兴业证券股份有限公司
关于浙江美力科技股份有限公司
2022 年度持续督导度跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：美力科技
保荐代表人姓名：王志 联系电话：021-20370689
保荐代表人姓名：陆晓航 联系电话：021-20370689
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是。已经按照相关要求督导公司建
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 立健全《募集资金管理办法》、《内
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 部控制制度》、《内部审计制度》、
度、关联交易制度） 《关联交易决策制度》等规章制
度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 7次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 4次
（2）列席公司董事会次数 8次
（3）列席公司监事会次数 8次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次,保荐机构于 2022 年 12 月 29
日对上市公司进行了现场检查，并
提交了现场检查报告
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 （一）关注公司业绩变动原因
2022 年 1-9 月，美力科技实现营业
收入 76,174.51 万元，同比增长
38.16%；归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润-
1,271.71 万元,同比下降 146.79%，
公司盈利能力下降较大，主要受宏
观经济影响、汽车行业景气度、大
宗原材料价格高位和子公司北京
大圆及江苏大圆亏损影响。
保荐机构已提请公司管理层关注
业绩下滑的情况及导致业绩下滑
的因素，积极采取有效应对措施加
以改善，同时按照相关规定要求履
行信息披露义务，保荐机构将本着
勤勉尽责的态度对公司上述情况
进行持续关注和督导，督促公司改
善经营业绩，切实回报全体股东。
（二）可转债已全部赎回
美力科技股票自 2022 年 6 月 27 日
至 2022 年 8 月 1 日已有 15 个交易
日收盘价格不低于当期转股价格
的 130%（含 130%）。根据《募集说
明书》的约定，已触发“美力转债”
的赎回条款。公司第四届董事会第
十八次会议审议通过了《关于提前
赎回“美力转债"的议案》，决定行
使公司可转债的提前赎回权利，对
2
赎回登记日登记在册的美力转债
全部赎回。自 2022 年 9 月 19 日
起，公司发行的“美力转债”(转债
代码 :123097)在深圳证券交易所
摘牌。
（三）美力科技重大资产重组签订
余款支付补充协议
美力科技已与重大资产重组交易
对手方韩国大圆、标的公司北京大
圆及江苏大圆签署补充协议，就因
员工公积金诉讼导致的股权转让
余款调整事项达成一致。上市公司
已于 2023 年 1 月 3 日向韩国大圆
支付扣除应由韩国大圆承担费用
后的股权转让款余款。至此，美力
科技针对本次重大资产重组事项
的价款支付义务已经履行完毕，股
权转让款已经结清。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
3
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 1、上市公司 ESG 相关法规及规范
运作要求
2、上市公司新规讲解
3、当前上市公司监管形势及案例
解析
4、沟通交流。就董事、监事、高级
管理人员提出的关于新规及规范
运作要点等方面的问题进行解答。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 --
2.公司内部制度的建立和 无 --
执行
3．“三会”运作 无 --
4.控股股东及实际控制人 不适用 --
变动
5.募集资金存放及使用 无 --
6.关联交易 无 --
7.对外担保 无 --
8.收购、出售资产 无 --
9.其他业务类别重要事项 无 --
（包括对外投资、风险投
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资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 --
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、业 报告期内，美力科技实现 保荐机构已持续督促上
务发展、财务状况、管理状 营业收入 10.87 亿元，与 市公司关注经营业绩，
况、核心技术等方面的重大 去 年 同 期 相 比 增 加 及时履行信息披露义
变化情况） 33.13%，实现归属于上市 务。
公司的股东净利润为-
3,763.23 万元，与去年同
期相比减少 270.38%，其
中，归属于上市公司股东
的扣除非经常损益后的净
利润为-5,682.38 万元，
与去年同期相比减少
537.33%。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1．首次公开发行前持股 5%以上股 是 不适用
东就持股意向和减持意向的承诺
2．发行人董事、监事、高级管理人 是 不适用
员就担任发行人董事、监事、高级
管理人员期间股份流通限制的承
诺
3．发行人、控股股东、实际控制人、 是 不适用
董事、监事、高级管理人员关于因
信息披露重大违规回购新股、购回
股份及赔偿损失的承诺
4.发行人控股股东、实际控制人、 是 不适用
董事、高级管理人员为保障公司首
次公开发行股票摊薄即期回报采
取填补措施能够得到切实履行，作
出的承诺
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5.发行人关于利润分配的承诺，承 是 不适用
诺公司的利润分配原则及决策机
制
6.公司控股股东、实际控制人章碧 是 不适用
鸿先生关于避免同业竞争的承诺
7.公司控股股东、实际控制人章碧 是 不适用
鸿关于减少及规范关联交易的承
诺
8.公司控股股东、实际控制人章碧 是 不适用
鸿关于避免资金占用的承诺
9.公司、公司控股股东、实际控制 是 不适用
人、董事、监事和高级管理人员对
招股说明书内容的真实、准确、完
整，作出的承诺
10.发行人控股股东、实际控制人、 是 不适用
董事、高级管理人员为保障公司向
不特定对象发行可转债摊薄即期
回报采取填补措施能够得到切实
履行，作出的承诺
11.公司、公司控股股东、实际控制 是 不适用
人、董事、监事和高级管理人员对
向不特定对象发行可转换公司债
券募集说明书内容的真实、准确、
完整，作出的承诺
12.公司控股股东、董事对于公司 是 不适用
资产重组后摊薄即期回报作出的
承诺
13.公司控股股东、董事、监事对于 是 不适用
公司资产重组实施完毕前不存在
减持计划的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
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1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 -
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江美力科技股份有限公司
2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
王志
保荐代表人（签字）：
陆晓航
兴业证券股份有限公司
二〇二三年五月十九日
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