东吴证券股份有限公司关于
张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年半年度持续督
导跟踪报告
东吴证券股份有限公司对张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称
“海锅股份”或“公司”）2023 年半年度的持续督导跟踪报告如下：
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：海锅股份
保荐代表人姓名：尹宝亮 联系电话：0512-62938168
保荐代表人姓名：毕宇洪 联系电话：0512-62938168
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0次
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅募集资金专户银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文件
1
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
2
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否
公司及股东承诺事项 的原因及解
履行承诺
决措施
1、股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
2、稳定公司股价的预案 是 不适用
3、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺，以
是 不适用
及依法承担赔偿责任的承诺
4、填补被摊薄即期回报的措施 是 不适用
5、利润分配政策的承诺 是 不适用
6、避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于减少和避免关联交易的承诺 是 不适用
8、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
3
9、关于社会保险、住房公积金的承诺 是 不适用
10、关于股东信息披露的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
因 2022 年向特定对象发行股票项目
1.保荐代表人变更及其理由 于 2023 年 6 月完成，持续督导保荐
代表人由骆廷祺变更为毕宇洪
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或其保荐的发行人采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（此页无正文，系《东吴证券股份有限公司关于张家港海锅新能源装备股份有限
公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
尹宝亮 毕宇洪
东吴证券股份有限公司
年 月 日