证券代码：301069            证券简称：凯盛新材        公告编号：2023-064
债券代码：123233            债券简称：凯盛转债


                山东凯盛新材料股份有限公司
              第三届监事会第十九次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。


    一、会议召开及议案审议情况
    山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十九次会
议通知于 2023 年 12 月 25 日以电子邮件的形式发出，2023 年 12 月 28 日通过通
讯表决的方式召开，公司 3 名监事均参加了本次会议，会议的通知及召开符合
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《山东凯盛新材料股份有
限公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席张善民先生主持，经与会各
位监事认真讨论研究，审议通过了以下议案：
    （一）审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
    经审核，监事会认为：公司本次调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格
的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的要求及公司
《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）的相关规
定，且本次调整事项在公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围
内，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，监事会同意公司对本次激
励计划授予价格进行调整。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整 2022
年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2023-065）。
    （二）审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属条件成就的议案》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

                                     1
    详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2022 年限
制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》（公告编号：
2023-066）。
    （三）审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未
归属的限制性股票的议案》。
    1、公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予的第二类限制性股票激励对
象中共 23 名激励对象离职，根据《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》
《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》相关规定，离职人员已不符
合有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象资格，作废其全部已获授但尚
未归属的第二类限制性股票数量共 16.7 万股。
    2、共有 2 名激励对象因不满足个人层面绩效考核要求不能归属，2 名激励
对象因不能完全满足个人层面绩效考核要求不能完全归属，根据《2022 年度限
制性股票激励计划（草案）》《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
相关规定，对前述人员不能归属的限制性股票共计 2.46 万股不再递延至下期归
属并作废失效。
    综上，满足本次归属条件的激励对象合计 176 名，可归属限制性股票数量
合计为 51.81 万股，不能归属限制性股票合计 19.16 万股按照作废处理。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于作废 2022
年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：
2023-067）。
    （四）审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议
案》。
    经审核，监事会认为：公司本次使用向不特定对象发行可转换公司债券募集
资金置换已支付发行费用的自筹资金，有利于提高募集资金的使用效率，不存在
变相改变募集资金用途的情形，也不存在损害公司和股东特别是中小股东权益的
情形。本次置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板


                                    2
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公
司规范运作》及《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资
金置换已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-068）。
    （五）审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    公司监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募
集资金使用效率，不存在改变募集资金用途的情形，不会影响公司的主营业务的
正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情况，符合中国证监会、深圳证券
交易所的有关规定，同意公司按照审批通过的额度和期限使用暂时闲置募集资金
进行现金管理。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-069）。

    二、备查文件
    第三届监事会第十九次会议决议。
    特此公告。




                                              山东凯盛新材料股份有限公司
                                                         监 事 会
                                                    2023 年 12 月 29 日




                                     3