贵州航天电器股份有限公司合规管理规定


                      第一章       总 则
    第一条   为落实全面依法治国战略部署，推动加强合规管
理，切实防控风险，有力保障贵州航天电器股份有限公司（以下
简称公司或航天电器）深化改革与高质量发展，根据《中央企业
合规管理办法》《中国航天科工集团有限公司合规管理规定》等
有关文件，结合航天电器实际，制定本规定。
    第二条   本规定适用于公司及控股子公司、非法人实体的事
业部。
    第三条   本规定所称合规，是指公司经营管理行为和员工履
职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规
则，以及公司章程、相关规章制度、其他规范性文件等要求。
    本规定所称合规风险，是指公司及员工在经营管理和履职过
程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他
负面影响的可能性。
    本规定所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目
的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为
和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机
制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
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    本规定所称重大合规风险事件是指违规行为已经引发重大
法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件、国际组织制裁等，造
成或可能造成公司重大资产损失或者严重不良影响的事件。
    第四条   公司法律事务部门负责指导、监督各部门、各子公
司合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核
评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。
    第五条   合规管理工作应当遵循以下原则：
    （一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依
法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
    （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环
节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各子公司和
全体员工，实现多方联动、上下贯通。
    （三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明
确业务部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规
责任，对违规行为严肃问责。
    （四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体
系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大
数据等信息化手段，切实提高管理效能。
    第六条   公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规
管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

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                     第二章   组织和职责
    第七条     公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，
推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经
营管理水平。
    公司党建工作机构在党委领导下，严格遵守党内法规制度，
按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落
实。
    第八条     公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主
要履行以下职责：
    （一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报
告等。
    （二）研究决定合规管理重大事项。
    （三）督导完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
    （四）决定合规管理部门设置及职责。
    未设董事会的单位，由总经理办公会履行以上合规管理职
责。
    第九条     公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主
要履行以下职责：
    （一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实
施。

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    （二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定
合规管理具体制度。
    （三）组织应对重大合规风险事件。
   （四）统筹协调、监督推动公司各部门和各子公司合规管理
工作。
    第十条     公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应
当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职
责，积极推进合规管理各项工作。
    第十一条     公司设立法治与合规委员会，委员会主任由董事
长担任，总经理及有关公司领导担任副主任，统筹协调法治建设
与合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。
    第十二条     公司设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，
由总法律顾问兼任首席合规官，对公司主要负责人负责。主要履
行以下职责：
    （一）领导合规管理部门组织开展相关工作。
    （二）对重大决策事项组织开展合法性、制度性、程序性合
规审查。
    （三）指导各子公司加强合规管理。
    第十三条     各业务部门承担合规管理主体责任，主要履行以
下职责：

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   （一）建立健全业务合规管理制度和流程，建立制度台账，
持续完善管理制度和流程。
   （二）负责经营管理行为的合规审查。
   （三）组织执行职责范围内的合规管理制度，对执行落实情
况进行监督检查，组织业务领域合规培训。
   （四）开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案，
定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。
    （五）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。
    （六）组织或者配合开展违规问题调查和整改。
    各业务部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管
理部门业务指导和培训。
    第十四条     法律事务部门牵头负责公司合规管理工作，主要
履行以下职责：
    （一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和
工作报告。
    （二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。
    （三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事
会授权开展合规管理体系有效性评价。
    （四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组
织或者参与对违规行为的调查。

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    （五）组织或者协助业务部门开展合规培训。
    （六）受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。
    第十五条     公司纪检监察、审计等部门依据有关规定，对合
规管理要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定
开展责任追究。
                    第三章   合规管理重点
    第十六条     公司结合实际，坚持问题导向，分析合规风险，
明确合规管理重点领域、重点环节、重点人员和重点经营管理行
为，将公司治理行为、经营管理决策、国际化经营行为、关键岗
位人员行为、高风险业务运营、知识产权使用、财务税收、安全
保密等领域作为合规管理重点领域。
    第十七条     公司治理行为合规。完善公司治理结构，公司治
理各主体依法依规履职尽责。公司通过股东会、董事会等机构对
子公司规范行使职权，防范“人格混同”。子公司章程须经公司
法律审核，防止“控股不控权”。
    第十八条     经营管理决策合规。严格落实“三重一大”决策
制度，明确各层级决策事项和权限，严格履行决策程序，加强决
策事项的合规审查、论证，保障决策依法合规；依制度、职责、
权限作出经营决策，做到决策事项“留痕”可查。
    第十九条     国际化经营行为合规。把依法合规、不逾红线作

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为国际化经营的首要前提。健全国际化经营合规制度体系和工作
机制，严格履行境外投资经营决策程序，掌握我国和对象国家的
法律法规、进出口管制政策与规则，以及相关行业的国际通行规
则等合规内容。涉外重大项目和重要业务应当安排法务合规人员
全程参加。从事国际化经营业务应遵守所在国法律法规及相关国
际规则，还须遵守境内有关法律法规和国资监管规定。定期排查
涉外投资经营业务合规风险并及时应对。从事涉外业务的人员应
掌握岗位合规要求和国际规则、相关国家法律法规等合规内容。
    第二十条   关键岗位人员行为合规。采购、销售、投资管理、
资金管理和工程项目、产权（资产）交易流转等重要风险岗位人
员，应掌握并严格遵守业务涉及的各项管理制度，严格遵守审批
程序。相关人员应严格遵守反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争
等方面法律法规，禁止开展虚假贸易业务，禁止违反招投标相关
规定。
    第二十一条   高风险业务运营合规。运营行为应符合国家、
行业监管规则、上级单位及公司管控要求。
    第二十二条   知识产权使用合规。遵守国家知识产权保护法
律法规，遵守合同中有关知识产权的约定，依法规范使用他人知
识产权，防止侵权行为。加强对专利权、著作权、商标权和商业
秘密的保护，依法申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，

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防范他人侵权。
    第二十三条     财务税收合规。完善财务内部控制体系，严格
执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，据实财务核算，
准确反映公司财务状况和经营成果。强化依法纳税意识，严格遵
守税收法律政策。
    第二十四条     安全保密合规。严格遵守保密管理规定，加强
对保密文件、资料、计算机网络系统及相关设备、保密人员的管
理，防止发生失泄密事件。严格执行安全生产、网络安全、环境
保护、职业病防治等业务法律法规，完善公司安全规范和制度，
遵守相关认证要求，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。
    第二十五条     公司应结合业务特点，有针对性地强化产品质
量、商业信用、劳动用工、反垄断、反商业贿赂、生态环保、税
务管理、数据保护等方面的合规管理。
                 第四章   合规管理制度建设
    第二十六条     各子公司需在上级单位及公司合规管理制度
体系框架内，建立健全合规管理制度。
    第二十七条     公司应当制定合规管理基本制度，明确总体目
标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。
    第二十八条     公司针对合规管理重点、合规风险较高的业
务，制定合规管理具体制度或者专项指南。原则上，对重点关注

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业务领域专项合规指南评估、更新每年不少于一次。
    具有涉外业务的子公司应当针对涉外业务重要领域，根据所
在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。
    第二十九条     公司法律事务部门是公司管理制度的归口管
理部门，应规范建立“立改废释”工作程序，保证制度制定质量
和执行质量。根据法律法规、监管政策及自身科研生产、经营管
理、改革发展等变化情况，及时对管理制度进行修订完善，严格
执行落实，内控、合规、审计管理部门对管理制度执行落实情况
进行监督检查。
    第三十条     根据法律法规、监管政策等变化情况，组织对所
涉及的规章制度进行修订完善，及时将外部有关合规要求转化为
公司内部规章制度，并对执行落实情况进行检查。
                  第五章   合规管理运行机制
    第三十一条     建立合规风险识别评估预警机制。全面梳理经
营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，对
风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、
普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。
    第三十二条     建立合规审查机制，将合规审查作为必经程序
嵌入经营管理流程，合规管理部门对重大决策事项的合规性提出
明确意见，由首席合规官审签。业务部门、合规管理部门依据职

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责权限完善审查标准、流程、重点等。合规管理部门组织有关部
门定期对审查情况开展后评估。
    第三十三条   建立合规风险报告和应对机制。发生合规风
险，相关业务部门应当及时采取应对措施，并向合规管理部门报
告。发生重大合规风险事件时，应当由首席合规官牵头，合规管
理部门统筹协调，相关部门系统配合，及时采取措施妥善应对。
    第三十四条   建立违规问题整改机制。健全管理制度、优化
业务流程、强化问题整改，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管
理水平。
    第三十五条   强化信访工作管理。公司举报信箱、举报电话
等收到的违规举报信息，涉及违反公司合规管理要求的举报由信
访管理部门转送合规管理部门，合规管理部门按照违规举报相关
规定组织有关部门处理。
    第三十六条   完善违规行为追责问责机制，明确责任范围，
细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，按照有关规定严
肃追究违规人员责任。
    第三十七条   建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风
险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管
理效能。
    第三十八条   组织开展合规管理体系有效性评价，针对重点

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业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。
                    第六章   合规文化
    第三十九条   将合规管理纳入党委法治专题学习，推动公司
领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
    第四十条   将合规管理纳入年度培训计划，作为管理人员、
重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
    第四十一条   加强合规宣传教育，将合规宣传教育纳入普法
工作，强化全员守法诚信、合规经营意识。
    第四十二条   将合规文化融入企业文化建设，引导全体员工
自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为
合规性负责，培育具有自身特色的合规文化。
                 第七章   合规信息化建设
    第四十三条   推动合规管理信息化系统的建设和应用，结合
实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信
息系统。
    第四十四条   定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信
息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合
规审查，强化过程管控。
    第四十五条   将业务合规管理要求嵌入、固化到业务信息系
统，记录和保存执行流程相关信息，保障各项经营管理决策和执

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行活动可控制、可追溯、可检查。
                    第八章     监督问责
    第四十六条   因合规管理不到位引发违规行为的，公司将对
相关部门、子公司采取通报批评、约谈部门、子公司负责人等处
罚措施并责成整改；造成损失或者不良影响的，根据相关规定开
展责任追究。
    第四十七条   在履职过程中故意违规，或者因重大过失应当
发现而未发现违规问题，或者发现违规问题涉及失职渎职行为，
给公司造成损失或者不良影响的子公司和人员，根据相关规定开
展责任追究。
                      第九章      附 则
    第四十八条   本规定由公司董事会负责解释。
    第四十九条   本规定经董事会批准，自批准之日起施行。




                          贵州航天电器股份有限公司
                                  2023 年 10 月 26 日




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