中信证券股份有限公司
关于西藏多瑞医药股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：多瑞医药
保荐代表人姓名：罗耸 联系电话：021-20262072
保荐代表人姓名：马晓露 联系电话：027-85355073
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
12 次，每月由银行独立提供对账
单至保荐机构，保荐机构每月查询公
（1）查询公司募集资金专户次数
司募集资金专户资金变动情况和大额
资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
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4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次（事前或事后审阅会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0 次（事前或事后审阅会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0 次（事前或事后审阅会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
1、公司 2022 年 1-9 月营业收入和
净利润均存在大幅下滑。
公司业绩大幅下滑主要受地方医
保到期调整、经济下行和产品价格下
降的叠加影响。公司在聚焦主业的同
时深挖渠道优势、拓展线上销售模式
和丰富产品管线，并稳步推进在研产
品的研发进程。对于公司未来的经营
情况，保荐机构将持续关注和督导。
2、公司部分募投项目的募集资金
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
使用进度较缓。其中，募投项目“年
况
产 1600 万袋醋酸钠林格注射液（三期）
项目”尚未开工建设，“新产品开发项
目”尚未使用募集资金。
由于项目实施的市场环境发生重
大变化，基于 2022 年公司经营实际，
结合 2022 年产销量情况，公司目前的
产能可以满足当前需求，盲目扩大产
能会对公司的经营产生较大压力。出
于谨慎投资考虑，“年产 1600 万袋醋
酸钠林格注射液（三期）项目”实施
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进展缓慢。公司于 2023 年 2 月 15 日
召开公司第一届董事会第二十次会
议、第一届监事会第十八次审议通过
《关于暂缓实施部分募投项目的议
案》，同意暂缓实施“年产 1600 万袋
醋酸钠林格注射液（三期）项目”。
公司于 2023 年 2 月 15 日召开公
司第一届董事会第二十次会议、第一
届监事会第十八次审议通过《关于变
更部分募投项目、新增募投项目实施
主体及使用募集资金向控股子公司出
资和提供借款实施募投项目的议案》，
对“新产品开发项目”的部分子项目
进行调整，并增加项目实施主体。截
至目前，“新产品开发项目”已根据研
发进度使用募集资金进行投入。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
中信证券关于多瑞医药 2021 年年
（2）报告事项的主要内容
报问询函的核查意见
中信证券已就多瑞医药 2021 年年
（3）报告事项的进展或者整改情况
报问询函相关问题进行核查及回复
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 1、受地方医保到期调整、经济下
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行和产品价格下降的叠加影响，公司
2022 年经营业绩出现大幅下滑。
2、由于项目实施的市场环境发生
重大变化，“年产 1600 万袋醋酸钠林
格注射液（三期）项目”已暂缓实施。
1、后续需持续关注公司业绩的恢
复情况。
（3）关注事项的进展或者整改情况 2、后续需持续关注公司募投项目
“年产 1600 万袋醋酸钠林格注射液
（三期）项目”的后续实施计划。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 6 日
结合《上市公司信息披露管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2020 年 12 月修订》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022
（3）培训的主要内容 年修订）》等法律法规、规范性文件和
业务规则，就上市公司规范运作、信
息披露、董监高义务与责任、募集资
金存放和使用、关联交易、对外担保
等方面进行了重点讲解，并结合违反
相应法律规定的案例及处罚阐述违法
违规行为对上市公司及相关人员的影
响。
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11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证
券服务机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
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履行承诺
1．首发时关于股份的限售安排、
自愿锁定股份、延长锁定期限等承 是 不适用
诺
2．首发时关于股东持股及减持意
是 不适用
向的承诺
3．首发时关于稳定股价的措施和
是 不适用
承诺
4．首发时关于欺诈发行上市的股
是 不适用
份回购承诺
5．首发时关于填补被摊薄即期回
是 不适用
报的措施及承诺
6．首发时关于利润分配政策的承
是 不适用
诺
7．首发时关于依法承担赔偿责任
是 不适用
的承诺
8．首发时关于未能履行承诺时约
是 不适用
束措施的承诺
9．首发时关于避免同业竞争的承
是 不适用
诺
10．首发时关于规范和减少关联交
是 不适用
易的承诺
11．首发时关于承担社会保险和住
是 不适用
房公积金补缴等相关义务的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中
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所对保荐人或者其保荐的公 国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或
司采取监管措施的事项及整 者保荐的公司采取监管措施的事项：
改情况 1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管
局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司
（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠
科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措
施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021
年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
定。
2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关
于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施
的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议
和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，
不符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020
年 12 月修订）》的规定，违反了《上市公司信息
披露管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的
规定；开山股份将闲置募集资金用于购买中信银
行大额存单,未履行审议程序和信息披露义务，不
符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
的规定；2021 年年度报告中，关于第三名至第五
名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公
司信息披露管理办法》的规定。
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我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
益。
3.其他需要报告的重大事项 1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我
公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤
臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函
件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty
Ltd100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股
权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子
商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的
资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情
况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，
未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且
减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上
市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、
第 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关
于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决
定》，监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛
星在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发
行股票并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳
务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，
以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上
述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》
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（证监会令第 170 号）第五条的规定。
3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对
创意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通
报批评处分的决定》。监管函件认定: 创意信息
2021 年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告
披露的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发
生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》相关规定。创意信息董
事长陆文斌 、总经理何文江、财务总监刘杰未能
恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板
股票上市规则（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、
第 4.2.2 条 和 第 5.1.2 条的规定，对上述违规
行为负有重要责任。
4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对
思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通
报批评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠
2021 年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露
的经审计净利润相比，存在较大差异。上述行为
违反了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修
订）》相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经
理华松鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行
勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条
和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要责
任。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业
务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
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市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、
完整。
我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高
度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严
格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业
务规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的
原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执
业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于西藏多瑞医药股份有限公司 2022
年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
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罗 耸 马晓露
中信证券股份有限公司
2023 年 5 月 9 日
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