2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告



证券代码：002398           证券简称：垒知集团              公告编号：2023-068
债券代码：127062           债券简称：垒知转债



                      垒知控股集团股份有限公司

         2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


    特别提示：

    股票代码：002398         股票简称：垒知集团
    债券代码：127062         债券简称：垒知转债
    转股价格：7.68 元/股
    转股起始时间：2022 年 10 月 27 日
    转股截止时间：2028 年 4 月 20 日



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，垒知控股集团股份有限公司（以下简称“垒知集团”或
“公司”）就 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况及公司股本变动情况公告
如下：

     一、可转换公司债券发行上市情况

    （一）可转债发行情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]409 号”文核准，公司于 2022
年 4 月 21 日公开发行了 396.30 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 39,630.00 万元。

    经深圳证券交易所“深证上[2022]473 号”文同意，公司公开发行的 39,630.00
万元可转换公司债券于 2022 年 5 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称 “垒知
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转债”，债券代码“127062”。

    （二）可转债转股价格调整情况

    根据中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关 规定及
《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，
公司本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 7.82 元/股。

    根据公司 2021 年年度股东大会决议，公司实施了 2021 年年度权益分派方
案：以公司 2022 年 4 月 28 日总股本 720,230,406 股为基数，向全体股东每 10 股
派现金 0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。根据相关规定，
“垒知转债”转股价格调整为 7.74 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 8 日
起生效。

    根据公司 2021 年年度股东大会决议，公司回购注销了已离职的原激励对象
宋秀华、邱聪、张宝兰、潘皓、李乐民已获授但尚未解除限售的 771,000 股限制
性股票，以及因第一个解除限售期解除限售条件未成就，回购注销其他 59 名激
励对象已获授但尚未解除限售的 2,869,200 股限制性股票。根据相关规定，“垒知
转债”转股价格调整为 7.75 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 27 日起生
效。

       根据公司 2022 年年度股东大会决议，公司将实施 2022 年年度权益分派方
案：以公司 2023 年 3 月 24 日总股本 716,545,842 股为基数，向全体股东每 10 股
派发现金股利人民币 0.80 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。
根据相关规定，垒知转债转股价格将调整为 7.67 元/股，调整后的转股价格自 2023
年 5 月 12 日起生效。

    根据公司 2022 年年度股东大会决议，公司回购注销了已离职的原激励对象
蔡素娟已获授但尚未解除限售的 60,900 股限制性股票，以及因第二个解除限售
期解除限售条件未成就，回购注销其他 55 名激励对象已获授但尚未解除限售的
2,764,800 股限制性股票。根据相关规定，“垒知转债”转股价格调整为 7.68 元/
股，调整后的转股价格自 2023 年 9 月 15 日起生效。

    二、“垒知转债”转股及股本变动情况

    2023 年第三季度，“垒知转债”因转股可转债金额减少 3,000.00 元（30 张），
转股数量为 390 股。截至 2023 年 9 月 28 日，“垒知转债”累计完成转股 39,932
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股，“垒知转债”剩余可转债金额为 395,991,100.00 元（3,959,911 张）。

    公司 2023 年第三季度股本变动情况如下：

                       本次变动前                                     本次变动后
                  （2023 年 6 月 30 日）    股份变动数量        （2023 年 9 月 28 日）
   股份类别
                                 比例           （股）                            比例
                  数量（股）                                   数量（股）
                                 （%）                                           （%）

一、限售条件流 134,729,542          18.81        -2,825,700 131,903,842              18.48
通股/非流通股

高管锁定股        128,217,442       17.90                  0 128,217,442             17.97

股权激励限售股      6,512,100        0.91        -2,825,700       3,686,400           0.52

二、无限售条件 581,717,506          81.19              +390 581,717,896              81.52
流通股

三、总股本        716,447,048     100.00         -2,825,310 713,621,738            100.00

    三、其他

    投资者如需了解“垒知转债”的其他相关内容，敬请查阅公司于 2022 年 4
月 19 日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《垒知控股集团股份有限
公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

    联系部门：垒知集团证券与投资部

    联系电话：0592-2273752

    四、备查文件

    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2023 年 9 月 28 日“垒
知集团”《发行人股本结构表》；

    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2023 年 9 月 28 日“垒
知转债”《发行人股本结构表》。



     特此公告。
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 垒知控股集团股份有限公司董事会

        二〇二三年十月十日