东北证券股份有限公司
关于山东潍坊润丰化工股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：润丰股份
保荐代表人姓名：刘俊杰 联系方式：021-20361009
保荐代表人姓名：王振刚 联系方式：021-20361009
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 是
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
6 次，每月查阅募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数
专户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
0 次，计划下半年进行现
（1）现场检查次数
场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
1
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
0 次，计划下半年进行培
（1）培训次数
训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理
无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
2
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1.关于股份自愿锁定股份及减持意向的承诺 是 不适用
2.关于稳定股价的承诺 是 不适用
3.关于股份回购和股份买回的承诺 是 不适用
4.关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8.关于未能履行相关承诺事项的约束措施的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
11.对部分未办理产证房屋承担损失的承诺 是 不适用
12.关于对社会保险、住房公积金承担补缴义务的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2023 年 6 月 20 日，东北证券股份有限公司（以
下简称“东北证券”）收到中国证券监督管理委员
会作出的《行政处罚决定书》（行政处罚[2023]45
号），指出东北证券作为郑州华晶金刚石股份有限
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
公司 2016 年非公开发行股票项目保荐人，未按要
或者其保荐的公司采取监管措施的事项
求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金
及整改情况
管理中心（有限合伙）资金来源审慎核查；东北证
券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事
项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情
况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，
3
未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。东北证券出具
的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行
股票发行过程与认购对象合规性的报告》和 2016
年至 2018 年度相关持续督导及现场检查报告存在
虚假记载，决定对东北证券责令改正并给予警告、
没收保荐业务收入及处以罚款，对项目保荐代表人
给予警告并处以罚款。收到上述监管函件后，东北
证券已按照监管要求进行整改并启动内部问责程
序。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
刘俊杰 王振刚
东北证券股份有限公司
年 月 日
5