证券代码：002791        证券简称：坚朗五金   公告编号：2023-042




                   广东坚朗五金制品股份有限公司
       关于2021年股票期权激励计划第一个行权期到
           期未行权股票期权进行注销的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年

6 月 20 日分别召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次

会议，审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期到期

未行权股票期权进行注销的议案》。现将相关事项公告如下：

    一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况

    （一）2021 年 4 月 7 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，

审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要

的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>

的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议

案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见。

    （二）2021 年 4 月 7 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，

审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要

的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>

的议案》《关于核实<2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议


                                 1/6
案》。

    （三）2021 年 4 月 16 日至 2021 年 4 月 25 日，公司对本激励计

划确定的激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，公司监

事会未收到任何异议，无反馈记录。2021 年 4 月 30 日，公司披露《监

事会关于 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及

核查意见》《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人和激励

对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    （四）2021 年 5 月 7 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议

通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议

案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议

案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

    （五）2021 年 6 月 9 日，公司分别召开第三届董事会第十七次

会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整 2021 年股

票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期

权的议案》，独立董事已就相关议案发表了独立意见。

    （六）2021 年 6 月 18 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激

励计划首次授予登记完成的公告》，授予登记人数为 1697 人，授予

登记数量为 543.40 万份。

    （七）2022 年 7 月 6 日，公司分别召开第四届董事会第三次会

议和第四届监事会第三次会议，审议通过《关于 2021 年股票期权激

励计划注销部分股票期权的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划

调整首次授予行权价格的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首


                               2/6
次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。

    （八）2023 年 6 月 20 日，公司分别召开第四届董事会第八次会

议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于 2021 年股票期权激

励计划第一个行权期到期未行权股票期权进行注销的议案》《关于

2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销股票

期权的议案》，独立董事已就相关议案发表了独立意见。



    二、本次股票期权注销情况

    根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要相关规

定，本次股票期权的第一个行权期为自股票期权首次授予登记完成之

日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 24 个月内

的最后一个交易日当日止，在上述约定期间内未申请行权的或因未达

到行权条件而不能申请行权的当期股票期权，公司将按本激励计划的

规定办理注销。

    截至 2023 年 6 月 16 日，公司 2021 年股票期权激励计划第一个

行权期已届满。1648 位激励对象所持有的第一个行权期实际可行权

的股票期权未行权，共计 106.4966 万份；81 位激励对象因个人原因

离职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的全部股票期权

不得行权，共计 16.8336 万份。上述共计 123.3302 万份股票期权，

约占公司目前总股本的 0.38%，将由公司注销。



    三、本次股票期权注销事项对公司的影响


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    本次公司注销部分股票期权的事项不会对公司的财务状况和经

营成果产生重大影响，也不会对公司管理团队的积极性和稳定性产生

较大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造

价值。



    四、独立董事意见

    独立董事认为：公司注销 2021 年股票期权激励计划第一个行权

期已届满但尚未行权的股票期权，以及第一个行权期间因个人原因离

职的人员其已获授但尚未行权的全部股票期权的事项，符合《上市公

司股权激励管理办法》《2021 年股票期权激励计划（草案）》等有

关规定，不会影响本激励计划继续实施，不会影响公司持续经营，且

在公司 2020 年年度股东大会授权董事会决策的事项范围内，未侵犯

公司及全体股东的利益。

    综上，同意公司按照相关规定办理本次股票期权注销事项。



    五、监事会意见

    监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年股票

期权激励计划（草案）》等有关规定，公司拟相应注销 2021 年股票期

权激励计划第一个行权期已届满但尚未行权的股票期权，以及第一个

行权期间因个人原因离职的人员其已获授但尚未行权的全部股票期

权的事项。本次股票期权注销事项不会影响本激励计划的继续实施和

公司的持续经营，且在公司 2020 年年度股东大会授权董事会决策的


                              4/6
事项范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情形。



       六、法律意见书的结论性意见

       北京国枫律师事务所认为：本次注销已经取得了必要的批准与授

权，本次注销事由符合《管理办法》、公司《2021 年股票期权激励

计划（草案）》的相关规定。



       七、独立财务顾问报告的结论性意见

       深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：公司本次注销部分股票

期权事项已经履行必要的审批程序和信息披露义务，符合《管理办

法》、公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等有关

规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。



       八、备查文件

       （一）第四届董事会第八次会议决议；

       （二）第四届监事会第八次会议决议；

       （三）独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意

见；

       （四）《北京国枫律师事务所关于广东坚朗五金制品股份有限公

司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件未

成就及注销股票期权暨注销第一个行权期已到期未行权的股票期权

相关事项的法律意见书》；


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    （五）《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于广东坚朗五金制

品股份有限公司注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的独立

财务顾问报告》。



    特此公告




                         广东坚朗五金制品股份有限公司董事会

                                     二○二三年六月二十二日




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