证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2023-052
张家港海锅新能源装备股份有限公司
关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第 2 号——公告格式》的规定，张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称
“公司”）就 2023 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和到账时间
1、IPO 募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2590 号）和深圳证券交易
所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,060,000 股，发行价
为每股人民币 17.40 元，募集资金总额为人民币 366,444,000.00 元，扣除与发
行有关的费用人民币 39,660,046.62 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民
币 326,783,953.38 元。
2021 年 9 月 14 日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发
行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《张家港海锅新能源装备股份有
限公司新增注册资本实收情况的验资报告》（天衡验字[2021]00118 号）。
2、向特定对象发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司
向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕522 号）同意注册，并经
1
深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票募集资金总额为人民币
499,999,991.40 元，扣除发行费用人民币 12,037,849.73 元（不含税），实际
募集资金净额为人民币 487,962,141.67 元。
2023 年 6 月 7 日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定
对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《张家港海锅新能源装
备股份有限公司新增注册资本实收情况的验资报告》天衡验字[2023]00071 号）。
公司对上述募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在
银行签订《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用和余额情况
1、IPO 募集资金
截至 2023 年 6 月 30 日，公司 IPO 募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金到账金额 342,871,698.11
减：支付的发行费用 16,087,744.71
其中：使用募集资金置换预先支付的发行费用 930,556.61
减：对募集资金项目的投入 276,043,281.69
其中：使用募集资金置换预先投入募投项目 50,833,953.82
加：利息收入 762,142.14
理财产品到期收益 5,389,794.17
减：手续费 3,269.02
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金专户余额（含结构性存款） 56,889,339.00
其中：银行理财产品期末余额 30,000,000.00
2、向特定对象发行募集资金
截至 2023 年 6 月 30 日，公司向特定对象发行募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金到账金额 499,999,991.40
2
减：支付的发行费用 12,037,849.73
减：补流 88,003,780.98
加：利息收入 82,503.64
理财产品到期收益 0
减：手续费 56.00
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金专户余额（含结构性存款） 400,040,808.33
其中：银行理财产品期末余额 250,000,000.00
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律、法规和规范性文件要求，结合公司的实际情况，公司制定了《张家港海
锅新能源装备股份有限公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储
并严格履行使用审批手续。
（一）IPO 募集资金管理情况
2021 年 9 月，公司和保荐机构东吴证券股份有限公司分别与中国工商银行
股份有限公司张家港南丰支行、交通银行股份有限公司张家港南丰支行、江苏张
家港农村商业银行股份有限公司南丰支行签署了《募集资金三方监管协议》。公
司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，
募集资金监管协议的履行不存在问题。
（二）向特定对象发行募集资金管理情况
2023 年 6 月，公司及东吴证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国
农业银行股份有限公司张家港南丰支行、宁波银行股份有限公司张家港支行、中
国民生银行股份有限公司张家港支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议的履行不存在问题。
3
鉴于公司开设在中国民生银行股份有限公司张家港支行募集资金专户中的
资金根据募集资金用途 “补充流动资金项目” 在扣除相关发行费用后已全部用
于补充流动资金，公司于 2023 年 6 月 26 日注销该专户，公司与保荐机构东吴证
券股份有限公司及中国民生银行股份有限公司张家港支行签订的《募集资金三方
监管协议》相应终止。
（三）募集资金存储情况
1、截至 2023 年 6 月 30 日，IPO 募集资金银行专户存放情况如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 类型 余 额
中国工商银行股份有限公
1102028929000080288 活期存款 7,549,197.27
司张家港分行南丰支行
交通银行股份有限公司张
387670665013000094938 活期存款 18,837,196.11
家港南丰支行
张家港农村商业银行股份
8010188811768 活期存款 502,945.62
有限公司南丰支行
合 计 26,889,339.00
截至 2023 年 6 月 30 日，向特定对象发行募集资金银行专户存放情况如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 类型 余 额
中国农业银行股份有限公
10526301040022888 活期存款 55,018,586.11
司张家港南丰支行
宁波银行股份有限公司张
75120122000650264 活期存款 95,022,222.22
家港支行
中国民生银行股份有限公
639852254 活期存款 已销户
司张家港支行
合 计 150,040,808.33
2、为提高资金使用效益，合理利用资金，公司在不影响募投项目投资计划
和公司正常经营的情况下，利用暂时闲置募集资金适时购买保本型理财产品。
截至 2023 年 6 月 30 日，IPO 募集资金理财存款余额如下：
单位：人民币元
预期年化收
银行名称 产品 名称 类型 购买日 赎回日 余 额
益率
4
交通银行
股份有限
保本
公司张家 7 天通知存款 2023/4/24 — 1.80% 30,000,000.00
固收
港南丰支
行
合 计 30,000,000.00
截至 2023 年 6 月 30 日，向特定对象发行募集资金理财存款余额如下：
单位：人民币元
预期年化收
银行名称 产品 名称 类型 购买日 赎回日 余 额
益率
中国农业
银行张家 保本
单位定期存款 2023/6/29 2023/9/29 1.50% 120,000,000.00
港南丰支 固收
行
宁波银行
保本
张家港支 7 天通知存款 2023/6/29 — 1.55% 80,000,000.00
固收
行
张家港农
村商业银 保本
7 天通知存款 2023/6/29 — 1.10% 50,000,000.00
行南丰支 固收
行
合 计 250,000,000.00
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、IPO 募集资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目为“高品质锻造扩产及技术改造项
目”、“高端装备关键零组件精密加工项目”和“研发中心项目”。 截至 2023
年 6 月 30 日，公司 IPO 募集资金已支付 276,043,281.69 元，已签订合同尚未支
付的募投项目款项为 48,682,579.35 元，合计 324,725,861.04 元，占募集资金
净额的 99.37%。
本报告期内，公司实际使用募集资金 9,966.21 万元。募集资金使用情况详
见本报告附表 1《IPO 募集资金使用情况对照表》。
2、向特定对象发行募集资金使用情况
5
公司向特定对象发行股票募集资金投资项目为“年产 10 万吨风电齿轮箱锻
件自动化专用线项目”、“补充流动资金项目”。
本报告期内，募集资金使用情况详见本报告附表 2《向特定对象发行募集资
金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、IPO 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 10 月 13 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投
项目的自筹资金 5,083.40 万元及已支付发行费用的自筹资金 93.06 万元。截至
2023 年 6 月 30 日止，公司以募集资金置换预先投入募集资金项目及支付的发行
费用合计 5,176.46 万元。
2、向特定对象发行募集资金使用情况
公司于 2023 年 6 月 26 日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会
第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项
目的自筹资金 1,803.79 万元及已支付发行费用的自筹资金 61.34 万元。
截至 2023 年 6 月 30 日，该预先投入募集资金尚未置换。
（三）变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
1、IPO 募集资金尚未使用的资金用途和去向
6
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金存放在募集资金专户暂未使用的余额
为 人 民 币 26,889,339.00 元 ， 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 余 额 为 人 民 币
30,000,000.00 元。
2、向特定对象发行募集资金尚未使用的资金用途和去向
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金存放在募集资金专户暂未使用的余额
为 人 民 币 150,040,808.33 元 ， 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 余 额 为 人 民 币
250,000,000.00 元。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表：1、2023 年半年度 IPO 募集资金使用情况对照表
2、2023 年半年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表
特此公告。
张家港海锅新能源装备股份有限公司董事会
2023 年 8 月 25 日
7
附表 1：
2023 年半年度 IPO 募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度
投入募
募集资金总额 32,678.40 9,966.21
集资金
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已 累 计
投入募
累计变更用途的募集资金总额 0.00 27,604.33
集资金
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 总额
截至期 项目可
是否已变
募集资金 截 至 期 末 末 投 资 项目达到预定 行性是
承诺投资项 更 项 目 调 整 后 投 本年度投 本年度实 是 否 达 到
承诺投资 累 计 投 入 进度（%） 可使用状态日 否发生
目 （含部分 资总额（1） 入金额 现的效益 预计效益
总额 金额(2) (3) ＝ 期 重大变
变更）
(2)/(1) 化
高品质锻造
扩产及技术 否 16,000.00 16,000.00 5,142.68 15,532.98 97.08 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
改造项目
高端装备关
键零组件精 否 26,000.00 15,670.00 4,366.39 11,104.69 70.87 2024 年 6 月 不适用 不适用 否
密加工项目
8
研发中心项
否 3,000.00 1,008.40 457.15 966.66 95.86 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
目
合 计 45,000.00 32,678.40 9,966.21 27,604.33 84.47
部分项目计划进度调整情况的说明：①“高品质锻造扩产
及技术改造项目”原计划 2023 年 5 月达预定使用状态，现
调整至 2023 年 12 月。截至 2023 年 6 月 30 日，项目已投
入 15,532.98 万元，占投资总额的 97.08%，剩余 409.02 万
元已签订合同尚未支付；②“高端装备关键零组件精密加
工项目” 原计划 2023 年 5 月达预定使用状态，现调整至
2024 年 6 月。截至 2023 年 6 月 30 日，项目已投入 11,104.69
万元，占投资总额的 70.87%，剩余 4,417.50 万元已签订合
同尚未支付。主要原因系 2022 年受大环境影响，引进和购
置设备交付周期拉长，导致项目设备购置与建设进度整体
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
放缓。
项目预计收益情况的说明：“高品质锻造扩产及技术改造
项目” 有助于提升公司的锻造和粗加工能力，增加公司产
能；“高端装备关键零组件精密加工项目”有助于提升公
司的精加工能力，提高公司产品附加值；上述项目所实现
的效益体现在公司的整体业绩中，产生的效益无法单独核
算。“研发中心项目”有助于全面提升公司的研发和检测
水平，增强公司在市场上的核心竞争力，为公司未来的发
展提供技术保证，该项目不直接创造利润，无法单独核算
效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
9
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
公司于 2021 年 10 月 13 日召开第二届董事会第十七次会议
和第二届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使
用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的
募集资金投资项目先期投入及置换情况
自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入
募投项目的自筹资金 5,083.40 万元及已支付发行费用的自
筹资金 93.06 万元。
公司于 2021 年 10 月 13 日召开第二届董事会第十七次会议
和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用银
使用银行承兑汇票及自有资金支付募集资金投资项目资金并以募集资金等
行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换
额置换情况
的议案》，同意公司使用银行承兑汇票（或背书转让）支
付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
公司于 2023 年 6 月 26 日召开了第三届董事会第十一次会
议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整闲
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》将使用闲置
募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币
10
12,000 万元（含本数，下同）调整至 30,000 万元，使用期
限自第三届董事会第十一次会议审议通过之日起 12 个月内
有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并
同意授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项
投资决策权并签署相关合同及文件。
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司除使用募集资金购买结构
尚未使用的募集资金用途及去向 性存款 3,000.00 万元外，其余尚未使用的募集资金均存放
于募集资金专户。
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
且募集资金管理不存在其他违规情形。
注：除特别说明外，所有数值均保留两位小数，合计数与各加数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入造成。
11
附表 2：
2023 年半年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度
投入募
募集资金总额 48,796.21 8,800.38
集资金
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已 累 计
投入募
累计变更用途的募集资金总额 0.00 8,800.38
集资金
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 总额
截至期 项目可
是否已变
募集资金 截 至 期 末 末 投 资 项目达到预定 行性是
承诺投资项 更 项 目 调 整 后 投 本年度投 本年度实 是 否 达 到
承诺投资 累 计 投 入 进度（%） 可使用状态日 否发生
目 （含部分 资总额（1） 入金额 现的效益 预计效益
总额 金额(2) (3) ＝ 期 重大变
变更）
(2)/(1) 化
年产 10 万吨
风电齿轮箱
否 40,000.00 40,000.00 2025 年 6 月 不适用 不适用 否
锻件自动化
专用线项目
补充流动资
否 10,000.00 8,796.21 8,800.38 8,800.38 100.05 已完成 不适用 不适用 否
金
合 计 50,000.00 48,796.21
12
截至 2023 年 6 月 30 日，募投项目均处在建设期，无对应
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
期间的承诺效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
公司于 2023 年 6 月 26 日召开了第三届董事会第十一次会
议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使
用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的
募集资金投资项目先期投入及置换情况 自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入
募投项目的自筹资金 1,803.79 万元及已支付发行费用的自
筹资金 61.34 万元。截至 2023 年 6 月 30 日，该预先投入
募集资金尚未置换。
公司于 2023 年 6 月 26 日召开了第三届董事会第十一次会
议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银
使用银行承兑汇票及自有资金支付募集资金投资项目资金并以募集资金等
行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换
额置换情况
的议案》，同意公司使用银行承兑汇票（或背书转让）支
付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
13
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
公司于 2023 年 6 月 26 日召开了第三届董事会第十一次会
议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整闲
置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》将使用闲置
募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 12,000 万元（含本数，下同）调整至 30,000 万元，使用期
限自第三届董事会第十一次会议审议通过之日起 12 个月内
有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并
同意授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项
投资决策权并签署相关合同及文件。
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司除使用募集资金购买结构
尚未使用的募集资金用途及去向 性存款 25,000.00 万元外，其余尚未使用的募集资金均存
放于募集资金专户。
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
且募集资金管理不存在其他违规情形。
注：除特别说明外，所有数值均保留两位小数，合计数与各加数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入造成。
14