永安药业:关于购买理财产品的进展公告2023-05-17
证券代码:002365 证券简称:永安药业 公告编号:2023-26
潜江永安药业股份有限公司
关于购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
潜江永安药业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 6 月 28 日召开
第六届董事会第八次会议,审议通过了《关于使用自有资金进行委托理财的议案》,
同意公司及子公司总计使用最高额度不超过(含)人民币 7 亿元的自有资金进行
委托理财。上述额度可滚动使用,有效期自董事会审议通过之日起不超过 12 个
月,并授权公司管理层具体实施相关事宜。公司根据上述决议,择机购买了相关
理财产品,现将有关情况公告如下:
一、理财产品的主要情况
(一)2023 年 5 月 15 日,公司出资 3000 万元,向中信证券股份有限公司
(以下简称“中信证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:中信期货-粤湾 4 号集合资产管理计划
2、产品主要投资范围:
(1)在银行间市场和交易所市场交易的国债、金融债、地方政府债、央行
票据、企业债券、公司债、资产支持证券、资产支持票据、短期融资券、超短期
融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、可转债、可交换债、永续债、债
券回购;
(2)现金、活期存款、定期存款、协议存款、同业存单;
(3)货币基金及债券型公幕证券投资基金;
(4)法律法规或中国证监会允许集合计划投资的其他品种。
3、预计到期年化收益率:3.40%+超额收益
4、产品收益起始日:2023 年 05 月 16 日
5、产品到期日:每周一可赎
(二)2023 年 5 月 10 日,公司出资 2000 万元,向广发证券股份有限公司
(以下简称“广发证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:国投泰康信托招福宝 B 款理财 3 号集合资金信托计划
2、产品主要投资范围:
本信托计划信托资金可投资于如下投资标的:
(1)本信托计划的信托资金主要投资于证券公司、基金公司、基金子公司
等金融机构作为资产管理人的投资于固定收益类标准化资产的资管计划份额;
(2)货币市场工具,包括但不限于银行存款,同业存单,货币市场基金,
债券逆回购等;
(3)在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场上市
交易的国债、金融债、企业债券、公司债券、可转换债券、中央银行票据、经银
行间市场交易商协会注册发行的各类债务融资工具、非公开定向债务融资工具、
证券化产品及其他标准化金融产品等;
(4)其他标准化固定收益类金融产品,包括但不限于证券公司、基金公司、
基金子公司、保险公司、信托公司等金融机构发行设立的标准化固定收益类金融
产品;
(5)受托人还将根据相关法律法规的规定,将委托人交付的部分信托资金
专项用于认购信托业保障基金,作为本信托项下信托财产投资组合的一部分;
如法律法规规定受托人须取得特定资质后方可投资某产品,则受托人须在获
得相应资质后才能投资该产品。
3、预计到期年化收益率:4.00%
4、产品收益起始日:2023 年 05 月 11 日
5、产品到期日:每 182 天起进入开放期(开放期期间可赎回,开放期原则
上不超过 20 个交易日)
(三)2023 年 5 月 8 日,公司出资 1000 万元,向安信证券股份有限公司(以
下简称“安信证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:安信证券添添益 2 号集合资产管理计划
2、产品代码:AD8608
3、产品主要投资范围:
(1)银行存款、国债、地方政府债、中央银行票据、金融债、同业存单、
企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资
工具、可交换债、可转换债、永续债、银行间或沪深交易所挂牌交易的资产支持
证券优先级、资产支持票据等交易所及银行间交易的投资品种、债券正回购、债
券逆回购;
(2)本资产管理计划可持有可转债转股、可交换债换股所得的股票,但不
可直接从二级市场上买入股票;
(3)国债期货;
(4)公开募集货币市场基金及债券型基金。
4、预计到期年化收益率:4.10%+超额收益
5、产品收益起始日:2023 年 05 月 09 日
6、产品到期日:2023 年 11 月 13 日
(四)2023 年 4 月 25 日,公司出资 3000 万元,向国泰君安证券股份有限
公司(以下简称“国泰君安”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:云南信托-国泰君安天盈宝稳健 1 期集合资金信托计划
2、产品主要投资范围:
(1)债券等固定收益类证券:在交易所/银行间市场流通的国债、地方债、
央行票据、各类金融债、企业债券、公司债券、可转换债券、经银行间市场交易
商协会注册发行的各类债务融资工具、资产证券化产品、REITs,经交易所注册/
备案发行的各类固定收益证券、永续债券,经各监管部门批准/核准/备案发行的
各类固定收益类证券。
(2)货币市场工具和存款工具:包括但不限于现金、债券回购、银行存款、
同业存单、大额可转让存单、买入返售金融资产等。
(3)固定收益类基金:包括但不限于货币市场基金、债券基金、可转债基
金等。
(4)其他低风险稳健收益类投资品种:投资范围仅限于(1)至(3)的证
券公司资产管理计划、银行理财产品、基金公司特定客户资产管理计划、期货资
管计划、保险资管计划、其他固定收益类投资机会、结构化产品等。
(5)基于审慎原则,根据法律法规对本产品有约束力的相关业务规则及市
场变化,经受托人和财务顾问协商一致,可将本信托计划财产投资于监管部门允
许本产品投资的其他固定收益类金融产品,并将该固定收益类金融产品划入上述
相应类别进行管理。
3、预计到期年化收益率:3.85%
4、产品收益起始日:2023 年 04 月 25 日
5、产品到期日:首个赎回日为 2023 年 8 月 21 日
(五)2023 年 4 月 21 日,公司出资 3000 万元,向长江证券股份有限公司
(以下简称“长江证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:长江资管乐享半年盈 1 号集合资产管理计划
2、产品代码:895811
3、产品主要投资范围:
本集合计划的投资范围为:交易所和银行间上市交易的债权类资产,包括国
债、地方政府债、铁道债、企业债、公司债、专项债,项目收益债、各类金融债、
可转换债券、可交换债券、央行票据、超短期融资券、短期融资券,中期票据、
集合票据、集合债券、资产支持证券、资产支持票据、非公开发行债券,非公开
定向债务融资工具、永续债、债券型基金、货币市场基金、同业存单、债券逆回
购、银行存款等;
金融衍生工具:国债期货。
本计划属于固定收益类集合资产管理计划,产品通过主要投资于上述投资标
的,符合《运作规定》组合投资的要求。
本计划可参与债券正回购,债券回购为提升组合收益提供了可能,但也存在
一定的风险。
如法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在与资
产托管人协商一致并履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围,并
应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时间。
4、预计到期年化收益率:4.3%+超额收益
5、产品收益起始日:2023 年 04 月 26 日
6、产品到期日:每 6 个月可赎
(六)2023 年 4 月 19 日,公司出资 3000 万元,向中国银河证券股份有限
公司(以下简称“银河证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:银河盛汇尊享 3 号集合资产管理计划
2、产品代码:ZX1003
3、产品主要投资范围:
本集合计划仅投资于标准化资产,具体包括:
(1)固定收益类资产:现金、货币市场基金、银行存款、大额存单、同业
存单,债券回购;在国务院同意设立的交易所、银行间市场发行上市交易的国债、
地方政府债、央行票据、各类金融债、企业债券、公司债、超短期融资券、短期
融资券、中期票据、资产支持票据、非公开定向融资工具、资产支持证券、可转
债、可交换债及可分离债券、债券型基金、分级基金 A 份额等。
(2)其他资产:在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易
清算的国债期货。
投资上述投资品种需要签署相关协议的,投资者同意管理人代表本计划签署
相关文件。
法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,投资者、管理人在与
资产托管人协商一致并履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围,
并应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时间。
4、预计到期年化收益率:4.4%+超额收益
5、产品收益起始日:2023 年 04 月 20 日
6、产品到期日:2023 年 10 月 16 日
(七)2023 年 4 月 17 日,控股子公司湖北凌安科技有限公司(以下简称“凌
安科技”)出资 500 万元向中国中金财富证券有限公司(以下简称“中金财富”)
购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:外贸信托-中金鑫安 196 号集合资金信托计划
2、产品主要投资范围:本信托计划主要投资于外贸信托-鑫安 1 号集合资金
信托计划-第 336 期信托受益权(主要投资于以标准化消费金融类、银行信贷类、
租赁类等资产证券化资产为主的固定收益类资产;以及现金类资产等),闲置资
金用于货币基金、银行存款。
3、预计到期年化收益率:3.05%
4、产品收益起始日:2023 年 04 月 20 日
5、产品到期日:2023 年 05 月 30 日
(八)2023 年 4 月 17 日,全资子公司武汉雅安投资管理有限公司(以下简
称“雅安投资”)出资 1000 万元向国泰君安购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:国泰君安天聚宝定开债 1 号集合资产管理计划
2、产品代码:SGA191
3、产品主要投资范围:
(1)银行间市场交易流通的债券;经银行间市场交易商协会注册发行的各
类债务融资工具;银行间市场交易流通优先级资产证券化证券、次级资产证券化
证券;沪深交易所挂牌交易的债券;证监会或交易所批准、核准或备案发行并在
交易所流通的其他固定收益证券;永续债;可转债/可交换债/分离交易可转债等。
(2)货币市场工具和存款工具:包括现金、同业存款、协议存款、大额可
转让存单、债券回购、公募货币型基金。
(3)固定收益类公募基金:债券基金、分级基金优先级。
经全体委托人和管理人,托管人协商一致,可对投资范围进行变更,变更投
资范围应以书面形式做出。投资范照变更应为调整投资组合留出必要的时间。
4、预计到期年化收益率:4.00%
5、产品收益起始日:2023 年 04 月 19 日
6、产品到期日:每 6 个月可赎
(九)2023 年 4 月 13 日,公司出资 2000 万元,向广发证券购买理财产品,
具体情况如下:
1、产品名称:粤财信托随鑫益 1 号集合资金信托计划
2、产品代码:YC0CVU
3、产品主要投资范围:
受托人在本信托计划成立后,以信托财产用于投资信托业保障基金、现金类
资产、债券或债券型基金等固定收益资产、底层资产为标准化债权资产的固定收
益型理财计划/资产管理计划或其他法律法规或政策许可投资的标准化债权产品,
具体如下:
(1)信托业保障基金;
(2)剩余资金全部用于投向债券、资产支持证券、资产支持票据、债券逆
回购、货币市场基金、债券型基金、分级基金的优先级份额、保本基金、现金、
银行存款、存单、同业存单、大额可转让存单、底层资产为标准化债权资产的固
定收益型理财计划/资产管理计划或其他法律法规或政策许可投资的标准化债权
产品、收益凭证等金融监管部门批准或备案发行的金融产品。
涉及资产支持票据、分级基金、LOF 基金投资,需经托管人确认后才能进行
相关交易。
4、预计到期年化收益率:3.80%
5、产品收益起始日:2023 年 04 月 14 日
6、产品到期日:2023 年 10 月 10 日
二、投资风险分析及风控措施
(一)存在的风险
尽管投资理财的产品均属于低风险投资品种,公司在实施前仍会经过严格地
评估,根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,但金融市场受宏观经
济环境影响较大,理财项目投资不排除因市场风险、政策风险、流动性风险、不
可抗力风险等风险因素而影响预期收益的可能性等 。
(二)风险控制措施
1、公司已严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关制度的要求,制定
了《委托理财管理制度》,对公司委托理财的原则、审批权限和决策程序、内部
日常管理和报告程序、监督和风险防控、信息披露义务等方面作了相应规定。同
时公司将关注市场,加强投资前的市场及产品分析,严格执行内部有关管理制度
规定,严控风险。
2、计划财务部为公司及子公司委托理财的日常管理部门,负责投资前论证、
投资期间的管控及投资后的账务处理等工作,并监督委托理财活动的执行进展,
落实各项风险控制措施。如发现委托理财出现异常情况,公司将及时采取有效措
施回收资金,避免或减少公司损失。
3、委托理财情况由公司内审部门进行日常监督,定期对公司委托理财的进
展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
4、独立董事有权对委托理财情况进行检查。独立董事应对提交董事会审议
的委托理财事项发表独立意见。
5、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。
三、投资对公司的影响
公司目前经营情况正常,财务状况稳健,现金流量充沛。在充分保障公司日
常经营性资金需求、不影响公司正常经营活动并有效控制风险的前提下,使用部
分自有资金进行委托理财,能够提高公司资金的使用效率,获得一定的投资收益,
符合公司及全体股东的利益。
公司将依据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、
《企业会计准则第 39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第 37 号-金融工具
列报》等会计准则的要求,进行会计核算及列报。在年度报告中的会计核算方式
以公司审计机构意见为准。
四、截至本公告日,公司未到期的理财产品情况
单位:万元
序 产品 投资金 起息日/ 年预期收益
产品名称 销售机构 受托机构 到期日
号 类型 额 生效日 率%
中信证券信信向荣 1
资管 2022.08 4.0%+超额收
1 号集合资产管理计 中信证券 中信证券 2000 每周二可赎
计划 .03 益
划
中信证券信信向荣 1
资管 2022.08 4.0%+超额收
2 号集合资产管理计 中信证券 中信证券 2000 每周二可赎
计划 .31 益
划
银河金汇
银河水星 6 号集合资 证券资产 资管 2022.09 每 182 天可 4.42%+超额
3 银河证券 2500
产管理计划 管理有限 计划 .08 赎 收益
公司
中邮理财邮银财 自申购确认
中债-新综合
富鸿运周期 180 天 银行 2022.09 日(含当日)
4 邮储银行 邮储银行 2000 财富(1-3
型 1 号人民币理财产 理财 .07 起每 180 个
年)指数
品 自然日可赎
长江证券
长江资管乐享月月
(上海)资 资管 2022.10 30 天后每周 3.2%+超额收
5 盈 1 号集合资产管理 长江证券 500
产管理有 计划 .17 可赎 益
计划
限公司
长江期货-永安药业 双方协商一
资管 2022.11 4.5%+超额收
6 债券单一资产管理 长江期货 长江期货 100 致后随时可
计划 .03 益
计划 赎
长江期货-永安药业 双方协商一
资管 2022.11 4.5%+超额收
7 债券单一资产管理 长江期货 长江期货 3000 致后随时可
计划 .15 益
计划 赎
90 个自然日
长江证券 后每个开放
长江资管乐享季季
(上海)资 资管 2022.12 日可赎(开 3.7%+超额收
8 盈 3 号集合资产管理 长江证券 300
产管理有 计划 .08 放日为每个 益
计划
限公司 自然周周二
至周四)
每 182 天起
进入开放期
国投泰康信托招福 国投泰康 (开放期期
信托 2023.01
9 宝 B 款理财 9 号集合 广发证券 信托有限 3000 间可赎回, 4.10%
计划 .12
资金信托计划 公司 开放期原则
上不超过 20
个交易日)
“银河金山”收益凭 收益 2023.01
10 银河证券 银河证券 3000 2023.07.10 2.76%
证 13146 期 凭证 .12
长江证券
长江资管半年盈 4 号 (上海)资 资管 2023.01 4.5%+超额收
11 长江证券 3000 每半年可赎
集合资产管理计划 产管理有 计划 .16 益
限公司
中金鑫益 1 号集合资 资管 2023.02 每三个月可 按产品净值
12 中金财富 中金公司 300
产管理计划 计划 .07 赎 计算收益
国泰君安证券睿博
收益 2023.02
13 系列尧睿 23011 号收 国泰君安 国泰君安 3000 2023.08.07 2.65%-2.85%
凭证 .09
益凭证
长江证券收益凭证 收益 2023.02
14 长江证券 长江证券 3000 2023.11.14 3.10%
长江宝 1677 号 凭证 .15
云南信托-国泰君安 云南国际 首个赎回日
信托 2023.02
15 天盈宝稳健 1 期集合 国泰君安 信托有限 800 为 2023 年 6 3.85%
计划 .28
资金信托计划 公司 月 19 日
平安信托周周成长 平安信托
信托 2023.03 3.25%+超额
16 债券投资集合资金 华泰证券 有限责任 2000 每周三可赎
计划 .02 收益
信托计划 公司
中国对外
外贸信托-中金鑫安
经济贸易 信托 2023.03
17 79 号集合资金信托 中金财富 1000 2023.05.23 3.15%
信托有限 计划 .02
计划
公司
长江期货-永安药业 双方协商一
资管 2023.03 4.5%+超额收
18 债券单一资产管理 长江期货 长江期货 2000 致后随时可
计划 .22 益
计划 赎
云南信托-国泰君安 云南国际 首个赎回日
信托 2023.03
19 天盈宝稳健 1 期集合 国泰君安 信托有限 1000 为 2023 年 7 3.85%
计划 .27
资金信托计划 公司 月 17 日
中信期货-粤湾 2 号 中信期货 资管 2023.04 3.4%+超额收
20 中信证券 2000 每周二可赎
集合资产管理计划 有限公司 计划 .06 益
每 273 天起
进入开放期
国投泰康信托招福 国投泰康 (开放期期
信托 2023.04
21 宝 C 款理财 11 号集 广发证券 信托有限 3000 间可赎回, 4.30%
计划 .11
合资金信托计划 公司 开放期原则
上不超过 20
个交易日)
粤财信托随鑫益 1 广东粤财
信托 2023.04
22 号集合资金信托计 广发证券 信托有限 2000 2023.10.10 3.80%
计划 .14
划 公司
国泰君安天聚宝定 国泰君安
资管 2023.04 每 6 个月可
23 开债 1 号集合资产管 国泰君安 期货有限 1000 4.00%
计划 .19 赎
理计划 公司
中国对外
外贸信托-中金鑫安
经济贸易 信托 2023.04
24 196 号集合资金信托 中金财富 500 2023.05.30 3.05%
信托有限 计划 .20
计划
公司
银河金汇
银河盛汇尊享 3 号集 证券资产 资管 2023.04 4.4%+超额收
25 银河证券 3000 2023.10.16
合资产管理计划 管理有限 计划 .20 益
公司
长江证券
长江资管乐享半年
(上海)资 资管 2023.04 每 6 个月可 4.3%+超额收
26 盈 1 号集合资产管理 长江证券 3000
产管理有 计划 .26 赎 益
计划
限公司
云南信托-国泰君安 云南国际 首个赎回日
信托 2023.04
27 天盈宝稳健 1 期集合 国泰君安 信托有限 3000 为 2023 年 8 3.85%
计划 .25
资金信托计划 公司 月 21 日
安信证券添添益 2 号 资管 2023.05 4.1%+超额收
28 安信证券 安信证券 1000 2023.11.13
集合资产管理计划 计划 .09 益
每 182 天起
进入开放期
国投泰康信托招福 国投泰康 (开放期期
信托 2023.05
29 宝 B 款理财 3 号集合 广发证券 信托有限 2000 间可赎回, 4.00%
计划 .11
资金信托计划 公司 开放期原则
上不超过 20
个交易日)
中信期货-粤湾 4 号 中信期货 资管 2023.05 3.4%+超额收
30 中信证券 3000 每周一可赎
集合资产管理计划 有限公司 计划 .16 益
累计未到期余额 58000.00
截至公告日,使用自有闲置资金购买理财产品尚未到期的金额约 为
58000.00 万元,占最近一期经审计净资产的 28.75%,未超过公司董事会授权额
度。
公司、雅安投资及凌安科技与上述委托理财销售机构、受托机构均不存在关
联关系,因此上述购买理财产品的交易均不构成关联交易。
五、备查文件
1、公司第六届董事会第八次会议决议;
2、理财产品的业务凭证、理财产品说明书等。
特此公告。
潜江永安药业股份有限公司
董 事 会
二○二三年五月十六日