宜宾天原集团股份有限公司
2023 年度上半年募资资金存放与实际使用情况的专项报告

一、募资资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准宜宾天原集团股份有限公

司非公开发行股票的批复》(证监许可[2023]51 号) 同意注册，公司

向特定对象发行 A 股股票不超过 304,534,236 股新股。根据投资者认

购情况，公司本次非公开发行股票 286,532,951 股，发行价格为每股

6.98 元，募集资金总额为人民币 1,999,999,997.98 元，扣除各项不

含税发行费用合计人民币 15,111,819.25 元(不含增值税)，实际募集

资金净额为人民币 1,984,888,178.73 元。上述募集资金于 2023 年 3

月 13 日到账，信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)已对上述募集

资金到位情况进行了验证并出具 XYZH/2023CDAA5B0028 号《非公开发

行股票募集资金验资报告》。

     截止 2023 年 6 月 30 日，本公司于 2023 年上半年已使用募集资

金人民币 79,454.72 万元，累计使用募集资金总额人民币 79,454.72

万元(包括以募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金人民币

24,762.34 万元)，2023 年上半年收到募集资金利息收入扣减手续费

净额为人民币 685.70 万元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费

净 额 为 人 民 币 685.70 万 元 ， 尚 未 使 用 募 集 资 金 余 额 为 人 民 币

119,719.80 万元。


二、募资资金管理情况
    为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华

人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行

股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公

司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

（2022 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

——主板上市公司规范运作》（2022 年修订）等有关法律、法规和

规范性文件的规定，结合实际情况，制定了《宜宾天原集团股份有限

公司募集资金使用管理办法》，并严格按照该办法存放、使用、管理

募集资金。

    本公司与保荐机构东方证券承销保荐有限公司(以下简称“东方

投行”或“保荐机构”)及交通银行股份有限公司宜宾分行、大连银

行股份有限公司成都分行、中国农业银行股份有限公司宜宾翠屏支行、

中国邮政储蓄银行股份有限公司宜宾市分行签订了《募集资金三方监

管协议》。针对不同的募投项目实施主体，本公司及本公司之子公司

宜宾天原锂电新材有限公司与东方投行分别同中国邮政储蓄银行股

份有限公司宜宾市分行、交通银行股份有限公司宜宾分行签订了《募

集资金三方监管协议》。本公司及本公司之子公司宜宾天原科创设计

有限公司与东方投行同中国农业银行股份有限公司宜宾分行签订了

《募集资金三方监管协议》。前述协议与深圳证券交易所《募集资金

三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

    2023 年 4 月 27 日，本公司第八届董事会第三十一次会议审议通

过了《关于使用募集资金向子公司借款及增资实施募投项目的议案》，
同意本公司使用募集资金向全资子公司宜宾天原锂电新材有限公司

借款及增资，向全资子公司宜宾天原科创设计有限公司增资，用于募

集资金投资项目建设(详见《天原股份关于使用募集资金向子公司借

款及增资实施募投项目的公告》(公告编号:2023-035))。

    本公司对募集资金实行专户存储，截至 2023 年 6 月 30 日，尚未

使用的募集资金存放专项账户的余额如下:

                                                         单位：人民币万元
      募资资金专户开户行                 账号               存款方式     余额
 大连银行股份有限公司成都分行       116720000002082            -         销户


中国农业银行股份有限公司宜宾分     22494101040017880           -         销户
              行

中国邮政储蓄银行股份有限公司宜    951003010014919091           -         销户
        宾市临港支行
 交通银行股份有限公司宜宾分行    592592490013000079906      协定存款    209.43


 交通银行股份有限公司宜宾分行    592592490013000079830      协定存款   45,746.36


中国农业银行股份有限公司宜宾分     22494101040017898        协定存款   16,730.48
              行

中国邮政储蓄银行股份有限公司宜    951006010014828968        协定存款   50,540.82
        宾市临港支行

中国邮政储蓄银行股份有限公司宜    951006031000040715         保证金    1,017.21
        宾市临港支行

 交通银行股份有限公司宜宾分行    592899999703000001543       保证金    5,475.50




三、2023 年上半年募资资金的实际使用情况

    （一）募资资金投资项目的资金使用情况
    2023 年上半年，本公司募资资金使用情况详见附表 1《募集资金

使用情况对照表》。

    （二）募资资金投资项目先期投入及置换情况

    2023 年 6 月 29 日，本公司第八届董事会第三十三次会议、第八

届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已

投入募投项目自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金

24,762.34 万元置换预先投入募投项目的自筹资金，预先投入募投项

目的自筹资金中以承兑汇票支付但在募集资金到账之日起 6 个月内

到期的部分 6,461.77 万元待银行承兑汇票到期承付后以募集资金置

换。上述议案已经公司监事会、独立董事审议通过，公司保荐机构东

方投行出具了核查意见，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

出具《宜宾天原集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资

项目情况鉴证报告》(XYZH/2023CDAA5F0054) 。

    （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    2023 年上半年，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资

金的情况。

    （四）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况

    2023 年 3 月 31 日，本公司召开第八届董事会第三十次会议审议

通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在

不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金

安全的情况下，使用不超过人民币 150,000.00 万元(含本数)的闲置

募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个
月内有效。(详见《天原股份关于使用暂时闲置募集资金进行现金管

理的公告》(公告编号:2023-022))

    2023 年上半年度，在不影响公司募集资金正常使用及募集资金

项目正常建设的情况下，本公司将非公开发行股票募集资金的存款余

额以协定存款方式存放。

    （五）变更募投项目的资金使用情况

    2023 年上半年度，本公司不存在变更募投项目的情况。

    （六）募集资金使用及披露中存在的问题

    公司董事会对募集资金使用及披露严格按照《中华人民共和国公

司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管

理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第

2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司

规范运作》（2022 年修订）等相关法律、法规的规定和要求及公司

制定的《募集资金使用管理办法》执行，及时、真实、准确、完整披

露募集资金的使用及存放情况，不存在违规情况。




                              宜宾天原集团股份有限公司董事会

                                             2023 年 8 月 31 日
附件 1

                                                募集资金使用情况对照表
                                                                                                                         单位：万元

 募集资金总额                                                                             本年度投入募集资
                                                                 198,488.82                                                79,454.72
                                                                                          金总额
 报告期内变更用途的募集资金总额                                         0
                                                                                          已累计投入募集资
 累计变更用途的募集资金总额                                             0                                                  79,454.72
                                                                                                金总额
 累计变更用途的募集资金总额比例                                         0

                                                                                                                                       项目
                                                                                          截至期末                                     可行
                         是否已                                                                      项目达到
                                   募集资金                                 截至期末累    投资进度              本报告                 性是
 承诺投资项目和超募资    变更项                 调整后投资   本报告期投                              预定可使               是否达到
                                   承诺投资                                 计投入金额    (%) (3)               期实现                 否发
       金投向            目(含部                 总额(1)       入金额                                用状态日               预计效益
                                     总额                                       (2)           ＝                的效益                 生重
                         分变更)                                                                         期
                                                                                          (2)/(1)                                      大变
                                                                                                                                         化
 1．年产 10 万吨磷酸铁
                           否      128,000.00   128,000.00    25,643.84       25,643.84   20.03%     尚未完成   不适用        不适用    否
 锂正极材料生产
 2.研发检测中心建设项
                           否      17,000.00    17,000.00      322.06          322.06      1.89%     尚未完成   不适用        不适用    否
 目
 3.偿还银行贷款            否      53,488.82    53,488.82     53,488.82       53,488.82   100.00%     不适用    不适用        不适用    否
 合计                              198,488.82   198,488.82    79,454.72       79,454.72   40.03%        -         -             -
未达到计划进度或 预计
收益的情况和原因(分具                                                           无
体项目)
项目可行性发生重大变
                                                                     项目可行性未发生重大变化
化的情况说明
超募资金的金额、用途
                                                                          项目无超募资金
    及使用进展情况
募集资金投资项目实施
                                                                        报告期内未发生变更
      地点变更情况
募集资金投资项目实施
                                                                        报告期内未进行调整
      方式调整情况
募集资金投资项目先期
                                             详见本专项报告 “三、（二）募资资金投资项目先期投入及置换情况”相关内容。
  投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
                                                                                无
  充流动资金情况
用闲置募集资金进行现
                                        详见本专项报告 “三、（四）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况”相关内容。
    金管理情况
项目实施出现募集资金
                                                    公司募集资金投资项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
  节余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
                                                             资金用途未变更，存放于募集资金专用账户。
      途及去向
募集资金使用及披露中    公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，同时及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放与使用情况的
存在的问题或其他情况                                      相关信息，不存在募集资金使用及管理的违规情形。