证券代码：000100 证券简称：TCL 科技 公告编号：2023-045
TCL 科技集团股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告
TCL 科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确
和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次限售股份上市流动数量为 3,086,741,332 股，约占目前公司总股本的
16.44%。
2、本次限售股份上市流通日为 2023 年 6 月 26 日（星期一）。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准 TCL 科技集团股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1658 号），公司以非公开发行方式向
19 名特定投资者发行 2,806,128,484 股，发行价格为 3.42 元/股。2022 年 12 月 22
日，本次非公开发行的股票在深圳证券交易所上市（以下简称“本次发行”）。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，非公开发行的 A 股股票在
限售期内予以锁定。本次非公开发行股票中，19 名认购对象认购的 2,806,128,484
股自 2022 年 12 月 22 日起限售期为 6 个月。
二、本次发行后至今公司股本变动情况
公司第七届董事会第二十九次会议、2022 年年度股东大会审议通过了《本
公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本的预案》。公司以 2023 年 3 月 30
日公司股本 17,071,891,607 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1
股，转增股本后公司总股本变更为 18,779,080,767 股。上述资本公积转增股本方
案已于 2023 年 5 月 8 日实施，实施完成后本次发行的限售股由 2,806,128,484 股
变更为 3,086,741,332 股。
三、本次解除限售的非公开发行有限售条件流通股情况
本次解除
本次解除限售股
序 持有限售股份 本次解除限售的 限售股份
限售股份持有人名称 份数占公司总股
号 数（股） 数量（股） 上市流通
本的比例（％）
时间
2023 年 6
1 中信证券股份有限公司 308,771,929 308,771,929 1.64
月 26 日
2023 年 6
2 诺德基金管理有限公司 287,865,495 287,865,495 1.53
月 26 日
2023 年 6
3 国泰君安证券股份有限公司 250,877,192 250,877,192 1.34
月 26 日
2023 年 6
4 光大证券股份有限公司 225,146,198 225,146,198 1.20
月 26 日
2023 年 6
5 UBS AG 216,461,988 216,461,988 1.15
月 26 日
2023 年 6
6 财通基金管理有限公司 206,812,865 206,812,865 1.10
月 26 日
2023 年 6
7 广发证券股份有限公司 205,847,952 205,847,952 1.10
月 26 日
2023 年 6
8 海通证券股份有限公司 180,116,959 180,116,959 0.96
月 26 日
上海高毅资产管理合伙企业
2023 年 6
9 （有限合伙）-高毅晓峰 2 号 144,736,842 144,736,842 0.77
月 26 日
致信基金
中国人寿资产管理有限公司
-中国人寿资管-中国银行-国 2023 年 6
10 128,654,970 128,654,970 0.69
寿资产-PIPE2020 保险资产 月 26 日
管理产品
2023 年 6
11 南方基金管理股份有限公司 123,174,088 123,174,088 0.66
月 26 日
2023 年 6
12 沈锐进 119,327,485 119,327,485 0.64
月 26 日
2023 年 6
13 大成基金管理有限公司 110,000,001 110,000,001 0.59
月 26 日
2023 年 6
14 金鹰基金管理有限公司 96,491,228 96,491,228 0.51
月 26 日
2023 年 6
15 华夏人寿保险股份有限公司 96,491,228 96,491,228 0.51
月 26 日
泰康资产管理有限责任公司
2023 年 6
16 -泰康人寿保险有限责任公 96,491,228 96,491,228 0.51
月 26 日
司-投连-行业配置
广东正圆私募基金管理有限
2023 年 6
17 公司-正圆礼拜六私募证券 96,491,228 96,491,228 0.51
月 26 日
投资基金
交银施罗德基金管理有限公 2023 年 6
18 96,491,228 96,491,228 0.51
司 月 26 日
2023 年 6
19 睿远基金管理有限公司 96,491,228 96,491,228 0.51
月 26 日
合计 3,086,741,332 3,086,741,332 16.44 -
四、本次解除限售前后公司的股本结构表
本次解除限售前后公司股本结构变化情况如下表：
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份数量（股） 比例(%) 股份数量（股） 股份数量（股） 比例(%)
有限售条件股份 3,764,513,366 20.05 -3,086,741,332 677,772,034 3.61
无限售条件股份 15,014,567,401 79.95 3,086,741,332 18,101,308,733 96.39
股份总数 18,779,080,767 100 0 18,779,080,767 100
（具体变化情况以最终解除限售上市流通后的股本结构为准）
五、本次解除限售股东所作出的相关承诺及其履行情况
本次申请解除限售股份的限售期满，申请解除股份限售的股东严格履行了在
非公开发行中的承诺，相关情况如下表：
承 承
承诺 承诺
诺 诺 履行情
承诺方 承诺内容 时 期
事 类 况
间 限
由 型
中信证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司、 认购的 2022
国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公 TCL 科技 年 12
非 司、UBS AG、财通基金管理有限公司、广发证券 股份自上 月
公 股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海高毅 市之日起
开 资产管理合伙企业（有限合伙）-高毅晓峰 2 号致信 股 6 个月内 新增 已履行
发 基金、中国人寿资产管理有限公司-中国人寿资管- 份 不得转 股份 完毕，
行 中国银行-国寿资产-PIPE2020 保险资产管理产品、 限 让。 上市 不存在
时 南方基金管理股份有限公司、沈锐进、大成基金管 售 之日 违反承
所 理有限公司、金鹰基金管理有限公司、华夏人寿保 承 起6 诺的情
作 险股份有限公司、泰康资产管理有限责任公司-泰康 诺 个月 况
承 人寿保险有限责任公司-投连-行业配置、广东正圆
诺 私募基金管理有限公司-正圆礼拜六私募证券投资基
金、交银施罗德基金管理有限公司、睿远基金管理
有限公司
该等股东不存在占用本公司非经营性资金的情况，本公司也不存在对其提供
违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
六、保荐机构核查意见的结论性意见
经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：
TCL 科技本次非公开发行的限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司
法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求。截至本核查意见出
具日，公司对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次非公开发行股份解除限售上市流通事项无异
议。
七、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于 TCL 科技集团股份有限公司非
公开发行股份解除限售上市流通的核查意见
特此公告。
TCL 科技集团股份有限公司
董事会
2023 年 6 月 16 日