天亿马：广东泛尔律师事务所关于广东天亿马信息产业股份有限公司2023年第五次临时股东大会法律意见书2023-12-11
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广东泛尔律师事务所
关于广东天亿马信息产业股份有限公司
2023 年第五次临时股东大会
法律意见书
目录
目录 .................................................................................................................................................. 2
正文 .................................................................................................................................................. 3
一、本次股东大会的召集、召开程序 ........................................................................................... 3
二、出席本次股东大会会议人员的资格 ....................................................................................... 3
三、本次会议审议的议案............................................................................................................... 4
四、本次会议的议案的表决程序与表决结果 ............................................................................... 5
五、结论性意见............................................................................................................................... 8
广东泛尔律师事务所
关于广东天亿马信息产业股份有限公司
2023 年第五次临时股东大会
法律意见书
致：广东天亿马信息产业股份有限公司
广东天亿马信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023
年 12 月 11 日下午在公司会议室召开了 2023 年第五次临时股东大会
（以下简称“本次会议”或“本次股东大会”）。广东泛尔律师事务所
接受公司的委托，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》以及《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件
（以下统称“法律法规”）及《广东天亿马信息产业股份有限公司章
程》（以下简称“公司章程”）的规定，就公司 2023 年第五次临时股
东大会相关事宜出具法律意见。
本法律意见书仅供公司本次会议之目的使用，本所同意将本法律
意见书随公司本次股东大会决议一并予以公告披露。除非事先取得本
所的书面同意，任何组织和个人均不得将本法律意见书或其任何部分
用作任何其他目的。
本所律师已对公司提供的相关文件进行了审查和验证，在进行审
查验证过程中，本所假设：
1
1. 提供给本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，
所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的；
2. 提供给本所之文件所述的全部事实都是真实、准确、完整的；
3. 提供给本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并
且其签署行为已获得恰当、有效的授权；
4. 所有提供给本所的复印件都是与原件一致的，并且这些文件
的原件均是真实、准确、完整的。
在上述基础上，本所按照有关法律法规的要求和律师行业公认的
道德标准以及勤勉尽责的精神，就公司本次会议的召开及表决等事项
出具法律意见如下：
2
正文
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
公司本次会议是由公司董事会召集召开。召开本次会议的通知已
于 2023 年 11 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com. cn/
new/index）上予以公告。所有议案已在通知公告中列明，相关议案
内容均已依法披露。
（二）本次股东大会的召开
1. 公司本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召
开。现场会议于 2023 年 12 月 11 日下午 15:00 在公司会议室召开，
由公司董事长林明玲女士主持。网络投票时间为 2023 年 12 月 11 日，
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023
年 12 月 11 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00-15:00，通过
互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 11 日上午 9:15 至下
午 15:00 的任意时间。
2. 股权登记日为 2023 年 12 月 6 日。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）根据现场会议登记资料及深圳证券信息有限公司提供的数
3
据，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 5 人，代表股份数
28,472,030 股，占公司股份总数的 42.6455％（总股本按扣除公司最
新披露回购专户持有股份数计，下同）。其中，出席现场会议的股东
及股东代理人共计 4 人，代表股份数 28,470,130 股，占公司股份总
数的 42.6427%；通过网络投票的股东共计 1 人，代表股份数 1,900
股，占公司股份总数的 0.0028%。以上股东均为本次股东大会股权登
记日即 2023 年 12 月 6 日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人。
（二）除上述股东之外，出席或列席本次股东大会的人员还包括
公司董事、监事以及高级管理人员。
（三）公司聘请的见证律师出席了会议。
经核查，本所律师认为，上述人员均具备参加本次股东大会的合
法资格。
三、本次会议审议的议案
本次股东大会审议的议案如下：
1.《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的
议案》；
2.《关于变更会计师事务所暨聘任 2023 年度审计机构的议案》；
3.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
4.《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登
记的议案》。
经核查，上述议案与会议通知中所列明的审议事项一致，本次股
4
东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次会议的议案的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行
表决。经核查，本次会议现场表决采用记名投票方式，就提交本次股
东大会的 4 项议案逐项进行了投票表决。深圳证券信息有限公司于
2023 年 12 月 11 日向公司提供了本次股东大会网络投票的统计结果。
（二）本次股东大会对所议议案的表决结果
根据对现场会议投票结果所作的清点以及深圳证券信息有限公
司提供的本次股东大会网络投票统计结果，本次股东大会审议的 4 项
议案均获得通过，其表决结果具体如下：
1.《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的
议案》；
总表决情况：
同意 28,470,130 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9933％；
反对 1,900 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0067％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份
的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同 意 4,832,186 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9607％；反对 1,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0393％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。
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表决结果：审议通过。
2.《关于变更会计师事务所暨聘任 2023 年度审计机构的议案》；
总表决情况：
同意 28,470,130 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9933％；
反对 1,900 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0067％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份
的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同 意 4,832,186 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9607％；反对 1,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0393％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：审议通过。
3.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
总表决情况：
同意 28,470,130 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9933％；
反对 1,900 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0067％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份
的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同 意 4,832,186 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9607％；反对 1,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的
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0.0393％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：审议通过。
4.《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登
记的议案》；
总表决情况：
同意 28,470,130 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9933％；
反对 1,900 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0067％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份
的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同 意 4,832,186 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9607％；反对 1,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0393％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：审议通过。
本次股东大会表决的议案中，议案 4 属于特别议案，已由出席股
东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通
过；1、2、3 属于普通议案，已由出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持表决权的二分之一以上表决通过。
会议主持人当场公布了上述议案的表决结果，参加本次股东大会
的股东及股东代理人对表决结果没有提出异议。
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经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合法律、
法规、规范性文件和公司《章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论性意见
基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合中国法律法
规和公司章程的规定，合法有效，公司本次股东大会未发生增加、变
更、否决提案的情形，本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本一式叁份。
（以下无正文）
8
（此页无正文，为《广东泛尔律师事务所关于广东天亿马信息产业股
份有限公司 2023 年第五次临时股东大会法律意见书》签章页）
广东泛尔律师事务所
负责人：_______________
郭锋
经办律师：__________________
郭锋
__________________
胡婕涵
2023 年 12 月 11 日
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