新雷能:关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的公告2023-08-19
证券代码:300593 证券简称:新雷能 公告编号:2023-064
北京新雷能科技股份有限公司
关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京新雷能科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2023 年 8
月 17 日召开第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十八次
会议,审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》。现将有关事项说明如下:
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
(一)2020 年 10 月 22 日,公司第四届董事会第二十九次会议
审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》等议案,公司第四届监事会第二十六次会议审议通过
上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示,公示
期满后,监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并
对公示情况进行了说明,公司独立董事就本次股权激励计划是否有利
于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表
了独立意见。
(二)2020 年 11 月 11 日,公司 2020 年第三次临时股东大会审
议并通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准,董
事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制
性股票,并办理授予所必需的全部事宜。
(三)2020 年 12 月 3 日,公司第四届董事会第三十一次会议和
第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于
向激励对象首次授予限制性股票的议案》,公司独立董事对此发表了
独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日符合相
关规定。
(四)2021 年 8 月 9 日,公司第五届董事会第八次会议和第五
届监事会第八次会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计
划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留
限制性股票的议案》,监事会发表了同意的意见,公司独立董事对此
发表了独立意见。
(五)2021 年 12 月 6 日,公司召开第五届董事会第十一次会议
和第五届监事会第十一次会议,审议通过了《关于 2020 年限制性股
票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成
就的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的
议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见,监事会对 2020 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期的
归属名单进行核实并发表核查意见。
(六)2022 年 8 月 24 日,公司召开第五届董事会第十九次会议
和第五届监事会第十八次会议,审议通过了《关于调整 2020 年限制
性股票激励计划相关事项的议案》、《关于 2020 年限制性股票激励计
划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分
已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对上
述议案发表了独立意见,监事会对 2020 年限制性股票激励计划预留
部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
(七)2022 年 12 月 9 日,公司召开第五届董事会第二十四次会
议和第五届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于 2020 年限制
性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第二个归属期归属条
件成就的议案》、《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已
授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对上述
议案发表了独立意见,监事会对 2020 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一类激励对象第二个归属期的归属名单及首次授予部分第
二类激励对象第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
(八)2023 年 8 月 17 日,公司召开第五届董事会第三十次会议
和第五届监事会第二十八次会议,审议通过了《关于调整 2020 年限
制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于 2020 年限制性股票激励
计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部
分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对
上述议案发表了独立意见,监事会对 2020 年限制性股票激励计划预
留部分第二个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
二、调整事由及调整结果
2023 年 5 月 15 日,公司 2022 年度股东大会审议通过了 2022 年
年度权益分派方案,以公司总股本 413,796,402 股为基数,向全体股
东每 10 股派 1.200000 元人民币现金,同时,以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 3 股。2023 年 5 月 18 日,公司发布了 2022 年年度权
益分派实施公告,确定权益分派股权登记日为:2023 年 5 月 25 日,
除权除息日为:2023 年 5 月 26 日。
根据公司股权激励计划的规定,应对公司股权激励计划授予/归
属价格及授予权益数量进行调整。
(一)授予/归属价格的调整
分红、资本公积转增股本:
P=(P0-V)/(1+n)
P0为调整前的授予/归属价格;V为每股的派息额;n为每股的资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率;P为调整后的授
予/归属价格。
首次授予价格=(4.96-0.12)/(1+0.3)=3.72元/股,则首次授
予/归属价格由4.96元/股调整为3.72元/股
预留授予价格=(17-0.12)/(1+0.3)=12.98元/股,则预留授
予/归属价格由17.00元/股调整为12.98元/股
(二)授予权益数量的调整
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q=Q0×(1+n)
其中:Q0 为调整前的限制性股票数量;n为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细的比率(即每股股票经转增、送股或
拆细后增加的股票数量);Q为调整后的限制性股票数量。
首 次 已 授 予 尚 未 归 属 的 限 制 性 股 票 数 量 =325.0106 ×
(1+0.3)=422.5137万股
预 留 已 授 予 尚 未 归 属 的 限 制 性 股 票 数 量 =31.78 ×
(1+0.3)=41.3140万股
根据公司2020年第三次临时股东大会的授权,本次调整属于授权
范围内事项,经公司董事会通过即可,无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2020 年限制性股票激励计划授予价格及授予权益数
量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事的意见
公司本次调整事项,符合《上市公司股权激励管理办法》等相关
法律、法规、规范性文件以及公司股权激励计划的规定,且本次调整
已取得股东大会授权、履行了必要的程序。因此,我们一致同意公司
对 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的调整。
五、监事会的意见
经审核,监事会认为:由于公司实施了 2022 年年度权益分派方
案,根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性
文件以及公司股权激励计划的规定,公司对 2020 年限制性股票激励
计划授予价格及授予权益数量进行了调整,此次调整符合股权激励计
划以及相关法规的规定,不存在损害股东利益的情况。
六、律师法律意见书的结论意见
律师认为:
(一)截至本《法律意见书》出具之日,公司本次激励计划本次
调整、本次归属以及本次作废相关事项已履行现阶段必要的批准与授
权程序,符合《公司法》《证券法》《管理办法》等现行法律、法规、
规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
(二)公司本次调整相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办
法》等现行法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
(三)公司本次归属相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办
法》等现行法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
(四)公司本次作废相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办
法》等现行法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
七、备查文件
1、公司第五届董事会第三十次会议决议;
2、公司第五届监事会第二十八次会议决议;
3、公司独立董事关于第五届董事会第三十次会议相关事项的独
立意见;
4、《法律意见书》。
特此公告。
北京新雷能科技股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 18 日