
声明人钟掘,作为三一重工股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,现公开声明本人与三一重工股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系,具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外,包括三一重工股份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。中国证监会可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间,将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求,确保有足够的时间和精力履行职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：钟掘
2003年12月10日
三一重工股份有限公司独立董事候选人声明
声明人李效伟,作为三一重工股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,现公开声明本人与三一重工股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系,具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外,包括三一重工股份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。中国证监会可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间,将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求,确保有足够的时间和精力履行职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：李效伟
2003年12月10日
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