中信建投证券股份有限公司关于
宁波江丰电子材料股份有限公司 2023 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：江丰电子
向不特定对象发行可转债保荐代表人姓名：韩勇 联系电话：021-68801569
向不特定对象发行可转债保荐代表人姓名：朱明强 联系电话：021-68801565
向特定对象发行股票保荐代表人姓名：杨逸墨 联系电话：021-68801584
向特定对象发行股票保荐代表人姓名：韩勇 联系电话：021-68801569
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次（事前审阅相关文件）
（2）列席公司董事会次数 0 次（事前审阅相关文件）
（3）列席公司监事会次数 0 次（事前审阅相关文件）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
1
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 3 月 28 日
创业板上市公司规范交易与关联交易
（3）培训的主要内容
事项的规则及要点
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.股份减持承诺（2017 年 6 月 15 日） 是 不适用
2.因信息披露重大违规涉及回购新股、赔偿
是 不适用
损失的承诺（2017 年 6 月 15 日）
3.因信息披露重大违规涉及赔偿损失的承
是 不适用
诺（2017 年 6 月 15 日）
4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺（2017
是 不适用
年 6 月 15 日）
5.分红承诺（2017 年 6 月 15 日） 是 不适用
6.避免同业竞争承诺（2017 年 6 月 15 日） 是 不适用
7.规范关联交易的承诺（2017 年 6 月 15 日） 是 不适用
8.关于社会保险、住房公积金的承诺（2017
是 不适用
年 6 月 15 日）
2
9.关于无证建筑物的承诺（2017 年 6 月 15
是 不适用
日）
10.其他承诺（2017 年 3 月 30 日） 是 不适用
11.关于所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限的承诺（2018 年 5 月 14 是 不适用
日）
12.关于因信息披露重大违规涉及赔偿损失
是 不适用
的承诺（2018 年 5 月 14 日）
13.关于所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限的承诺（2020 年 12 月 是 不适用
18 日）
14.关于填补被摊薄即期回报措施得以切实
是 不适用
履行的承诺（2020 年 12 月 21 日）
15.关于自愿不减持江丰电子股份的承诺函
是 不适用
（2021 年 11 月 19 日）
16.关于填补公司向特定对象发行股票摊薄
是 不适用
即期回报的承诺（2021 年 12 月 17 日）
17.关于所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限的承诺（2022 年 12 月 是 不适用
09 日）
18.关于公司向特定对象发行股票发行对象
关于所认购股份限售的承诺（2022 年 10 月 是 不适用
10 日）
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁波江丰电子材料股份有限
公司 2023 年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
韩 勇 朱明强
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
4
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁波江丰电子材料股份有限
公司 2023 年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
杨逸墨 韩 勇
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
5