国浩律师（长沙）事务所
关于
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
2023 年第五次临时股东大会
之
法律意见书
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2023 年 10 月
国浩律师（长沙）事务所 法律意见书
国浩律师（长沙）事务所
关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
2023 年第五次临时股东大会之
法律意见书
致：湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
国浩律师（长沙）事务所（以下简称“本所”）接受湖南裕能新能源电池材料
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席并见证了公司 2023
年第五次临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、法规、规章和
规范性文件以及《湖南裕能新能源电池材料股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员及召集
人资格、大会表决程序、表决结果等事宜进行了审查，出具本法律意见书。
本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证：公司已向本所提供了为出具
本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资料均
已向本所披露；公司向本所提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有资料上的签字和/或印章均是真实、
有效的，有关副本或复印件与正本或原件一致。
本法律意见书仅根据《股东大会规则》第五条的要求对本次股东大会的召集
和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果的合法有效性发表
意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容及其所述事实或数据的真实性、准
确性、完整性或合法性、有效性发表意见。
本法律意见书仅用于本次股东大会见证之目的，本所同意公司按照有关规定
将本法律意见书与本次股东大会其他文件一并公告。未经本所书面同意，本法律
意见书不得用于其他任何目的或用途。
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一、本次股东大会的召集、召开程序
1.本次股东大会的通知
2023 年 10 月 13 日，公司召开第一届董事会第四十三次会议，审议通过了
《关于召开 2023 年第五次临时股东大会的议案》，并在中国证监会指定信息披
露媒体发布了《关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-
052），该会议通知载明了会议的时间、地点、内容、联系电话和联系人姓名，
并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、参与
网络投票的投票程序等事项。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开
（1）公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统
向全体股东提供网络投票平台，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为 2023 年 10 月 30 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 10 月 30 日 9:15-15:00 期间的
任意时间。网络投票的时间和方式与会议通知披露一致。
（2）本次股东大会现场会议于 2023 年 10 月 30 日 15:30 在湖南省湘潭市雨
湖区鹤岭镇日丽路 18 号公司二楼会议室准时召开，会议召开的时间、地点等与
会议通知披露一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人及出席会议人员的资格
1.本次股东大会由公司董事会召集，召集人的资格符合《公司法》和《公司
章程》的规定。
2.根据截至股权登记日的公司股东名册及出席现场会议股东的身 份证明文
件 等 ， 出 席 或 者 委 托 代 理人 出 席现 场 会议 的 股东 共 6 名 ， 代 表公司股份
153,074,631 股，占公司股份总数的 20.2145%；通过网络形式参与投票的股东 13
名，代表公司股份 92,383,359 股，占公司股份总数的 12.1998%，通过网络投票
系统参加表决的股东，其身份及股东资格已经由深圳证券交易所网络系统认证。
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出席现场会议及通过网络形式参与投票的股东合计 19 名，代表 公司股份
245,457,990 股，占公司有表决权股份总数的 32.4143%；其中，中小股东 15 名，
代表公司股份 54,776,834 股，占公司有表决权股份总数的 7.2336%。
3.除出席现场会议及通过网络形式参与投票的股东外，出席/列席本次股东大
会的其他人员为公司董事会秘书等高级管理人员、董事、监事及本所见证律师，
该等人员具有法律、法规及《股东大会规则》、《公司章程》规定的出席/列席会
议资格。
本所律师认为，本次股东大会召集人资格及出席人员的资格符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法有效。
三、本次股东大会临时提案的情况
经查验，本次股东大会未有增加临时提案的情况。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会依据有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等规定的程
序，就会议通知中列明的议案采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。
会议通知中列明的议案属于普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。本次股东大会的议案均采取累积投
票方式，第 2 项《关于选举第二届董事会独立董事的议案》中的独立董事候选人
任职资格和独立性已经深交所审查无异议，股东大会可以进行表决。
公司按《公司章程》规定的程序进行了监票、验票和计票，并在网络投票结
束后公布了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会的议案均获得通过，
具体表决结果如下：
1、《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》
1.01 选举谭新乔先生为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：同意 244,641,739 股，占本次会议有效表决权股份总数的 99.6675%；
中小投资者的表决结果为：同意 53,960,583 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 98.5099%。
1.02 选举刘干江先生为公司第二届董事会非独立董事
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表决结果：同意 245,388,380 股，占本次会议有效表决权股份总数的 99.9716%；
中小投资者的表决结果为：同意 54,707,224 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 99.8729%。
1.03 选举陆怡皓先生为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：同意 237,756,280 股，占本次会议有效表决权股份总数的 96.8623%；
中小投资者的表决结果为：同意 47,075,124 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 85.9398%。
1.04 选举龙绍飞先生为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：同意 245,389,380 股，占本次会议有效表决权股份总数的 99.9720%；
中小投资者的表决结果为：同意 54,708,224 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 99.8747%。
1.05 选举赵怀球先生为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：同意 235,389,180 股，占本次会议有效表决权股份总数的 95.8979%；
中小投资者的表决结果为：同意 44,708,024 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 81.6185%。
1.06 选举汪咏梅女士为公司第二届董事会非独立董事
表决结果：同意 234,638,040 股，占本次会议有效表决权股份总数的 95.5919%；
中小投资者的表决结果为：同意 43,956,884 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 80.2472%。
2、《关于选举第二届董事会独立董事的议案》
2.01 选举钟超凡先生为公司第二届董事会独立董事
表决结果：同意 227,756,980 股，占本次会议有效表决权股份总数的 92.7886%；
中小投资者的表决结果为：同意 37,075,824 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 67.6852%。
2.02 选举夏云峰先生为公司第二届董事会独立董事
表决结果：同意 235,388,180 股，占本次会议有效表决权股份总数的 95.8975%；
中小投资者的表决结果为：同意 44,707,024 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 81.6167%。
2.03 选举戴静女士为公司第二届董事会独立董事
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表决结果：同意 245,387,780 股，占本次会议有效表决权股份总数的 99.9714%；
中小投资者的表决结果为：同意 54,706,624 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 99.8718%。
3、《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》
3.01 选举李昕先生为公司第二届监事会非职工代表监事
表决结果：同意 235,436,792 股，占本次会议有效表决权股份总数的 95.9173%；
中小投资者的表决结果为：同意 44,755,636 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 81.7054%。
3.02 选举彭建规先生为公司第二届监事会非职工代表监事
表决结果：同意 244,638,239 股，占本次会议有效表决权股份总数的 99.6660%；
中小投资者的表决结果为：同意 53,957,083 股，占本次会议中小投资者有效
表决权股份总数的 98.5035%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席
会议人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等有关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。
（本页以下无正文，下页为签署页）
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本页无正文，为《国浩律师（长沙）事务所关于湖南裕能新能源电池材料股
份有限公司 2023 年第五次临时股东大会之法律意见书》签署页。
本法律意见书于 2023 年 10 月 30 日出具，正本一式三份，无副本。
国浩律师（长沙）事务所
负责人：___________________ 经办律师：___________________
罗 峥 律师 董亚杰 律师
___________________
谭程凯 律师
