永安药业:关于购买理财产品的进展公告2023-10-20
证券代码:002365 证券简称:永安药业 公告编号:2023-45
潜江永安药业股份有限公司
关于购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
潜江永安药业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2023 年 5 月 23 日召开
第六届董事会第十六次会议,审议通过了《关于使用自有资金进行委托理财的议
案》,同意公司及子公司总计使用最高额度不超过(含)人民币 7 亿元的自有资
金进行委托理财。上述额度可滚动使用,有效期自董事会审议通过之日起不超过
12 个月,并授权公司管理层具体实施相关事宜。公司根据上述决议,择机购买
了相关理财产品,现将有关情况公告如下:
一、理财产品的主要情况
(一)2023 年 10 月 18 日,公司出资 3000 万元,向中国银河证券股份有限
公司(以下简称“银河证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:银河盛汇尊享 3 号集合资产管理计划
2、产品代码:ZX1003
3、产品主要投资范围:
本集合计划仅投资于标准化资产,具体包括:
(1)固定收益类资产:现金、货币市场基金、银行存款、大额存单、同业
存单,债券回购;在国务院同意设立的交易所、银行间市场发行上市交易的国债、
地方政府债、央行票据、各类金融债、企业债券、公司债、超短期融资券、短期
融资券、中期票据、资产支持票据、非公开定向融资工具、资产支持证券、可转
债、可交换债及可分离债券、债券型基金、分级基金 A 份额等。
(2)其他资产:在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易
清算的国债期货。
投资上述投资品种需要签署相关协议的,投资者同意管理人代表本计划签署
相关文件。
法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,投资者、管理人在与
资产托管人协商一致并履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围,
并应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时间。
4、预计到期年化收益率:4.0%+超额收益
5、产品收益起始日:2023 年 10 月 19 日
6、产品到期日:2024 年 04 月 15 日
(二)2023 年 10 月 16 日,控股子公司湖北凌安科技有限公司(以下简称
“凌安科技”)出资 500 万元,向中国中金财富证券有限公司(以下简称“中金
财富”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:外贸信托-中金鑫安 131 号集合资金信托计划
2、产品主要投资范围:本信托计划主要投资于外贸信托-鑫安 1 号集合资金
信托计划-第 314 期信托受益权(主要投资于以标准化消费金融类、银行信贷类、
租赁类等资产证券化资产为主的固定收益类资产;以及现金类资产等),闲置资
金用于货币基金、银行存款。
3、预计到期年化收益率:3.00%
4、产品收益起始日:2023 年 10 月 19 日
5、产品到期日:2023 年 11 月 28 日
(三)2023 年 10 月 16 日,公司出资 5000 万元,向长江期货股份有限公司
(以下简称“长江期货”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:长江期货-永安药业债券单一资产管理计划
2、产品主要投资范围:
(1)债权类资产:在交易所和银行问市场交易的各类标准化债券、货币市
场基金、银行存款、债券型基金、债券逆回购;
(2)现金类资产:包括现金。
本计划可参与债券正回购业务。
如法律法规或中国证监会允许单一计划投资其他品种的,资产管理人在与资
产委托人、资产托管人协商一致并履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的
投资范围,并应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时
间。
3、预计到期年化收益率:4.20%+超额收益
4、产品收益起始日:2023 年 10 月 17 日
5、产品到期日:双方协商一致后随时可赎
(四)2023 年 10 月 13 日,公司出资 3000 万元,向长江证券股份有限公司
(以下简称“长江证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:长江资管乐享半年盈 2 号集合资产管理计划
2、产品代码:895812
3、产品主要投资范围:
本集合计划的投资范围为:交易所和银行间上市交易的债权类资产,包括国
债、地方政府债、铁道债、企业债、公司债、专项债、项目收益债、各类金融债、
可转换债券、可交换债券、央行票据、超短期融资券、短期融资券、中期票据、
集合票据、集合债券、非公开发行债券、资产支持证券、资产支持票据、非公开
定向债务融资工具、永续债、债券型基金、货币市场基金、同业存单、债券逆回
购、银行存款、现金等;金融衍生工具:国债期货。
本计划属于固定收益类集合资产管理计划,产品通过主要投资于上述投资标
的,符合《运作规定》组合投资的要求。
本计划可参与债券正回购,债券回购为提升组合收益提供了可能,但也存在
一定的风险。
如法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在与资
产托管人协商一致并履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围,并
应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时间。
4、预计到期年化收益率:4.0%+超额收益
5、产品收益起始日:2023 年 10 月 18 日
6、产品到期日:每 6 个月可赎
(五)2023 年 10 月 11 日,公司出资 2000 万元,向广发证券股份有限公司
(以下简称“广发证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:国投泰康信托招福宝 C 款理财 2 号集合资金信托计划
2、产品代码:GT2IEX
3、产品主要投资范围:
本信托计划信托资金可投资于如下投资标的:
(1)本信托计划的信托资金主要投资于证券公司、基金公司、基金子公司
等金融机构作为资产管理人的投资于固定收益类标准化资产的资管计划份额;
(2)货币市场工具,包括但不限于银行存款,同业存单,货币市场基金,
债券逆回购等;
(3)在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场上市
交易的国债、金融债、企业债券、公司债券、可转换债券、中央银行票据、经银
行间市场交易商协会注册发行的各类债务融资工具、非公开定向债务融资工具、
证券化产品及其他标准化金融产品等;
(4)其他标准化固定收益类金融产品,包括但不限于证券公司、基金公司、
基金子公司、保险公司、信托公司等金融机构发行设立的标准化固定收益类金融
产品;
(5)受托人还将根据相关法律法规的规定,将委托人交付的部分信托资金
专项用于认购信托业保障基金,作为本信托项下信托财产投资组合的一部分;
如法律法规规定受托人须取得特定资质后方可投资某产品,则受托人须在获
得相应资质后才能投资该产品。
4、预计到期年化收益率:4.00%
5、产品收益起始日:2023 年 10 月 12 日
6、产品到期日:每 273 天起进入开放期(开放期期间可赎回,开放期原则
上不超过 20 个交易日)
(六)2023 年 9 月 25 日,公司出资 100 万元,向长江期货购买理财产品,
具体情况如下:
1、产品名称:长江期货-永安药业债券单一资产管理计划
2、产品主要投资范围:
(1)债权类资产:在交易所和银行问市场交易的各类标准化债券、货币市
场基金、银行存款、债券型基金、债券逆回购;
(2)现金类资产:包括现金。
本计划可参与债券正回购业务。
如法律法规或中国证监会允许单一计划投资其他品种的,资产管理人在与资
产委托人、资产托管人协商一致并履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的
投资范围,并应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时
间。
3、预计到期年化收益率:4.2%+超额收益
4、产品收益起始日:2023 年 09 月 26 日
5、产品到期日:双方协商一致后随时可赎
(七)2023 年 9 月 25 日,全资子公司武汉雅安投资管理有限公司(以下简
称“雅安投资”)出资 1500 万元向国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国
泰君安”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:国泰君安私客尊享 FOF2095 号单一资产管理计划
2、产品主要投资范围:
本计划可投资于现金、银行存款、货币市场基金以及其他经中国证监会、中
国人民银行认可的货币市场工具,国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政
府债券、债券回购、资产支持证券专项计划,依法发行上市的股票、优先股,也
可参与一级市场新股首发等;融资融券、转融通证券出借交易、股指期货、商品
期货、国债期货、场内期权、公募证券投资基金、基金公司资产管理计划、基金
子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、证券公司子公司资产管理计划、
保险资产管理计划、保险公司子公司资产管理计划、银行理财、期货公司资产管
理计划、期货公司子公司资产管理计划、于基金业协会官方网站公示已登记的私
募证券投资基金管理人发行的私募基金等。
3、预计到期年化收益率:4.3%+超额收益
4、产品收益起始日:2023 年 09 月 26 日
5、产品到期日:2024 年 3 月 27 日之后的每周一且为工作日可赎
(八)2023 年 9 月 11 日,公司出资 3000 万元,向华泰证券股份有限公司
(以下简称“华泰证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:华泰如意宝 10 号资产管理计划
2、产品编码:941410
3、产品主要投资范围:
本集合计划投资于依法发行的各类金融工具,具体包括商业银行理财计划、
证券公司集合资产管理计划、信托计划、银行存款、货币市场基金、国债、债券
逆回购、央票、金融债、企业债、债券型基金、资产支持证券优先级、保险资管
产品、收益凭证、场外期权等证监会允许投资的金融工具。本计划投资的各类资
管产品仅限于投资各类标准化资产。
(1)现金类、固定收益类市值占集合计划资产总值的 95%-100%,具体包括
银行存款、货币市场基金、国债、债券逆回购、央票、金融债、企业债、债券型
基金、收益凭证、资产支持证券优先级、商业银行理财计划、证券公司集合资产
管理计划、信托计划、保险资管产品等证监会允许投资的金融工具;
(2)场外期权期权费占集合计划资产总值的 0-5%。
4、预计到期年化收益率:3.6%-5.0%
5、产品收益起始日:2023 年 09 月 12 日
6、产品到期日:2024 年 03 月 19 日
(九)2023 年 9 月 6 日,公司出资 3000 万元,向银河证券购买理财产品,
具体情况如下:
1、产品名称:银河水星 6 集合资产管理计划
2、产品代码:GS0621
3、产品主要投资范围:
本集合计划可投资如下资产:现金、银行存款、债券回购、货币基金、债券
型基金以及在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的具有
合理公允价值和完善流动性机制的债券,包括但不限于国债、央行票据、金融债、
同业存单、企业债、公司债、地方政府债、可转换债券、可交换债券、中期票据、
短期融资券、超短期融资券,非公开定向融资工具、资产支持证券和资产支持票
据等法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具。
4、预计到期年化收益率:4.0%+超额收益
5、产品收益起始日:2023 年 09 月 07 日
6、产品到期日:2024 年 03 月 06 日
(十)2023 年 8 月 23 日,公司出资 1000 万元,向广发证券购买理财产品,
具体情况如下:
1、产品名称:国投泰康信托招福宝 B 款理财 11 号集合资金信托计划
2、产品代码:GT2IPG
3、产品主要投资范围:
本信托计划信托资金可投资于如下投资标的:
(1)本信托计划的信托资金主要投资于证券公司、基金公司、基金子公司
等金融机构作为资产管理人的投资于固定收益类标准化资产的资管计划份额;
(2)货币市场工具,包括但不限于银行存款,同业存单,货币市场基金,
债券逆回购等;
(3)在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场上市
交易的国债、金融债、企业债券、公司债券、可转换债券、中央银行票据、经银
行间市场交易商协会注册发行的各类债务融资工具、非公开定向债务融资工具、
证券化产品及其他标准化金融产品等;
(4)其他标准化固定收益类金融产品,包括但不限于证券公司、基金公司、
基金子公司、保险公司、信托公司等金融机构发行设立的标准化固定收益类金融
产品;
(5)受托人还将根据相关法律法规的规定,将委托人交付的部分信托资金
专项用于认购信托业保障基金,作为本信托项下信托财产投资组合的一部分;
如法律法规规定受托人须取得特定资质后方可投资某产品,则受托人须在获
得相应资质后才能投资该产品。
4、预计到期年化收益率:3.90%
5、产品收益起始日:2023 年 08 月 24 日
6、产品到期日:每 182 天起进入开放期(开放期期间可赎回,开放期原则
上不超过 20 个交易日)
(十一)2023 年 8 月 22 日,公司出资 2000 万元,向中信证券股份有限公
司(以下简称“中信证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:中信证券信信向荣 1 号集合资产管理计划
2、产品编码:909910
3、产品主要投资范围:
(1)银行存款、同业存单,以及符合《指导意见》规定的标准化债权类资
产,包括在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划
分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的国债、地方政府债、金融
债、中央银行票据、企业债券、公司债券、非公开发行公司债、经银行间市场交
易商协会批准注册发行的各类债务融资工具、项目收益债、资产支持票据、资产
支持证券优先级;债券逆回购等。
(2)公开募集证券投资基金:货币市场基金、债券基金。
(3)参与债券正回购、债券借贷业务。
4、预计到期年化收益率:4.0%+超额收益
5、产品收益起始日:2023 年 08 月 23 日
6、产品到期日:每周二可赎
二、投资风险分析及风控措施
(一)存在的风险
尽管投资理财的产品均属于低风险投资品种,公司在实施前仍会经过严格地
评估,根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,但金融市场受宏观经
济环境影响较大,理财项目投资不排除因市场风险、政策风险、流动性风险、不
可抗力风险等风险因素而影响预期收益的可能性等。
(二)风险控制措施
1、公司已严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关制度的要求,制定
了《委托理财管理制度》,对公司委托理财的原则、审批权限和决策程序、内部
日常管理和报告程序、监督和风险防控、信息披露义务等方面作了相应规定。同
时公司将关注市场,加强投资前的市场及产品分析,严格执行内部有关管理制度
规定,严控风险。
2、计划财务部为公司及子公司委托理财的日常管理部门,负责投资前论证、
投资期间的管控及投资后的账务处理等工作,并监督委托理财活动的执行进展,
落实各项风险控制措施。如发现委托理财出现异常情况,公司将及时采取有效措
施回收资金,避免或减少公司损失。
3、委托理财情况由公司内审部门进行日常监督,定期对公司委托理财的进
展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
4、独立董事有权对委托理财情况进行检查。独立董事应对提交董事会审议
的委托理财事项发表独立意见。
5、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。
三、投资对公司的影响
公司目前经营情况正常,财务状况稳健,现金流量充沛。在充分保障公司日
常经营性资金需求、不影响公司正常经营活动并有效控制风险的前提下,使用部
分自有资金进行委托理财,能够提高公司资金的使用效率,获得一定的投资收益,
符合公司及全体股东的利益。
公司将依据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、
《企业会计准则第 39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第 37 号-金融工具
列报》等会计准则的要求,进行会计核算及列报。在年度报告中的会计核算方式
以公司审计机构意见为准。
四、截至本公告日,公司未到期的理财产品情况
单位:万元
序 产品 投资金 起息日/ 年预期收益
产品名称 销售机构 受托机构 到期日
号 类型 额 生效日 率%
中金鑫益 1 号集合资 资管 2023.02 每三个月可 按产品净值
1 中金财富 中金公司 300
产管理计划 计划 .07 赎 计算收益
长江证券收益凭证 收益 2023.02
2 长江证券 长江证券 3000 2023.11.14 3.10%
长江宝 1677 号 凭证 .15
平安信托周周成长 平安信托
信托 2023.03 3.25%+超额
3 债券投资集合资金 华泰证券 有限责任 2000 每周三可赎
计划 .02 收益
信托计划 公司
中信期货-粤湾 2 号 中信期货 资管 2023.04 3.4%+超额收
4 中信证券 2000 每周二可赎
集合资产管理计划 有限公司 计划 .06 益
每 273 天起
进入开放期
国投泰康信托招福 国投泰康 (开放期期
信托 2023.04
5 宝 C 款理财 11 号集 广发证券 信托有限 3000 间可赎回, 4.30%
计划 .11
合资金信托计划 公司 开放期原则
上不超过 20
个交易日)
长江资管乐享半年 长江证券
资管 2023.04 每 6 个月可 4.3%+超额收
6 盈 1 号集合资产管理 长江证券 (上海)资 3000
计划 .26 赎 益
计划 产管理有
限公司
安信证券添添益 2 号 资管 2023.05 4.1%+超额收
7 安信证券 安信证券 1000 2023.11.13
集合资产管理计划 计划 .09 益
每 182 天起
进入开放期
国投泰康信托招福 国投泰康 (开放期期
信托 2023.05
8 宝 B 款理财 3 号集合 广发证券 信托有限 2000 间可赎回, 4.00%
计划 .11
资金信托计划 公司 开放期原则
上不超过 20
个交易日)
中信期货-粤湾 4 号 中信期货 资管 2023.05 3.4%+超额收
9 中信证券 3000 每周一可赎
集合资产管理计划 有限公司 计划 .16 益
长江证券
长江资管乐享月月 30 天后每周
(上海)资 资管 2023.05 3.2%+超额收
10 盈 3 号集合资产管理 长江证券 500 二至周四可
产管理有 计划 .27 益
计划 赎
限公司
90 个自然日
长江证券 后每个开放
长江资管乐享季季
(上海)资 资管 2023.06 日可赎(开 3.7%+超额收
11 盈 2 号集合资产管理 长江证券 500
产管理有 计划 .07 放日为每个 益
计划
限公司 自然周周一
至周三)
云南信托-国泰君安 云南国际
信托 2023.07
12 天盈宝稳健 1 期集合 国泰君安 信托有限 800 2023.11.20 3.70%
计划 .04
资金信托计划 公司
中信证券信信向荣 1
资管 2023.07 4.0%+超额收
13 号集合资产管理计 中信证券 中信证券 2000 每周二可赎
计划 .12 益
划
银河金汇
银河盛汇尊享 3 号集 证券资产 资管 2023.07 4.2%+超额收
14 银河证券 3000 2024.01.08
合资产管理计划 管理有限 计划 .13 益
公司
每 182 天起
进入开放期
国投泰康信托招福 国投泰康 (开放期期
信托 2023.07
15 宝 B 款理财 9 号集合 广发证券 信托有限 3000 间可赎回, 4.00%
计划 .13
资金信托计划 公司 开放期原则
上不超过 20
个交易日)
上海国泰 2023 年 8 月
国泰君安私客尊享
君安证券 资管 2023.07 2 日之后的 4.3%+超额收
16 FOF2090 号单一资产 国泰君安 1000
资产管理 计划 .31 每周一且为 益
管理计划
有限公司 工作日可赎
云南信托-国泰君安 云南国际 首个赎回日
信托 2023.08
17 天盈宝稳健 1 期集合 国泰君安 信托有限 3000 为 2023 年 3.70%
计划 .08
资金信托计划 公司 11 月 20 日
中信期货-粤湾 2 号 中信期货 资管 2023.08 3.4%+超额收
18 中信证券 3000 每周二可赎
集合资产管理计划 有限公司 计划 .09 益
中信证券信信向荣 1
资管 2023.08 4.0%+超额收
19 号集合资产管理计 中信证券 中信证券 2000 每周二可赎
计划 .23 益
划
每 182 天起
进入开放期
国投泰康信托招福 国投泰康 (开放期期
信托 2023.08
20 宝 B 款理财 11 号集 广发证券 信托有限 1000 间可赎回, 3.90%
计划 .24
合资金信托计划 公司 开放期原则
上不超过 20
个交易日)
银河金汇
银河水星 6 集合资产 证券资产 资管 2023.09 4.0%+超额收
21 银河证券 3000 2024.03.06
管理计划 管理有限 计划 .07 益
公司
华泰证券
华泰如意宝 10 号资 (上海)资 资管 2023.09
22 华泰证券 3000 2024.03.19 3.6%-5.0%
产管理计划 产管理有 计划 .12
限公司
上海国泰 2024 年 3 月
国泰君安私客尊享
君安证券 资管 2023.09 27 日之后的 4.3%+超额收
23 FOF2095 号单一资产 国泰君安 1500
资产管理 计划 .26 每周一且为 益
管理计划
有限公司 工作日可赎
长江期货-永安药业 双方协商一
资管 2023.09 4.2%+超额收
24 债券单一资产管理 长江期货 长江期货 100 致后随时可
计划 .26 益
计划 赎
每 273 天起
进入开放期
国投泰康信托招福 国投泰康 (开放期期
信托 2023.10
25 宝 C 款理财 2 号集合 广发证券 信托有限 2000 间可赎回, 4.00%
计划 .12
资金信托计划 公司 开放期原则
上不超过 20
个交易日)
长江证券
长江资管乐享半年
(上海)资 资管 2023.10 每 6 个月可 4.0%+超额收
26 盈 2 号集合资产管理 长江证券 3000
产管理有 计划 .18 赎 益
计划
限公司
长江期货-永安药业 双方协商一
资管 2023.10 4.2%+超额收
27 债券单一资产管理 长江期货 长江期货 5000 致后随时可
计划 .17 益
计划 赎
中国对外
外贸信托-中金鑫安
经济贸易 信托 2023.10
28 131 号集合资金信托 中金财富 500 2023.11.28 3.00%
信托有限 计划 .19
计划
公司
银河金汇
银河盛汇尊享 3 号集 证券资产 资管 2023.10 4.0%+超额收
29 银河证券 3000 2024.04.15
合资产管理计划 管理有限 计划 .19 益
公司
累计未到期余额 60200.00
截 至 公 告 日 , 使 用 自 有 闲 置 资 金 购 买 理 财 产 品 尚 未 到 期 的 金 额 约为
60200.00 万元,占最近一期经审计净资产的 29.84%,未超过公司董事会授权额
度。
公司、雅安投资及凌安科技与上述委托理财销售机构、受托机构均不存在关
联关系,因此上述购买理财产品的交易均不构成关联交易。
五、备查文件
1、公司第六届董事会第十六次会议决议;
2、理财产品的业务凭证、理财产品说明书等。
特此公告。
潜江永安药业股份有限公司
董 事 会
二○二三年十月十九日